16神东煤炭集团安全生产监督检查管理办法doc.docx

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神东煤炭集团安全生产监督检查管理办法

第一章总则

第一条为进一步夯实公司安全管理基础，规范安全监督检

查，全面提高安全管理执行力与安全生产监督检查效能，有效保

障员工人身安全、职业健康和企业财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《中华人民共和国煤炭法》及有关行业标准，制定本办法。

第二条本办法规定了公司各级安全生产监督管理部门职责，规范了安全生产监督检查的方式、方法，明确了安全监督检查的标准及考核奖罚等内容。

第三条本办法按照预防为主，监察与服务、教育与惩处、行为监察与技术监察相结合的原则制定。

第四条本办法适用于公司所属各单位、各部门，托管单位及承包商。

第二章职责与组织方式

第五条安监局依照国家有关安全生产的法律法规、行业标准、规范和两级公司关于安全生产的规定、指令、制度等，负责对公司安全生产工作进行日常监督检查及考核管理。

第六条业务部门按照《神东煤炭集团安全生产责任制》的

1

有关规定和要求，负责本专业安全技术管理和业务保安工作，并

履行安全生产监督检查、指导服务职能,组织开展本专业范围内的专项检查。

第七条根据公司安全生产工作需要，安全生产监督检查主要分为年度检查、季度检查、专项检查、月度动态检查和分区域检查五种组织方式。

第三章监督检查依据及主要内容

第八条安全生产监督检查的主要依据。

国家安全生产法律法规、政策性指令和规定；行业规程、技术标准、规范；两级公司安全管理制度、技术标准和规范、神东

煤炭集团安全风险预控管理体系评价系列标准。

第九条安全生产监督检查的主要内容。

（一）年度检查

依据集团公司审核要求及要素职能分配，由安监局组织，在集团公司验收子分公司前一个月进行，检查相关业务保安部门审核要求及要素职能分配落实情况。

（二）季度检查

1.依据《神东煤炭集团安全生产责任制》及《神东煤炭集团

主要业务保安部门季度安全考核标准》（附件1），由安监局牵头，

公司相关业务部门参加，对主要业务保安部门进行全面审核。

2.依据神东煤炭集团安全风险预控管理体系定期评价系列

2

标准，以安全基础管理资料和现场的重点部位、关键环节为重点，

由安监局牵头，组织相关业务部门对各基层单位进行全面审核。

（三）月度动态及分区域检查

依据神东煤炭集团安全风险预控管理体系动态评价系列标准，以现场检查和相关内业资料为重点，由安监局组织，对煤矿

单位和地面单位进行月度动态检查。

将煤矿单位划分为四个区域，

地面单位划分为二个区域，由安监局6个监察支队组织，对煤矿

单位和地面单位进行分区域检查。

每个监察支队负责人由一名助理级以上领导担任，具体工作职责和监督检查内容详见《安监局分区域监督检查管理办法》。

（四）专项检查

各业务管理部门必须在1月5日前，将全年开展的专项检

查计划报安监局，安监局进行统筹安排。

组织开展专项检查的业

务部门，必须在安全管理系统专项检查模块中立项，编制检查标

准，加扣分项录入和系统评分。

（五）托管单位检查

由安监局牵头、公司相关业务部门参加，依据《集团公司

井工煤矿审核指南》、《集团公司露天煤矿审核指南》、《集团公司

选煤厂审核指南》，对榆神公司、神延公司、圣圆公司所属的煤矿及其选煤厂、集运站，进行季度全面检查。

第四章考核与奖罚

3

第十条考核及奖罚

（一）考核方式

1.业务部门分季度、年度两种形式进行考核。

主要业务保安部门按季度进行考核，包括生产管理部、机电

管理部、通风管理部、工程管理部、总调度室、安监局。

相关业务保安部门按年度进行考核，包括董事长办公室、综合办公室、企业管理部、人力资源部、规划发展部、纪检监察部、党建工作部、法律事务部、财务部、工会工作部、内控审计部、环保管理处、治安保卫处、地企协调中心。

2.各基层单位分月度和季度两种形式进行考核。

煤矿单位（各生产矿井、生产服务中心、开拓准备中心）每

月组织月度动态检查，每季度组织季度定期检查。

专业化服务单位：

洗选中心、矿业服务公司、物资供应中心、

设备维修中心、供电中心、皮带机公司、地测公司、车辆管理中

心每月组织检查一次；国际交流中心、信息中心、检测中心、救

护消防大队每季度组织检查一次。

地面在建工程4月份（集中开工前）、8月份（集中施工期）、

12月份（停工及冬季施工项目）组织三次专项检查。

（二）奖罚

1.主要业务保安部门

主要业务保安部门按《神东煤炭集团主要业务保安部门季度

安全考核标准》附件1进行考核，按考核得分进行排名。

对排前2名的部门人均分别奖励400元、300元，连续两个季度排最后

4

1名的部门，在公司调度会上做原因分析。

2.煤矿单位对排前三名的单位人均分别奖励

400

元、300

元、200元，对排最后1名的单位人均处罚

100元；专业化服

务单位对排前两名的单位人均分别奖励200

元，100

元，对排

最后1名的单位人均处罚50元。

季度内发生轻伤及以上事故的单位取消本季度安全综合考

核奖励资格,其它奖励名次顺延。

各基层单位季度考核得分=（本季度3个月动态考核平均得

分×60%+季度考核得分×40%（季度定期考核得分×90%+季

度安全风险预控知识考试得分5%+基层单位领导班子季度安全

责任考核5%）-季度扣分指标。

3.地面在建工程按照《神东煤炭集团建设工程现场管理奖罚

规定》进行奖罚。

第十一条专项检查由各业务部门按照本部门制定的专项检查考核办法进行考核及奖罚。

第十二条月度动态检查考核

（一）参与月度动态检查的单位，月度综合考核得分直接应用到当月综合绩效考核中，满分为100分，月度综合考核得分=动态考核得分+专项检查考核得分+月度直接加扣分项，具体比例划分在月度检查通知中明确。

承包商管理纳入月度动态检查，

检查结果纳入月度动态考核。

专项检查包括生产管理、工程管理、机电管理、一通三防管理、调度管理、安全培训管理、应急管理等方面。

5

（二）只进行季度考核单位，本季度考核得分同时作为当月

及下一季度前两个月的月度综合考核得分，考核得分直接应用到

当月综合绩效考核中。

（三）各单位发生事故时，按照下列条款进行考核：

1.煤矿单位及业务保安部门

发生1人次重伤事故,在当月月度综合考核得分中扣10分。

对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣2分，负监管责任

的扣1分。

发生1人次死亡事故及2人次以上重伤事故（含2人），在

当月月度综合考核得分中扣60分（非责任死亡事故扣10分）。

对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣5分，负监管责任

的扣2分。

发生2人次死亡事故，在当月月度综合考核得分中扣80分

（非责任死亡事故扣20分）。

对负主要管理责任的部门在季度

考核得分中扣10分，负监管责任的扣5分。

发生3人次及以上死亡事故，当月月度综合考核不得分。

对

负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣20分，负监管责任

的扣10分。

2.专业化服务单位

发生1人次重伤事故,在当月月度综合考核得分中扣20分。

对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣5分，负监管责任

的扣3分。

发生1人次死亡事故及2人次以上重伤事故（含2人），在

6

当月月度综合考核得分中扣60分（非责任死亡事故扣20分）;同

时在综合绩效考核总分中直接扣减15分。

对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣10分，负监管责任的扣5分。

发生2人次及以上死亡事故，当月月度综合考核不得分；同时在综合绩效考核总分中扣15分。

对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣20分，负监管责任的扣10分。

3.各单位瞒报、迟报或者谎报事故时，按照下列条款进行扣

分：

（1）对瞒报、迟报或者谎报轻伤事故的单位，每发生

1人

次在当月月度综合考核得分中扣

5分。

（2）对瞒报、迟报或者谎报重伤事故的单位，每发生

1人

次在当月月度综合考核得分中扣

15分（地面单位扣30

分）。

（3）对瞒报、迟报或者谎报死亡事故的单位，每发生

1人

次在当月月度综合考核得分中扣

60分（地面单位扣70

分）。

第五章监督与检查

第十三条各业务部门要根据安全生产实际，制定安全生产

监督检查计划，明确检查目的、方式、规模、时间、频度、重点

内容，制定检查工单，将体系评审指标分解到人，有序开展安全

生产监督检查工作。

第十四条公司层面的安全检查均由公司领导或部门领导组

织实施。

各生产及辅助生产单位要自行组织落实动态督察制度，

7

实现动态达标。

各单位、各部门必须将安全动态督察工作按制度化、常态化进行落实。

第十五条各类安全生产监督检查均采取“三不定”的动态检查方式，即不定时间、不定路线、不定地点；每次检查前要召

开预备会，同时对检查人员进行检查标准的培训，做到体系评审指标分配具体，责任划分明确。

检查过程中做到查现场必须查措施，查事、查物、必须查责任人，发现问题必须提出处理意见并进行责任追究。

第十六条检查人员必须认真学习并熟练掌握相关安全生产

法律法规、标准；要选拔和抽调业务能力强、工作经验丰富的人

员参与检查。

第十七条对政府部门或上级主管部门要求组织开展的各项安全生产监督检查活动，要由安监局或相关业务管理部门统一组织开展。

第十八条各级安全生产管理部门应当依法履行安全检查职责，对所管辖单位实施经常性的安全检查，对重点单位、部位、工程、环节、特殊时段实施重点检查。

第十九条对于承包商的安全监督管理，必须把好“五个关

口”，切实做到“五个统一”、“五个一样”，确保将承包商的安全

管理纳入到公司统一的安全管理工作中。

第二十条安全检查采取“听、查、看、签”的检查方法，即听被检单位的介绍，现场查隐患，看各项制度和记录，并由受检单位签字确认。

要充分借鉴并使用安全环保管理评估中提出的

8

问卷法、访谈法、询问法、审阅法、观察法、重新演示法、穿行核查法。

第二十一条在安全检查过程中，各级安全管理人员对发现

的隐患、不安全行为，有权要求限期整改或立即纠正；在员工生

命安全受到威胁的紧急情况下，检查人员有权要求立即停止作业，

下达从危险区内撤离作业人员的命令，并将情况通知被检单位和

相关部门，协助制定切实有效的措施进行整改。

第二十二条检查中发现重大安全隐患的，要责令限期整改

或立即停止作业。

重大安全隐患判定依据《神东煤炭集团安全生产隐患排查治理与重大隐患挂牌督办管理办法》。

第二十三条安全检查中发现的隐患和问题，责令限期整改

或立即整，并将问题及时准确录入安全管理信息系统，录入的问

题要语言规范、描述清楚、处罚准确、整改意见明确。

第二十四条检查结束后，要与被检单位召开会议，对存在

争议的问题进行讨论研究。

对于未按期整改的问题要查明原因，

并进行责任追究，对于重复出现问题、查出的重大问题安监局要进行通报。

第二十五条监督检查要实行闭环管理，按照“谁检查、谁复查、谁签字、谁负责”要求，相关部门对被检单位整改情况进行定期复查，确保整改到位。

第二十六条各单位要建立员工安全监督激励机制，对于及时、如实汇报和反映生产过程中存在的事故隐患及各种影响安全生产的行为，要给予适当奖励。

9

第六章附则

第二十七条本办法由神东煤炭集团安监局负责解释。

第二十八条本办法自下发之日起执行。

附件：

1.神东煤炭集团主要业务保安部门季度安全考核标准

2.制度信息总览表

3.日常动态安全检查流程

4.季度安全检查流程

10

附件1

神东煤炭集团主要业务保安部门季度安全考核标准

序号考核标准分值评分办法相关要求及说明

原则上，各主要业务保安部门不能在

分管业务范围

单独组织专项检查，每发现

1次扣2

分，特

3、6、9、12月份安排专项检查；部

内组织的专项

殊情况下可以进行专项检查，

但需公司分管

门在开展专项检查前一个月

25日前，

检查要提前报

领导审批；未提前向安监局报专项检查计

向安监局提报专项检查计划，包括所

1

安监局，由安

3

划，每推迟

1天扣0.1分；参检人员未按时

检查单位、检查人员、检查标准等，

监局统一组织

参加检查前预备会或检查后总结会，每缺

1

安监局统一下发当月安全检查通知，

对基层单位实

人次扣0.1

分；检查过程中检查人员每缺1

并组织召开检查前预备会和检查后的

施检查

人次扣0.1

分

总结会

各部门组织的专项检查、动态检查要

专项检查和动

每有1条未录入安全管理信息系统，扣

0.1

使用安监局统一的隐患整改通知单，

态检查查出的

分；如系统中无相关标准，要及时在系统中

每季度第一个月

5日前，将上季度检

2

问题要全部录

8

进行考核标准增补意见上报，否则，

按未录

查问题（第二联

汇总）交安监局安全

入安全管理信

入扣分；未提供查出问题汇总表，一次扣

1

调度室，安全调度室核实部门人员录

息系统

分

入问题情况。

季度安全风险达到考试规定的情况下，本项得分为参加考各主要业务保安部门每季度第二个月

35

预控管理知识试人员平均分的5％；未安排助理级以上领底向安监局报送本部门应参加本安考

11

考试导参加，扣1分；当季参加人数达不到部门试人员名单和本季度参加本安考试人

应参加考试总人数的

20％，扣1

分；部门

员名单

应参加考试人员在一个年度内最少参加

1

次考试，否则，缺

1人扣0.5分

1.检查规范性：

检查的隐患（问题）

1条不1.不规范包括：

问题描述不清楚；与

规范扣0.1分；检查情况与实际录入情况一

标准不对应；整改类型不符合实际；

致，出现跨日期录入或未入井虚假录入现

整改措施不具体。

每季统一进行隐患

象，每条扣0.2分。

点评。

2.检查数量：

按季考核。

本部门需下现场人

2.录入系统中隐患条数包括：

动态、

员全部参与考核，每个部门每低于季度基准

专项、季度。

季度标准条数：

安监局

总条数（或总扣分数）的10%，扣0.25

分；2700

条，其它部门150

条。

安监局

无特殊情况，本部门需下现场人员均需录入

13500

分，总调度室450

分，工程管

4隐患管理

10

问题，缺1人次扣

0.1分。

理部1000分，其他部门

750分。

3.检查全面性：

每个部门每季度对煤矿单位

3.本季度公司安排长期重点盯防与管

至少检查1次，并保留记录（工程管理部没

控情况除外（如2016年11月份大柳

有工程的单位除外），每缺1个单位的记录，塔煤矿活鸡兔井12315采空区着火、

扣1分。

2017

年1月份石圪台煤矿

31204工

4.录入均衡性：

部门每月对单个单位检查人

作面垛式支架压死），但需经本部门

次不得高于部门所检查单位平均检查人次

主要负责人签字，以书面形式报安监

的30%，部门每季度对单个单位检查人次

局。

12

不得高于部门所检查单位平均检查人次的

4.要求从安全管理系统重大隐患模块

30%”每高于1个单位，扣0.5分

中录入，经公司重大隐患专题会或安

5.重大隐患：

按月考核按季兑现。

每提报确

全专业委员会确定，奖励金额列入公

定1

条新发现重大隐患，对提报人员奖励

司主要业务保安部门季度生产本安考

500

元。

核奖励予以兑现。

1.录入质量：

录入的隐患（问题）1处不规

范扣0.1分，扣完为止。

1.不规范包括：

描述不清楚；与标准

2.奖励：

查处的不安全行为风险等级为重大

不对应；整改措施不具体。

每季度与

不安全行为管

的，且不安全行为人员为自营队伍的，每例

5

3

隐患统一进行点评。

理

对查处人员奖励200

元；查处的不安全行

2.奖励金额列入公司主要业务保安部

为风险等级为特别重大的，

且不安全行为人

门季度生产本安考核奖励予以兑现。

员为自营队伍的，每例对查处人员奖励

400

元。

1.每次检查均需应用检查工单，一次也未应

安全管理信息

用扣0.1分。

6

3

单项分扣完为止

系统运用

2.开展的专项检查要录入至系统中专项检

查模块，一次未录入扣

1

分。

未进行辨识不得分；管控措施不具体，每条

参与考核部门按季度对分管业务范围

系统性危险源

7

12扣0.5分；辨识的危险源不符合要求，每条

内的系统性危险源进行辨识，制定相

辨识

扣1分

应管控措施。

按《神东煤炭集团安全

13

风险管理办法》中表格要求于每季度

第一个月5日前将上季度辨识的系统

性危险源报送安监局体系处。

负责分管业务

范围内本部门

在公司发生人身及非人身事故或有新

及各单位报送

未对本部门业务范围内的危险源进行辨识设备、新工艺、新材料投入使用前要

的新增、修改

和评估或未保留记录，每缺1项扣2分；已按业务分管范围进行危险源辨识；安

等危险源辨识

辨识和评估但未上传安全管理系统的每项监局每月底对当月各单位报送的新

8和风险评估工5

扣0.5分；有辨识和评估但未经审核的，每增、修改等危险源按部门分管业务进

作；本部门提

项扣1分；未按时对各单位上报的新增、修行分类，发各部门本安管理人员，各

报的危险源辨

改等危险源进行审核的，每项扣0.1分；部门在次月5日前在信息系统中进行

识和风险评估

审核

要保留评估和

审核记录。

按时完成公司

1.每季第一个月5日前报送本部门上

安全生产的指

季度本安运行分析报告。

示、指令、决

未按时完成，每有

1项扣0.2分，未按时反2.每月15

日前报送下月安全管控重

9

10

定及部门下发

馈或反馈内容不具体每项扣

0.1分

点项目。

的相关安全文

3.每月15

日前反馈需公司协助解决

件、通知要求

的问题。

14

内容，并及时

4.每月15日前反馈月度安全生产会

反馈。

议安全类督办。

5.其它安全文件、会议要求的各项工

作进展情况按文件通知要求反馈

以上内容反馈至秦攀峰神华

OA邮

箱。

每季度安监局组织相关专业体系内审

按《神华集团公司分子公司安全风险预控管

员对6个主要业务保安部门依据《神

安全风险管理

理体系评价标准》涉及本部门的条款进行评

10

10

华集团公司分子公司安全风险预控管

体系审核

审打分，本项得分算法：

涉及本部门实际得

理体系评价标准》中涉及本部门的条

分/涉及本部门条款总分

*10

款进行评审打分。

各部门要对分解到本部门的体系要素

体系要素职责

未具体到相关人员，每有1条扣1分；未按

11

5

指标进行检查指导落实，并具体到相

落实

要求进行检查，每有1

条扣0.1分

关人员

负责的重大隐患未从安全管理系统中按时

每月15日前从安全管理系统反馈负

反馈，每条扣0.2分；未按时验收销号，每

责的重大隐患整改情况；验收销号截

12重大隐患治理6条每推迟1天扣0.2分；逾期未整改，且未

止日期为重大隐患专题会或安全专业

提交延期报告，每条扣0.5分；反馈的整改

委员会确定销号后10日内。

进展不具体或有明显错误，每处扣

0.1分

15

1.地面单位2人次及以上死亡、煤矿单位3

人次及以上死亡事故，责任部门扣

20分，

监管部门扣10分。

2.地面单位1人次死亡及2人次及以上重

伤、煤矿单位2人次死亡事故，责任部门扣以公司通报或公司领导批示日期的所

13事故管理2010分，监管部门扣5分。

在季度进行考核。

多次发生，累加扣

3.地面单位1人次重伤、煤矿单位1人次死分，扣完为止

亡2人次及以上重伤事故，责任部门扣5

分，监管部门扣2分。

4.煤矿单位1人次重伤事故，责任部门扣2

分，监管部门扣1分。

合计100

说明：

以上考核标准，单项小分扣完为止

附件2

制度信息总览表

序号

名称

属性

备注

1

神东煤炭集团安全生产

管理类

监督检查管理办法

2

16

3

4

5