市级俱乐部主席工作手册150603.docx
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市级俱乐部主席工作手册150603
商界领袖俱乐部
主席工作手册
天九平台建设中心
2015年6月4日
目录
第一章俱乐部组建思路3
一、俱乐部组建目的3
二、俱乐部组建数量3
三、俱乐部组建形式3
四、该有限合伙企业经营范围4
五、该有限合伙企业经营期限4
六、管理模式4
第二章俱乐部建设流程5
第三章如何招募俱乐部成员5
一、招募方式5
二、招募流程7
第四章俱乐部的工作开展7
一、组织俱乐部成员参与各类商务联谊活动7
二、为俱乐部成员推荐优质合作商机8
第五章相关法律规范10
第一章俱乐部组建思路
一、俱乐部组建目的
打造一个由50位合伙人组成的商界领袖俱乐部,并与全国300个以上市级商界领袖俱乐部的15000位以上领袖级企业家组成一个全国通的超级商务平台,实现共建共享、互联互通、合作共赢。
二、俱乐部组建数量
1、每50万人口建1个商界领袖俱乐部。
2、战略股东优先担任俱乐部主席,组建商界领袖俱乐部。
3、每个俱乐部主席可以组建若干商界领袖俱乐部。
三、俱乐部组建形式
1、除俱乐部主席外,每个俱乐部不超过48位企业家。
每位企业家投资100万元以上,共同组建一个专项用于定向增发项目投资的有限合伙企业,暂定名称为“××省双众××号投资中心(有限合伙)”(具体以工商核名为准,以下简称“该有限合伙企业”)。
2、各战略股东参与投资的当省基金管理公司(或平台服务公司,以下简称“省基金管理公司”)向该有限合伙企业出资100万元或50万元,并担任普通合伙人。
3、商界领袖俱乐部作为股东内部的联谊性组织,在俱乐部主席所在的企业或指定地点挂牌,挂牌名称为“××省双众××号商界领袖俱乐部”,以增强俱乐部成员的身份识别,方便组织俱乐部活动。
四、该有限合伙企业经营范围
1、该有限合伙企业的所有资金仅用于定向增发项目投资,具体投向为:
中国主板、中小板、创业板上市公司定向增发项目的投资比例不低于80%,新三板挂牌企业或挂牌前投资比例不超过20%。
2、经过2/3以上合伙人同意后,该有限合伙企业的投资方向可作出调整。
五、该有限合伙企业经营期限
10年。
六、管理模式
1、该有限合伙企业由省基金管理公司担任普通合伙人,执行合伙事务。
2、省基金管理公司总经理和一位专职客服经理与俱乐部主席对接相关工作。
3、俱乐部主席设专职助手1人,协助招募俱乐部成员,协调俱乐部活动组织,负责俱乐部成员日常关系维系等。
4、俱乐部活动的组织采取轮值主席负责制,根据俱乐部成员的需求,设定俱乐部活动周期,每期由一位轮值主席负责组织。
第二章俱乐部建设流程
步骤
工作任务
第一步
获得俱乐部主席资格,签订俱乐部主席协议。
第二步
俱乐部主席出资100万元,省基金管理公司出资100万或50万元,完成该有限合伙企业(即俱乐部)的注册,注册工作在天九平台投资集团指导下由当省基金管理公司完成。
第三步
担任主席后4个月内,成功推荐俱乐部成员(即推荐该有限合伙企业LP)不低于30人,或共募资不低于3000万元且不少于10人(以LP向有限合伙企业实缴出资为准)。
第四步
完成该有限合伙企业的工商注册变更,俱乐部组建完成。
第五步
该有限合伙企业对外投资。
第三章如何招募俱乐部成员
一、招募方式
(一)俱乐部主席分期举办XX商界领袖俱乐部组建说明会
该有限合伙企业注册完成后,俱乐部主席即可开始筹备说明会,并自行决定召开时间,招募俱乐部成员。
负责人
职责
俱乐部主席
1确定说明会主题;
2确定说明会形式;
3邀请具备投资实力的企业家参与说明会;
4现场与客户充分互动,介绍参与俱乐部的好处;
5做公开发言,充分介绍参与俱乐部的好处(发言稿由天九平台投资集团统一提供)。
俱乐部主席助手
协助俱乐部主席工作。
省基金管理公司
总经理
1协助俱乐部主席筹备说明会;
2准备说明会现场所需的相关文件资料;
3现场进行俱乐部组建说明(说明PPT由天九平台投资集团统一提供);
4负责俱乐部成员入伙签约。
省基金管理公司
该市区域服务经理
协助基金管理公司总经理工作。
天九平台投资集团
总部
1提供俱乐部主席发言稿;
2提供俱乐部组建说明PPT。
(二)基金管理公司每月举办一次商界领袖俱乐部组建说明会
从五月开始,由天九平台投资集团统筹规划时间,每家基金管理公司在当省举办一场说明会,协助俱乐部主席招募俱乐部成员。
负责人
职责
俱乐部主席
1邀请具备投资实力的企业家参与说明会,促进俱乐部成员签约;
2现场与其他企业家建立联系,扩大人脉圈,促进俱乐部成员签约。
省级基金管理公司
总经理
1筹备组织说明会;
2准备说明会现场所需的相关文件资料;
3组织公司员工邀请具备投资实力的企业家参与说明会。
天九平台投资集团
总部
1邀请具备投资实力的企业家参与说明会;
2集团领导出席说明会并进行俱乐部组建说明;
3提供战略股东/俱乐部主席发言稿;
4提供俱乐部组建说明PPT。
(三)俱乐部主席一对一推荐。
对于未参加说明会的目标客户,俱乐部主席可进行一对一推荐;必要时可邀请其至省基金管理公司,由基金管理公司总经理帮助促进俱乐部成员签约。
二、招募流程
签署认购协议——支付投资款——签署合伙协议(成为合伙人)
三、招募规范
俱乐部在招募成员的过程中,应遵守如下规定:
1.遵守国家金融监管法律法规和政策规定,不得从事任何形式的非法吸收存款或集资行为,不得出现任何虚假、夸大宣传;
2.依照法律政策规定评估、审核俱乐部成员的投资能力和风险承受能力,不得向合格投资者之外的单位和个人进行宣传:
(1)采取问卷调查等方式,对其风险识别能力和风险承受能力进行评估,由俱乐部成员书面承诺符合合格投资者条件;制作风险揭示书,并由俱乐部成员亲笔签字确认。
(2)要求俱乐部成员如实披露其资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责,要求其书面保证若其提供虚假信息或者提供虚假承诺文件的,自行承担相应责任。
3.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象进行宣传;
4.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;
5.要求投资者保证其投资资金来源合法,不属于非法汇集他人资金,并要求其签署书面承诺书。
第四章俱乐部的工作开展
俱乐部成立后的工作主要围绕两个方面开展:
第一,通过组织各类俱乐部活动,让俱乐部成员分享到俱乐部平台带来的价值,感受到俱乐部组织的温暖;
第二,为俱乐部成员推荐优质合作商机,帮助俱乐部成员实现财富增值。
七、组织俱乐部成员参与各类商务联谊活动
一、
二、
(一)组织俱乐部成员参与俱乐部内部商务联谊活动
活动频率
以俱乐部成员商定为准(每周/月/季均可)。
活动规模
俱乐部主席发出邀请,俱乐部成员自愿参加。
8人以上即可开展活动。
形式与内容
活动形式与内容自定,包括但不限于:
午/晚餐会、棋牌联谊、运动联谊、休闲旅游、商务论坛、主题对话、商机推介等,旨在联络俱乐部成员之间的情感,交流商务信息,促进合作共赢。
参与人员
原则上为该俱乐部成员,但经俱乐部主席与承办方同意后,可邀请其他有实力的企业家参与。
活动主办
①第一次活动由俱乐部主席主办并承担活动成本。
②从第二次活动开始,由俱乐部成员轮流主办并承担活动成本,俱乐部成员在主办活动期间自动担任俱乐部轮值主席。
俱乐部主席职责
1主持商定俱乐部活动的频率,并对俱乐部成员进行轮值主席人选排期。
2根据俱乐部活动安排,向俱乐部成员发出活动邀请。
3协助轮值主席规划好活动内容与流程,并协助轮值主席组织好每一次俱乐部活动。
(二)组织俱乐部成员参与当省基金管理公司每月组织的“杰出华商董事长投资洽谈会”(免费出席)。
(三)组织俱乐部成员参与天九平台投资集团每年在北京组织的“杰出华商大会”及5-8次主题论坛(免费出席)。
八、为俱乐部成员推荐优质合作商机
为俱乐部成员推荐优质合作商机,可穿插在上述俱乐部活动中进行,也可单独举行合作说明会,也可一对一针对性推荐。
优质合作商机主要包括以下两个方面:
1、项目合作机会
推荐目的:
增强俱乐部对俱乐部成员的持续吸引力,以及其对俱乐部成员以外的目标客户的吸引力。
项目类型:
根据当地具体情况,推荐已经成功的商业模式在当地简单复制的投资机会。
推荐频率:
每月1-3个项目。
项目提供:
天九平台投资集团总部统一提供。
2、上市投资机会
推荐目的:
帮助俱乐部成员获得优质的定向增发项目投资机会,实现良好的投资回报,增强俱乐部成员对俱乐部的依赖。
俱乐部主席获得投资收益分成和管理费分成。
项目类型:
募集资金参与定向增发项目投资。
投资模式:
(1)定向增发组合投资基金
“定向增发组合投资基金”是为了最大限度降低投资风险、提高投资收益而设置的结构化投资基金。
基金投资结构一般为:
主板、中小板、创业板的上市公司定向增发投资不低于基金额的80%,新三板挂牌公司定向增发或挂牌前投资不超过基金额的20%。
基金规模一般为2-5亿元,投资项目一般为3-5个。
俱乐部主席将“定向增发组合投资基金”方案推荐给俱乐部成员,由俱乐部成员自主决定投资金额(100万元起,上不封顶)。
由投资人与当省基金管理有限公司指定的投资主体签署投资认购协议、合伙协议。
该投资主体(有限合伙企业)由当省基金管理有限公司担任普通合伙人,执行合伙事务。
(2)针对某一个具体上市公司定向增发项目投资
俱乐部主席将具体项目的材料推荐提交给俱乐部成员,由俱乐部成员自主决定投资金额(100万元以上,封顶金额根据项目情况确定)。
由投资人与润佳华晟(北京)投资基金管理有限公司指定的投资主体签署投资认购协议、合伙协议。
该投资主体(有限合伙企业)由润佳华晟(北京)投资基金管理有限公司担任普通合伙人,执行合伙事务。
推荐频率:
每月1-3次。
项目提供:
省基金管理公司提供。
推荐思路:
(1)以基金管理人的良好业绩吸引投资人。
所有基金最终都是由润佳华晟(北京)投资基金管理有限公司负责投资、管理和退出。
投资案例(截止2015年5月22日):
1、2015年5月19日投资“江钻股份”定向增发,账面收益超过30%。
2、2015年1月16日投资“首创股份”定向增发,账面收益超过130%。
3、2014年9月26日投资“奥飞动漫”定向增发,账面收益超过120%(目前停牌)。
4、2014年6月16日投资“掌趣科技”定向增发,账面收益超过200%。
5、2014年4月18日投资“渤海活塞”定向增发,现已全部成功退出,13个月,收益超过290%。
(2)以本人投资的良好账面回报吸引投资人(即:
省基金管理公司自有资本的投资回报)。
俱乐部主席是省基金管理公司的股东,所以,省基金管理公司的资本用于定向增发投资取得良好的账面投资回报后,俱乐部主席均可以本人投资现身说法的方式,吸引俱乐部成员参与更多的投资。
(3)以俱乐部投资的良好账面回报吸引投资人。
俱乐部成员投资后,俱乐部的合伙基金将用于投资3-5个优质项目。
当所投项目的账面投资回报大于20%以上时,即可以俱乐部成员自己的投资作为案例,吸引俱乐部成员参与更多的投资。
第五章相关法律规范
说明:
下文是对私募股权投资基金管理公司与有限合伙企业的相关法律规范进行的部分重点摘录。
中华人民共和国合伙企业法
《中华人民共和国合伙企业法》(主席令第55号,2007年6月1日起施行)
第六十一条有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立;但是,法律另有规定的除外。
有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
第六十四条有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。
有限合伙人不得以劳务出资。
第六十五条有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任。
第六十六条有限合伙企业登记事项中应当载明有限合伙人的姓名或者名称及认缴的出资数额。
第六十七条有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。
执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。
第六十八条有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业。
有限合伙人的下列行为,不视为执行合伙事务:
(一)参与决定普通合伙人入伙、退伙;
(二)对企业的经营管理提出建议;
(三)参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所;
(四)获取经审计的有限合伙企业财务会计报告;
(五)对涉及自身利益的情况,查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料;
(六)在有限合伙企业中的利益受到侵害时,向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼;
(七)执行事务合伙人怠于行使权利时,督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼;
(八)依法为本企业提供担保。
第七十三条有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前三十日通知其他合伙人。
《中华人民共和国证券投资基金法》
(主席令第71号,2013年6月1日起施行)
第八十八条【合格投资者】非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。
前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。
第八十九条【托管】除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管。
第九十二条【宣传推介的限制】非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
第九十三条【基金合同的内容及基金份额的转让】非公开募集基金,应当制定并签订基金合同。
基金合同应当包括下列内容:
(一)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;
(二)基金的运作方式;
(三)基金的出资方式、数额和认缴期限;
(四)基金的投资范围、投资策略和投资限制;
(五)基金收益分配原则、执行方式;
(六)基金承担的有关费用;
(七)基金信息提供的内容、方式;
(八)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;
(九)基金合同变更、解除和终止的事由、程序;
(十)基金财产清算方式;
(十一)当事人约定的其他事项。
基金份额持有人转让基金份额的,应当符合本法第八十八条、第九十二条的规定。
《私募投资基金监督管理暂行办法》
(中国证监会令第105号,2014年8月21日起施行)
第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。
设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。
建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。
建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度,以及各类私募基金的统一监测系统。
第十一条私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。
第十二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(一)净资产不低于1000万元的单位;
(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
第十三条下列投资者视为合格投资者:
(一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
(二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;
(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(四)中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
但是,符合本条第
(一)、
(二)、(四)项规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格
投资者和合并计算投资者人数。
第十四条私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
第十五条私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
第十六条私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。
私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。
第十七条私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
第十八条投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责。
填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的,应当承担相应责任。
第十九条投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。
第二十条募集私募证券基金,应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同)。
基金合同应当符合《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定。
募集其他种类私募基金,基金合同应当参照《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定,明确约定各方当事人的权利、义务和相关事宜。
第二十一条除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。
基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
国务院关于进一步促进
资本市场健康发展的若干意见
国发〔2014〕17号
(二)……处理好风险自担与强化投资者保护的关系。
加强投资者教育,引导投资者培育理性投资理念,自担风险、自负盈亏,提高风险意识和自我保护能力。
同时,健全投资者特别是中小投资者权益保护制度,保障投资者的知情权、参与权、求偿权和监督权,切实维护投资者合法权益。
(十三)建立健全私募发行制度。
建立合格投资者标准体系,明确各类产品私募发行的投资者适当性要求和面向同一类投资者的私募发行信息披露要求,规范募集行为。
对私募发行不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行股票、债券、基金等产品。
积极发挥证券中介机构、资产管理机构和有关市场组织的作用,建立健全私募产品发行监管制度,切实强化事中事后监管。
建立促进经营机构规范开展私募业务的风险控制和自律管理制度安排,以及各类私募产品的统一监测系统。
(十四)发展私募投资基金。
按照功能监管、适度监管的原则,完善股权投资基金、私募资产管理计划、私募集合理财产品、集合资金信托计划等各类私募投资产品的监管标准。
依法严厉打击以私募为名的各类非法集资活动。
完善扶持创业投资发展的政策体系,鼓励和引导创业投资基金支持中小微企业。
研究制定保险资金投资创业投资基金的相关政策。
完善围绕创新链需要的科技金融服务体系,创新科技金融产品和服务,促进战略性新兴产业发展。
(三十三)规范资本市场信息传播秩序。
各地区、各部门要严格管理涉及资本市场的内幕信息,确保信息发布公开公正、准确透明。
健全资本市场政策发布和解读机制,创新舆论回应与引导方式。
综合运用法律、行政、行业自律等方式,完善资本市场信息传播管理制度。
依法严肃查处造谣、传谣以及炒作不实信息误导投资者和影响社会稳定的机构、个人。
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