证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5320篇.docx

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5320篇.docx

《证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5320篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5320篇.docx（21页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5320篇

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。

A、甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会

B、甲公司决定不设副董事长

C、董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D、董事张某一届任期五年

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第1章>第2节>有限责任公司

【答案】：

D

【解析】：

考点：

本题考查有限责任公司董事会的规定。

董事任期由公司章程规定，每届任期不得超过三年，董事张某任期五年超过公司章程规定。

2.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）。

A、证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B、证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C、证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D、证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度

【答案】：

D

【解析】：

考点：

证券公司利益冲突管理。

证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。

3.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券

2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

A、2、3、4

B、1、3、4

C、1、2、4

D、1、2、3、4

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理

【答案】：

D

【解析】：

考点：

考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

4.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。

A、20

B、30

C、50

D、80

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第2章>第5节>证券资信评级业务人员

【答案】：

C

【解析】：

考点：

考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。

证券评级机构应当建立回避制度。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：

1．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；

2．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；

3．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目

5.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：

建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、风险管理部门

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第2章>第2节>证券公司全面风险管理

【答案】：

B

【解析】：

本题考查全面风险管理的责任主体。

证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：

（1）制定风险管理制度，并适时调整。

（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。

（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向

6.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（）。

①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

③未按照公司债券募集办法履行义务

④公司最近2年连续亏损

A、①③④

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第1章>第4节>证券交易

【答案】：

D

【解析】：

考点：

本题考查债券交易暂停的情形。

公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（1）公司有重大违法行为；

（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近2年连续亏损。

7.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A、主要负责人、首席风险官

B、主要负责人、总经理

C、主要负责人合规负责人

D、全体高级管理人员

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理

【答案】：

A

【解析】：

考点：

本题考查风险控制指标报告的有关要求。

8.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A、财政部；中国银保监会

B、财政部；中国证监会

C、中国人民银行；中国银保监会

D、中国人民银行；中国证监会

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作

【答案】：

D

【解析】：

考点：

本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。

9.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。

①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任

②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下

③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务

④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第1章>第3节>总论

【答案】：

B

【解析】：

考点：

本题考查普通合伙企业和有限合伙企业的区别。

在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。

10.以下属于第一类专业投资者的是（）

①私募基金管理人

②期货公司子公司

③金融机构高级管理人员

④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

⑤QFII

⑥RQFII

A、①②⑤⑥

B、①②③④

C、①②④⑤

D、①②④⑥

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第2章>第3节>专业投资者的范围

【答案】：

A

【解析】：

考点：

本题考查专业投资者范围。

11.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。

A、董事长

B、总经理

C、独立董事

D、选举产生

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：

C

【解析】：

考点：

薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。

12.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。

①自律惩戒措施

②出具警示函的措施

③责令参加培训的措施

④认定为不恰当人选的措施

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：

B

【解析】：

考点：

本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。

13.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。

①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

④持续关注发行人募集资

A、①②③⑤

B、②③④⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第2章>第5节>保荐代表人

【答案】：

D

【解析】：

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：

（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；

（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

（4）持续关注

14.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。

以下不属于定期报送的内容是（　　）。

A、年度报告

B、每日报告

C、月度报告

D、临时报告

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第1章>第7节>证券公司的监督管理

【答案】：

B

【解析】：

考点：

本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。

定期报送包括年度、月度报告和临时报告。

15.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A、1

B、2

C、3

D、5

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第2章>第3节>专业投资者的范围

【答案】：

A

【解析】：

本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。

符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：

1．最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

2．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

16.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

A、3万元以上30万元以下

B、10万元以上30万元以下

C、30万元以上60万元以下

D、10万元以上60万元以下

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第1章>第4节>法律责任

【答案】：

A

【解析】：

考点：

本题考查证券法。

根据《证券法》第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

17.证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。

①经纪业务内部控制

②融资融券业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤证券承销与保荐业务内部控制

⑥证券投资顾问业务内部控制

A、①③④⑤

B、②③④⑤

C、①③④⑥

D、②④⑤⑥

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第2章>第1节>证券公司内部控制

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

18.法律主体是法律关系的参加者。

下列属于法律主体的是（）。

①我国公民

②在我国境内的外国人

③组织

④国家

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第1章>第1节>法律关系的概念、特征、种类与基本构成

【答案】：

B

【解析】：

考点：

本题考查法律主体的种类。

法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项B正确。

19.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。

Ⅰ．发行数额在500万元以上

Ⅱ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据

Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动

Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第4章>第1节>欺诈发行股票、债券的认定及法律责任

【答案】：

D

【解析】：

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）发行数额在500万元以上的。

（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。

（3）利用募集的资金进行违法活动的。

（4）转移或者隐瞒所募集资金的。

（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。

20.下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。

①《证券法》

②《证券公司监督管理条例》

③《证券登记结算管理办法》

④《客户交易结算资金管理办法》

A、①②

B、①④

C、②③

D、①③

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第3章>第1节>法规概述

【答案】：

A

【解析】：

考点：

考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。

本题中，《证券法》，《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。

21.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A、3

B、5

C、7

D、10

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第1章>第7节>法律责任

【答案】：

A

【解析】：

考点：

本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

22.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A、2

B、3

C、4

D、5

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第1章>第7节>证券公司的监督管理

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

23.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。

A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销

D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第3章>第6节>资产证券化业务

【答案】：

D

【解析】：

考点：

本题考查专项计划财产的相关规定。

因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。

因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。

专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。

24.未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A、5％

B、10％

C、15％

D、20％

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任

【答案】：

A

【解析】：

考点：

考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。

未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5％以下的罚款。

25.证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。

下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。

①涉及证券公司客户隐私的信息

②涉及第三方商业秘密的信息

③合同约定不得向公众公开的信息

④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第3章>第8节>证券公司柜台市场业务

【答案】：

C

【解析】：

下列私募业务信息不得向公众披露：

（1）涉及证券公司客户隐私的信息；

（2）涉及第三方商业秘密的信息；

（3）合同约定不得向公众公开的信息；

（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

26.下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。

A、证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B、证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C、证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D、证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第3章>第9节>证券公司中间介绍业务

【答案】：

D

【解析】：

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

（1）协助办理开户手续。

（2）提供期货行情信息、交易设施。

（3）中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

选项D正确，其他三项错误。

27.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A、10％；25％

B、15％；10％

C、25％；10％

D、10％；15％

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第1章>第4节>证券交易

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查股票上市。

股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。

28.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（）罚款。

A、1个月至9个月；3万元以下

B、1个月至9个月；5万元以下

C、3个月至12个月；3万元以下

D、3个月至12个月；5万元以下

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。

29.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。

A、法律

B、法规

C、部门规章

D、其他规范性文件

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第3章>第9节>股票期权业务

【答案】：

D

【解析】：

考点：

考查股票期权业务相关知识。

股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。

30.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。

A、30万元以上60万元以下

B、10万元以上100万元以下

C、违法所得1倍以上5倍以下

D、违法所得1倍以上10倍以下

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第1章>第5节>法律责任

【答案】：

B

【解析】：

考点：

本题考查《证券投资基金法》的规定。

《证券投资基金法》第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

31.证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。

①净资本与各项风