入门资格考试证券市场基本法律法规模拟题85真题无答案.docx

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入门资格考试证券市场基本法律法规模拟题85真题无答案

入门资格考试证券市场基本法律法规模拟题2020年（85）

（总分100,考试时间120分钟）

选择题

1.1.下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购人被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

2.2.（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司B.证券公司

C.证券交易所D.股票公司

3.3.下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是（）。

A.李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人

B.常某，一年前因打架被行政拘留3天

C.刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任

D.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾3年

4.4.关于证券承销，以下说法错误的是（）。

A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式

D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

5.5.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近1年末净资产不低于800万元的法人单位

6.6.证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（）。

A.传播虚假信息

B.操纵证券市场

C.内幕交易行为

D.证券欺诈行为

7.7.公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

A.每半个会计年度终了

B.每一个会计年度终了

C.一年结束

D.半年结束

8.8.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

9.9.关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

10.10.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。

A.纸面形式

B.口头形式

C.中国证券业协会规定的形式

D.证券交易所规定的形式

11.11.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.给投资者造成损失的1％

C.3万元以上30万元以下

D.因此获得收入的5％

12.12.合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。

A.1B.2

C.3D.4

13.13.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法中正确的是（）。

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票

14.14.中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

A.10B.30

C.7D.15

15.15.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A.基本信息B.奖励信息

C.警示信息D.处罚处分信息

16.16.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

17.17.证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信B.自愿性

C.合法性D.公平性

18.18.个人申请保荐代表人资格，要求具备（）年以上保荐相关业务经历。

A.1B.2

C.3D.5

19.19.设立期货公司的注册资本是（）。

A.认缴资本B.实缴资本

C.注册资本D.实收资本

20.20.《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。

A.行政法规B.部门规章

C.自律管理规则D.法律

21.21.下列关于违规披露、不披露重要信息责任的说法中，正确的是（）。

A.发行人存在同时承担民事责任、行政责任与刑事责任的可能

B.对于该违法行为保荐人不承担连带赔偿责任

C.投资人利益因此受损时发行人、上市公司控股股东承担无过错责任

D.投资人利益因此受损时发行人、上市公司控股股东承担按份赔偿责任

22.22.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。

A.50人B.200人

C.100人D.300人

23.23.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由（）予以警告，并没收违法所得。

A.公司董事会

B.公司股东大会

C.公司登记机关

D.人民法院

24.24.收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.5B.10

C.15D.20

25.25.按照《期货交易管理条例》第二十八条的规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A.期货交易所B.期货公司

C.会员D.期货监督管理机构

26.26.公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；10B.3；10

C.3；20D.5；20

27.27.个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近（）未受到中国证监会的行政处罚。

A.1年B.2年

C.3年D.5年

28.28.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。

A.1年B.2年

C.3年D.4年

29.29.下列不属于沪港通可交易的证券品种为（，）。

A.上证180指数成分股

B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票

C.上证380指数成分股

D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股

30.30.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。

A.股东权利B.股东义务

C.管理者权利D.股权激励

31.31.金融期权的卖方（）履行合约。

A.有权利而无义务

B.有权利也有义务

C.有义务而无权利

D.无义务也无权利

32.32.证券公司办理定向资产管理业务，接收单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.500B.300

C.100D.200

33.33.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

34.34.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。

A.《证券基金投资法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《保险法》

D.《证券法》

35.35.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和（）。

A.隐私信息B.有限公开信息

C.半公开信息D.非公开信息

36.36.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。

A.已取得证券从业资格

B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

D.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

37.37.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.2B.3

C.12D.6

38.38.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

39.39.有执行期间的处罚处分自（）起算。

A.处罚处分决定生效之日

B.处罚处分决定成效次日

C.执行期间届满之日

D.执行期间届满次日

40.40.下列关于收购的说法，不正确的是（）。

A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

41.41.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

42.42.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。

A.应主动向监管机关报告

B.暂不需关注

C.应主动向所在机构的管理层说明

D.应持续关注

43.43.证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。

A.建立内幕信息知情人管理制度

B.与公司工作人员签署保密文件

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

44.44.证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循的原则不包括（）。

A.及时B.平等

C.自愿D.诚实信用

45.45.有限责任公司的经理对（）负责。

A.董事会B.股东会

C.职工代表D.监事会

46.46.证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。

A.证券交易所B.托管机构

C.客，D.自己

47.47.在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。

A.股票型基金

B.债券型基金

C.货币市场基金

D.混合型基金

48.48.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。

A.信用证券账户

B.信用资金账户

C.信用交易担保资金账户

D.实名信用资金账户

49.49.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。

A.现值B.期值

C.均值D.虚值

50.50.下列选项中属于自益权的是（）。

A.股东大会召集请求权

B.提起诉讼权

C.公司事务的知情权

D.股份转让权

综合型选择题

51.51.从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括（）。

I．执业证书申请表Ⅱ．身份证复印件

Ⅲ．学历证明复印件Ⅳ．协会规定的其他材料

A.I、IB.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52.52.以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，正确的是（）。

I．可以在场内进行交易Ⅱ．不可以跨市场转托管

Ⅲ．可以在场外市场进行申购赎回Ⅳ．可以在场内进行申购赎回

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ

53.53.《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构包括（）。

I．商业银行Ⅱ．证券公司

Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．专业基金销售机构

A.I、ⅡB.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54.54.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

I．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则

Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55.55.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

I．收入状况Ⅱ．职业状况

Ⅲ．申报的姓名或者名称Ⅳ．身份的真实性

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

56.56.以下（）情形属于公开发行证券。

I．向不特定对象发行证券Ⅱ．向累计100人的特定对象发行证券

Ⅲ．向累计150人的特定对象发行证券Ⅳ．向累计300人的特定对象发行证券

A.I、ⅡB.I、Ⅳ

C.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

57.57.以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。

I．分公司不具有企业法人资格

Ⅱ．分公司的法律责任由证券公司承担

Ⅲ．分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围

Ⅳ．分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

58.58.合规管理的基本原则包括（）。

I．客观性原则Ⅱ．协调性原则Ⅲ．独立性原则Ⅳ．公开性原则

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ

59.59.下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

I．控制环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．信息沟通Ⅳ．合规管理

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ

60.60.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

I．合同签订Ⅱ．产品销售Ⅲ．服务提供Ⅳ．投诉处理

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61.61.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

I．提供虚假、误导性信息

Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务

Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、ⅡD.I、Ⅲ、Ⅳ

62.62.根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

I．证券交易所Ⅱ．证券公司

Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构

A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、ⅡD.I、Ⅱ、Ⅲ

63.63.下列各项中，属于全国社会保障基金资金来源的是（）。

I．中央财政拨入资金Ⅱ．国有股减持和股权划拨资产

Ⅲ．经国务院批准以其他方式筹集的资金Ⅳ．国家财政给予的补贴

A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ

64.64.证券自营业务的范围包括（）。

I．一般上市证券的自营买卖Ⅱ．一般非上市证券的买卖

Ⅲ．兼并收购中的自营买卖Ⅳ．证券承销业务中的自营买卖

A.I、ⅡB.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65.65.对于公募证券投资基金的表述，正确的是（）。

I．发行对象为特定投资人Ⅱ．需要公开披露招募信息

Ⅲ．面向社会公开发行Ⅳ．发行对象为不特定投资人

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ

66.66.关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。

I．不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

Ⅱ．本罪的主观方面为故意

Ⅲ．侵害了投资者的利益

Ⅳ．本罪主体为一般主体，单位不构成主体

A.I、ⅣB.I、Ⅲ

C.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

67.67.以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（）。

I．以短期融资为目的Ⅱ．在银行间债券市场发行

Ⅲ．在证券交易所上市交易Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68.68.下列人员可以成为利用未公开信息交易罪主体的是（）。

I．证券公司从业人员Ⅱ．证券业协会工作人员

Ⅲ．商业银行从业人员Ⅳ．上市公司董监高

A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ

69.69.证券金融公司履行的职责包括（）。

I．为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务

Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况

Ⅳ．为投资者提供融资融券服务

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ

C.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ

70.70.证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。

I．保密意识Ⅱ．合规操作意识Ⅲ．风险控制意识Ⅳ．风险杜绝意识

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71.71.下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。

I．公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

Ⅱ．公司一旦选定经营范围，就不得变更

Ⅲ．公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准

Ⅳ．公司营业执照上应当载明公司的经营范围

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ

72.72.证券公司参与区域性市场，应（）。

I．合理确定参与的数量和地域

Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案

Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

Ⅳ．制订接受监管的方案

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

73.73.公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

I．公司改制Ⅱ．制定重要的规章制度

Ⅲ．召开股东大会Ⅳ．经营方面的重大问题

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74.74.参加证券从业资格考试的人员，应该满足下列条件（）。

I．具有完全民事行为能力Ⅱ．最近三年未受过刑事处罚

Ⅲ．已被机构聘用Ⅳ．高中以上文化程度

A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅳ

C.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ

75.75.诚信信息查询记录包括（）。

I．查询者Ⅱ．查询对象Ⅲ．查询原因Ⅳ．查询时间

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76.76.在下列（）情形中，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

I．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款

Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用

A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

77.77.下列选项中属于农产品期货的是（）。

I．大豆Ⅱ．咖啡Ⅲ．天然橡胶Ⅳ．原油

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78.78.基金销售机构对基金销售人员的（）等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

I．销售行为Ⅱ．流动情况

Ⅲ．获取从业资质Ⅳ．业务培训

A.I、ⅡB.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79.79.证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。

I．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

Ⅱ．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

Ⅲ．提高自营业务运作的透明度

Ⅳ．建立完备的业绩考核和激励制度

A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

80.80.证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。

I．客户身份核实Ⅱ．客户账户变动确认

Ⅲ．是否向客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81.81.下列事物中，属于法律关系客体的是（）。

I．物Ⅱ．人身、人格Ⅲ．智力成果Ⅳ．行为

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82.82.证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

I．董事Ⅱ．监事

Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人

A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、ⅢD.1、Ⅲ、Ⅳ

83.83.下列关于基金的说法，错误的是（）。

I．封闭式基