浙江省中小企业科技实力状况研究06.docx
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浙江省中小企业科技实力状况研究06
浙江省中小企业科技实力状况研究
近年来,中小企业在国民经济和社会发展中的地位和作用越来越受到肯定,特别是在缓解就业压力、活跃市场和保持社会稳定等方面所发挥的作用得到公认。
但是,在科技创新领域中小企业所发挥的作用尚没有获得普遍认同,对中小企业尤其是小企业的创新能力和创新水平还存在许多怀疑。
为了解我省中小企业尤其是小企业的科技活动和自主创新能力状况,本文根据浙江省第二次全国经济普查资料,对我省中小型工业企业科技实力基本状况进行分析,以期为促进全省科技创新能力的提高提供参考。
一、浙江省中小企业科技实力现状与特点
根据第二次经济普查数据,我省中小企业的科技实力达到了一定水平。
2008年,我省有科技活动的中小企业12732家,占全部有科技活动的企业98.72%;中小企业的科技活动人员达到26.5万人,占全部规模以上工业企业科技活动人员的84.97%;科技活动经费支出总额为387.48亿元,占77.24%;科技项目达到3.09万个,占93.77%;发明专利5203项,占85.2%。
中小企业已成为我省科技创新活动的主要实践者,科技成果的主要创造者,科技进步的主要推动者。
(一)我省中小企业科技实力的现状
1、创新企业明显增多
2008年末,中小企业中有科技活动的企业数共12732家,占全部规模以上中小企业的22.1%,比2004年提高了6.7个百分点;从业人员达到了279.29万人,占全部规模以上中小企业从业人员数的38.13%。
在有科技活动的中小企业中,有研究与试验发展(R&D)活动的企业5699家,占44.76%,比2004年提高了3.71个百分点;开展新产品开发的企业数量达到了10915家,占85.73%,比2004年提高了10.39个百分点。
2、科技投入快速增加
2008年,中小企业科技活动经费支出总额达到了387.48亿元,比2004年增长了1.6倍。
中小企业科技活动经费内部支出368.65亿元,占总支出的95.15%,比2004年提高了1.77个百分点;其中,研究与试验发展经费(R&D)支出204.58亿元,占内部支出的55.49%,比2004年提高了5.25个百分点。
中小企业科技活动经费外部支出达到了18.83亿元,比2004年增长了近1倍;其中,对研究所及高等院校的支出为9.43亿元,占外部总支出的50%,比2004年增长了56%。
3、科技人才不断加强
科技人才队伍不断扩充,高中级科技人员大幅增加。
2008年,中小企业拥有科技活动人员26.51万人,比2004年增长了1倍;其中,全时人员为10.87万人,占全部科技活动人员的41%,女性为5.44万人,占20.52%。
在全部中小企业科技活动人员中,参加科技项目的人员达到了23.89万人,占90.12%;科技管理和服务人员2.62万人,占9.88%。
2008年中小企业科技活动人员中,研究与试验发展人员达到了13.29万人,比2004年增长了1.7倍,占全部科技活动人员的50.13%;有高中级技术职称人员6.19万人,无高中级职称的大学本科及以上人员8.71万人,两者共占56.21%。
4、科技活动更加频繁
2008年,中小企业共开展科技项目30914项,比2004年增加17806项,增长135.8%,平均每个项目经费的内部支出119.2万元。
其中新产品开发项目25763项,比2004年增加18338项,增长2.5倍;研究与试验发展项目15818项,比2004年增加10601项,增长2倍,平均每个项目经费投入达129.3万元。
发明专利申请量快速增长,知识产权保护意识有所增强。
2008年,中小企业共申请专利30222件,比2004年增加20899件,增长2.4倍;其中,具有自主知识产权的发明专利申请5203件,比2004年增加2668件,增长105.2%,占专利申请总量的17.2%。
中小企业拥有发明专利9769件,比2004年增加5036件,增长106.4%。
5、新产品开发加快
新产品开发是技术创新的主要形式,是企业将科技成果转化为生产力的有效方式。
2008年,中小企业有新产品开发项目25763项,比2004年增长2.5倍,占全部科技项目数的84.1%;新产品开发经费支出317.7亿元,比2004年增长2.5倍,占中小企业科技活动内部经费支出总额的86.2%;完成新产品产值5084.5亿元,比2004年增长1.5倍;新产品销售收入4764.4亿元,比2004年增长1.4倍。
其中,新产品出口销售收入1379亿元,比2004年增长1.47倍。
2008年,中小企业新产品产值率达到15.2%,比2004年提高了2.8个百分点。
(二)我省中小企业科技创新的特点
1、科技活动经费筹集以企业资金为主
2008年,浙江省规模以上中小企业共筹集各类科技活动经费430.6亿元,其中,企业自筹资金381.2亿元,占88.5%;从金融机构贷款获得的科技活动经费34.7亿元,占8.1%;来自政府部门的资金9.8亿元,仅占2.3%;来自其他资金4.6亿元,占1.1%。
与2004年相比,科技活动经费筹集总额增加257亿元,其中企业资金增加236.9亿元,企业自筹资金比重提高了5.3个百分点,金融机构贷款增加14.8亿元、政府资金增加3.8亿元,分别增长2.4倍、2.64倍、1.74倍、1.65倍,政府资金的比重比2004年下降了1.15个百分点。
以企业为主体,以市场为导向的企业自主创新格局已初步形成。
图1中小企业科技活动经费来源构成图
2、中小企业科技投入更加依赖外部融资
从中小企业科技活动经费的来源可以看出,企业规模越小,在科技活动中对外部资金的需求越强烈,大型企业只有7.42%的资金来源于外部,而中型企业是10.05%,小型企业达到13.32%。
在外部资金来源中,小企业比大企业更依赖银行贷款,在外部资金中,小企业有70.44%来自银行贷款,中型企业是70.17%,大型企业只有60.63%。
小型企业从民间融资或其他途径的融资比例达到了1.24%,分别比大型企业和中型企业高0.26和0.3个百分点。
政府资金也更加倾向于支持规模较大的企业,从平均每个科技人员获得的政府资金来看,大型企业获得了4413元/人的补贴,中型企业是3724元/人,小型企业为3676元/人,分别低于大型企业和中型企业737元/人和48元/人。
3、用于科技研究的经费投入比例不高
科技活动经费的内部支出中,小型企业用于R&D经费支出的只占52.24%,中型企业占57.88%,大型企业则高达70.23%,比小型企业高出13.55个百分点。
从内部经费的用途可以看出,大型企业比较重视人才,劳务费的支出占比最高,达到34.91%,分别高出中型和小型企业8.92和7.85个百分点;中小企业内部经费支出比例最高的是原材料费,比重为35.39%。
从平均每个科技人员获得的劳务费看,大型企业为7.38万元/人,而中小企业只有3.68万元/人,低于大型企业3.7个百分点。
从科技人员的结构也可以看出,大型企业的研究与试验发展人员的比例要远高于中小企业,大型企业为58.65%,而小型企业则不到一半,为46.46%。
图2不同规模企业科技活动经费内部支出构成比较
4、中小企业更加倾向与研究机构合作
科技活动的外部支出,中小企业与大型企业有明显不同的选择。
中小企业更加倾向与研究所和高等院校合作,借用研发机构的实力开展技术研发,这块资金占外部支出的50.07%,而大型企业用于科研院所的合作经费仅占28.3%;大型企业更加倾向于与其他企业合作取得技术成果或科技支持,资金支出比重占外部支出的69.35%,而中小企业只占41.85%。
这一数据也说明了,中小企业自身人才缺乏,难以吸引到高层次科技创新人才,因此,通过借助科研院所的人才资源进行科技创新。
这可能部分地解释了为什么中小企业的科技创新效率要低于大型企业的原因,科研院所虽然具备了较强的科技研发实力,但是,将科技成果转化为现实生产力的能力较弱,这可能就是为什么大型企业宁愿较多地选择与其他企业合作的原因,因为通过直接购买或与其他企业合作可以更多地避免成果转化失败的风险。
图3不同规模企业科技经费外部支出构成比较
5、中型企业是科技创新最活跃的力量
中小企业是我省科技创新的主力军,而中型企业是我省科技创新最活跃的力量。
据2008年普查数据,我省有科技活动的企业中中型企业2437家,占18.9%,但科技活动人员达到13.2万人,占42.2%,高于大型企业27.2个百分点。
中型企业也是科技活动经费筹集和支出比例最高的,2008年筹集科技活动经费244.3亿元,占44.2%,分别高于大型企业和小型企业22.1和10.5个百分点。
中型企业科技活动经费支出达到223.1亿元,占全部支出的44.5%,其中R&D经费支出123亿元,新产品开发经费支出183.6亿元,分别占全部R&D经费和新产品开发经费的44.9%和45.0%。
二、浙江省中小企业科技创新存在的主要问题
从统计数据可以看出,我省中小企业已经具备了较强的科技实力,但与发达国家和地区的相比,科技投入的规模、结构和水平都还存在较为明显的差距,主要表现在以下几个方面:
(一)科技经费的支出结构有待改进
一是R&D经费投入偏低。
科技活动经费的内部支出中,小型企业用于R&D经费支出的只占52.24%,中型企业占57.88%,大型企业则高达70.23%,比小型企业高出13.55个百分点。
二是人才投入不足。
从内部经费的用途可以看出,大型企业比较重视人才,劳务费的支出占比最高,达到34.91%,分别高出中型和小型企业8.92和7.85个百分点。
从平均每个科技人员获得的劳务费看,大型企业为7.38万元/人,而中小企业只有3.68万元/人,低于大型企业3.7个百分点。
三是硬件投入比例较高。
在科技经费投入中,中小企业在硬件上的投入比重也要远超过大型企业,中小企业用于科研的基建经费支出占科技活动经费支出总额的5.55%,其中,小型企业占比为6.53%,而大型企业这一比重仅为2.78%。
(二)中小企业科技创新效率不高
从科技投入看,我省中小企业科技活动经费支出总额占全部支出的77.24%,超过全部科技经费支出的3/4,但产生的经济效益较低。
如果用新产品产值来衡量企业科技投入的效率,可以看出,大型企业每投入1元新产品开发经费,可以产出18.48元的新产品产值,而中小企业每投入1元,则只能产出16元,其中小企业每投入1元只能产出13.37元,比大企业少5.11元。
分行业看,我们使用DEA模型对小型企业的科技投入效率进行分析。
首先,我们采用Pearson相关系数分析确定了7个投入变量和4个产出变量。
然后,用DEA中的CCR模型求得小企业行业科技投入的总效率值。
结果表明,同时表现为技术有效和规模有效的9个行业中有7个是以纺织业、服装鞋帽为主的传统产业,而装备制造业的科技投入效率明显偏低。
表1小型企业各行业DEA效率和规模效率评价结果
行业
评价数据
评价结果
效率值
或
大于0的个数
评价综合排名
DEA效率
纺织业
1
0
1
1
DEA有效
纺织服装、鞋、帽制造业
1
0
1
1
DEA有效
皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业
1
0
1
1
DEA有效
木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业
1
0
1
1
DEA有效
家具制造业
1
0
1
1
DEA有效
文教体育用品制造业
1
0
1
1
DEA有效
化学纤维制造业
1
0
1
1
DEA有效
有色金属冶炼及压延加工业
1
0
1
1
DEA有效
工艺品及其他制造业
1
0
1
1
DEA有效
造纸及纸制品业
0.8712418
6
0.7129894
10
DEA无效
黑色金属冶炼及压延加工业
0.8584298
5
0.5912651
11
DEA无效
金属制品业
0.746119
5
3.6401107
12
DEA无效
饮料制造业
0.726013
8
0.3914633
13
DEA无效
塑料制品业
0.6970027
5
2.2225215
14
DEA无效
印刷业和记录媒介的复制
0.676659
6
0.4896604
15
DEA无效
交通运输设备制造业
0.6682717
7
2.569349
16
DEA无效
化学原料及化学制品制造业
0.6101095
6
4.5639576
17
DEA无效
电气机械及器材制造业
0.6063056
6
6.6930529
18
DEA无效
非金属矿物制品业
0.5802541
5
1.9481733
19
DEA无效
通信设备、计算机及其他电子设备制造业
0.5634508
7
2.4424136
20
DEA无效
通用设备制造业
0.5598825
8
5.8289669
21
DEA无效
农副食品加工业
0.5565406
7
1.109654
22
DEA无效
医药制造业
0.5519098
7
1.3266953
23
DEA无效
专用设备制造业
0.5265413
6
3.5485378
24
DEA无效
橡胶制品业
0.4841129
7
0.5991895
25
DEA无效
(三)中小企业科技创新平台不足
我省规模以上工业企业数共57886个,有企业办科技开发机构5748个,全省大中小型工业企业科技开发机构平均创办率为10%,仅有一成。
即平均每10个企业才有一个科研机构,有90%的企业没有建立自己的研发机构。
从大中小型企业看,大企业该比值为130%,即平均每个企业有1.3个科研机构,而中型企业43%,小型企业只有7%,大企业在科技平台建设方面远远超过中小型企业,而小型企业受限于企业规模发展规模始终很难单独建立自己的研发平台。
近年来,我省中小企业共性技术平台的建设取得了一定的成绩,但在数量和规模上都还存在很大的不足。
与广东、江苏、北京、上海等科技强省市相比,我省各类自主创新公共平台数量较少、规模较小、缺乏充足的经费保障,难于吸引高水平的创新人才。
我省的实验室规模、经费、科研条件、人才等指标均都达不到科技发达国家的水平,自主创新平台建设刚刚起步,专业技术创新中心功能、创新能力、服务水平与先进产业集群内的创新中心还有较大差距。
(四)科技创新的区域发展不平衡
从2008年普查数据可以看出,我省11个市的科技创新水平存在很大的差异。
从经费支出看,小企业R&D经费支出最高的是杭州,达到17.6亿元,而最低的丽水只有0.6亿元,两者相差28倍;R&D研究人员最高的宁波(12297人)与最低的丽水(320人)相差了37倍;拥有发明专利数,宁波达到1357件,排名第一,舟山是28件,两者相差47倍。
我们使用主成分分析法对全省11个市小企业科技实力进行综合分析,并将排名结果分成三类:
杭州、宁波、台州、嘉兴是第一类,得分较高,各个指标的综合表现都较好,科技实力明显优于其他地级市;温州、绍兴、金华、湖州是第二类,相对得分低,主要体现在研发人员数量,科技项目数量,拥有发明专利数量,出口总量等方面表现不如意,需要进一步检查薄弱环节,加强总体实力提升;衢州、丽水、舟山为第三类,在很多指标上都表现较差,属于科技实力落后城市。
表211市小企业主要科技指标数
地区
R&D经费支出
研究与试验发展人员
科技项目数
拥有发明专利数
杭州市
176090
11110
2993
1354
宁波市
157206
12297
3814
1357
温州市
75424
6180
1357
618
嘉兴市
107611
7394
3176
930
湖州市
54789
3335
695
270
绍兴市
50962
3381
972
860
金华市
58135
4473
777
404
衢州市
9307
802
255
44
舟山市
10982
421
122
28
台州市
109210
12221
6502
388
丽水市
6414
320
169
89
表311市小企业科技实力主成分分析法综合排名结果
排名
地级市
综合得分
第一类
1
杭州市
3.73
2
宁波市
3.69
3
台州市
2.19
4
嘉兴市
1.6
第二类
5
温州市
0.17
6
绍兴市
-0.25
7
金华市
-0.83
8
湖州市
-1.04
第三类
9
衢州市
-2.72
10
丽水市
-3.25
11
舟山市
-3.3
(五)高素质的科技创新人才缺乏
从科技创新人才的总量上看,大企业的科技活动人员占所有从业人员的比例要高于中小企业,其中大型企业中有6%的人从事科技活动,而中型企业这一数值为4.8%,小型企业只有2.9%。
大中小企业中从事研发的人员占所有从业人员的比值分别为3.5%,2.6%和1.4%。
从科技人员的结构也可以看出,大型企业的研究与试验发展人员的比例要远高于中小企业,大型企业为58.65%,而小型企业则不到一半,为46.46%。
各种统计口径均表现出大企业在研发人员投入方面都优于中小企业。
在企业创办的科技开发机构中,中小企业高学历人才(博士和硕士)占5.23%,远低于大企业的12.99%,其中,中型企业为5.26%,小型企业5.19%。
四、对提高我省中小企业科技能力的建议
当前国际产业竞争已由生产阶段前移到研发阶段,科技创新环境以及自主创新能力已成为衡量一个企业乃至一个地区核心竞争力的重要标志。
中小企业作为浙江经济的支柱力量,其科技创新和研究发展活动有待进一步加强。
为此,提出以下几点建议:
(一)不断优化自主创新环境
要营造良好的有利于中小企业科技创新的政策和制度环境,为自主创新提供良好的支撑条件和后勤服务,通过制定产业政策和建立完善各种创新激励机制,引导和鼓励企业进行符合经济社会发展需要、符合产业发展方向的创新。
一是建立和健全有利于自主创新的各项政策和法规,建立高效的创新激励机制,以政策、法规和机制来保障中小企业自主创新活动的顺利开展,进一步发挥中小企业自主创新的潜力。
二是完善中小企业知识产权保护体系,充分发挥知识产权行政保护与司法保护的各自优势,完善专利行政执法协作机制,持续加强对展会及各类商品集散场所的专利权保护,规范和净化流通领域的经济秩序。
三是不断研究提出在实施中小企业科技创新战略中出现的各类政策问题,继续完善技术要素参与股权等收益分配相关政策,激发科技人员的创新与创业热情,引导和支持创新要素向中小企业集聚。
四是积极培育和发展技术服务市场,加速科研成果向现实生产力的转化。
五是积极营造创新氛围,大力宣传创新精神和创新文化,宽容失败、鼓励创新,为提升中小企业竞争力建立良好的创新氛围。
(二)保障中小企业科技创新投入力度
科技创新投入,是科技创新的物质基础,是科技持续发展的重要前提和根本保障。
当今发达国家和新兴工业化国家,都把增加科技投入作为提高竞争力的战略举措。
虽然我省中小企业科技能力进一步增强,但科技投入总量和强度仍然很低,与发达省市比较还处于低水平。
因此,必须审时度势,从增强企业自主创新能力和核心竞争力出发加大科技创新投入力度。
一是建立多元化的中小企业科技创新投入机制,充分利用市场机制,发挥政府在投入中的引导作用,建立政府投入为引导、企业自筹为主体、金融部门为支撑、广泛吸纳民间及海外资金的多元化、多渠道的科技投融资体制,为高技术产业的发展提供更多的资金投入。
二是通过多种途径为科技型中小企业解决融资问题,建立规范的担保机制,为中小企业科技创新提供融资担保,鼓励银行创新科技类融资产品,不断完善服务于科技创新及产业化的资本市场体系。
三是加强政府资金的引导作用,促进企业配套资金的投入,并以企业R&D投入多少来享受政府减免税额等待遇,充分发挥政府科技经费的带动作用,使企业科技经费尽快达到规划标准,提高企业科技创新能力。
(三)加强中小企业创新平台建设
强化科技资源平台建设,转变“重占有、轻使用”的陈旧观念,真正做到“信息公开、资源共享、成果共惠”,切实提高科技资源的利用率。
一是积极推动企业建立健全技术开发机构,鼓励有条件的中小企业建立高水平的技术研发中心,加强国家、省级工程技术研究开发中心的建设,推动企业现有研究开发创新机构能力的提升,强化企业技术中心在自主创新活动中的重要地位。
二是充分整合高校和科研院所的人才和资源优势,构建起以市场为导向,协作攻关、利益共享的产学研相结合机制,抓好重大科研项目和关键技术的攻关,使科技成果转化与生产力结合起来,通过技术链垂直传递和水平扩散来激发整个中小企业的创新活力。
三是加快中小企业共性技术平台的建设,加大扶持力度,促进重点产业和领域的共性技术研发,推进产业集聚区的共性技术平台建设,促进科技资源的整合和共享,实现科技资源的高效利用。
(四)引导科技创新人才向中小企业集聚
人才是科学技术的载体,是技术进步中最积极活跃的因素。
哪个企业拥有高素质的人才,哪个企业的技术创新就有了成功的根基。
一是要努力营造尊重人才的良好环境,为中小企业量身定制一套引得进、留得住、用得好的人才政策,最大限度地调动科技人员的积极性、创造性,挖掘人才的潜力。
二是加快培养造就高水平的技术创新队伍,充分发挥教育在创新人才培养中的作用,利用大学园区人力、教育科技资源,鼓励中小企业科研机构与高等院校合作培养研究型人才,促进科技创新与人才培养有机结合。
三是加大吸引高层次人才工作力度,建立符合高层次科技人员特点的引才机制,实行有吸引力的政策措施,引导高层次优秀科技人才到中小企业工作。
四是鼓励中小企业到其他发达省市,甚至国外去建立自己的研发机构,利用当地的资源和人才,从事新技术、新产品的开发和转化,实现“借鸡生蛋”。
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