东吴证券分支机构应知应会考试新版.docx
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东吴证券分支机构应知应会考试新版
模拟练习:
2012东吴证券分支机构应知应会考试
一、单选题
1、郭树清在2012《财经》杂志年会闭幕式上的讲话中提到,证券行业正面临历史性的发展机遇,_______是证券业未来高速发展的坚实基础。
(A)
A、实体经济持续稳定增长
B、股民人数大幅增加
C、市场换手率有望上升
D、新一轮牛市即将来临
2、郭树清在《积极地、审慎地探索和创造》报告中提到,____是我们民族面临的一个挑战。
(A)
A、“两多两难”
B、多层次资本市场建设
C、保持经济高速增长
D、股票市场长期走牛
3、郭树清在《我国资本市场的成就、问题和前景》一文中提到,争取“十二五”期末直接融资比重能够占到社会融资总量的_____(A)
A、30%-40%
B、20%-30%
C、10%-20%
D、40%-50%
4、庄心一在证券公司创新发展研讨会上的讲话中提到,____是证券公司的永恒课题.(A)
A、创新
B、市场化
C、国际化
D、专业化
5、公司规定固定资产:
是指单位价值在2,000元(含2,000元)以上、使用年限在________年以上,并在使用过程中保持原有物质形态的资产。
(A)
A、一年
B、二年
C、三年
D、五年
6、定期盘点至少________,具体时间由总部安保后勤部和信息技术部和财务部共同确定。
(A)
A、每年一次
B、每年二次
C、每年三次
D、每季度一次
7、临时派驻外地下属单位工作人员出差时间不超过________天的开支可比照差旅费报销标准执行。
(C)
A、10
B、20
C、30
D、50
8、保险柜的钥匙或密码丢失或发生故障,要立即________。
(B)
A、找人修配钥匙或联系制造商清密并重设密码
B、报请领导处理,不得随意找人修理或配钥匙
C、报告安保部门由安保部门负责处理
D、重置新保险柜,报废旧保险柜
9、收入的现金及时存入银行,________直接用于支付各单位自身的支出。
(A)
A、不得
B、也可
C、特别情况下
D、急需时可
10、现金逐日盘点,________,确保现金账面余额与实际库存相符。
(A)
A、日结日清
B、月结月清
C、时结时清
D、季度结清
11、固定资产购置原则上________。
(B)
A、需求加10%余量以备急需。
B、实现零库存,按需购置,一次全部领用完毕。
C、完全按需求部门的要求购置
D、需求加20%余量以备急需。
12、公安、司法、证管等有关部门要求查阅会计档案,要按规定持有公函经有权人批准后,由指定的财务人员陪同查阅。
如取证需要________借走会计档案原件。
(B)
A、可以
B、不得
C、经有关领导批准可
D、经董事长批准方可
13、自收到中国证监会核准文件之日起__________日内,本次重大资产重组未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构,并予以公告,超过__________个月未实施完毕的,核准文件失效。
(D)
A、30、6
B、30、12
C、60、6
D、60、12
14、__________是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。
另外设立两个公司,原公司的法人地位消失。
(A)
A、新设分立
B、派生分立
C、主动分立
D、被动分立来
15、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司的__________。
(A)
A、净资产额
B、注册资本额
C、资产总额
D、总股本
16、股份有限公司采取募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__________。
(C)
A、0.15
B、0.25
C、0.35
D、0.55
17、经__________确认的土地评估结果,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
(A)
A、国家土地管理部门
B、国务院
C、资产评估机构
D、中国证监会
18、在申请名称预先核准时,预先核准的公司名称保留期为__________个月。
(C)
A、12
B、9
C、6
D、3
19、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由__________确定。
(C)
A、发行人
B、承销的证券公司
C、发行人与承销的证券公司协商
D、中国证监会
20、企业融资结构选择的目的不包括__________。
(A)
A、企业融资规模最大
B、外部市场对企业经营决策的约束最小
C、企业市场价值最大
D、企业融资成本最低
21、公司债券发行需经发行人的_______表决通过。
(C)
A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、总经理
22、公司债券累计债券发行余额不得超过净资产的_____。
(B)
A、0.3
B、0.4
C、0.5
D、0.6
23、中小企业私募债券申报材料上报_______备案,由_____对备案材料进行完备性核对。
(D)
A、中国证监会
B、国家发改委
C、银行间交易商协会
D、沪、深交易所
24、发行人按照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券是(B)
A、股票
B、债券
C、基金
D、远期合约
25、下列债券中风险最大的是________。
(D)
A、国债
B、政府保证证券
C、金融债券
D、公司债券
26、在________情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
(C)
A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、买卖价交易
27、考虑一个5年期债券,息票率10%,但现在的到期收益率为8%,如果利率保持不变,一年后债券价格会:
(B)
A、更高
B、更低
C、不变
D、等于面值
28、一种债券有可赎回条款是指:
(C)
A、投资者可以在需要的时候要求还款
B、投资者只有在公司无力支付利息时才有权要求偿还
C、发行者可以在到期日之前回购债券
D、发行者可在前三年撤销发行
29、证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应向______备案。
(D)
A、董事会
B、监事会
C、经营层
D、证监会及派出机构
30、证券公司清算人员不得由交易部门人员和______人员兼任。
(D)
A、财务
B、稽核
C、风控
D、电脑
31、______是营业部总经理离任审计的责任部门,负责离任审计的实施、情况报告。
(A)
A、稽核审计部
B、风险合规总部
C、经纪业务事业部
D、营业部自身
32、营业部总经理离任审计内容不包括:
______。
(D)
A、营业部执行国家法律、法规、规章和政策的情况
B、营业部执行公司各项规章制度的情况
C、营业部各项经营指标完成情况、营业部财务、资产管理情况
D、营业部总经理个人财务情况
33、营业部总经理因下列原因______,不需要实施离任审计。
(C)
A、辞职、辞聘
B、退休
C、因公出国
D、职务变动或解聘
34、不属于由稽核审计部移交公司依有关规定处理的离任人的行为的是______。
(B)
A、指使有关人员弄虚作假,虚报经营业绩的;
B、增强营业部营销队伍的建设;
C、擅自为他人提供担保,并牟取私利的;贪污、挪用公款的;
D、违反规定,造成公司资产损失的。
35、专项评估是指对公司有关业务或有关机构的合规管理有效性______开展的评估活动。
(A)
A、单独
B、集中
C、联合
D、客观
36、合规管理有效性评估客观、真实地对合规管理所发挥的实际效用进行评价,准确揭示公司的合规状况,如实反映公司合规管理机制运行的有效性。
以上描述是指的是合规管理有效性评估的哪项原则?
(D)
A、全面
B、重要
C、独立
D、客观
37、证券投资基金托管人是_______权益的代表。
(B)
A、基金发起人
B、基金份额持有人
C、基金管理人
D、基金监管人
38、下列债券中信用风险最小的是_____。
(B)
A、可转换公司债券
B、中央政府债券
C、金融债券
D、地方政府债券
39、证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的_____结构。
(A)
A、投资者
B、风险
C、年龄
D、品种
40、投资者可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为____。
(B)
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、契约型基金
D、公司型基金
41、股票的理论价格是以一定的___计算出来的未来收入的现值。
(A)
A、必要收益率
B、实际收益率
C、市场利率
D、名义利率
42、我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属____。
(A)
A、欺诈客户行为
B、操纵市场行为
C、内幕交易
D、延误信息公开行为
43、证券发行核准制实行____管理原则。
(A)
A、实质
B、事实
C、政府
D、公开
44、我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用____方式发行。
(C)
A、自销
B、包销
C、代销
D、直销
45、____是证券监管工作的首要目标。
(B)
A、依法监管
B、保护投资者利益
C、保证证券市场的公平、效率和透明
D、降低系统性风险
46、国债在净价交易的情况下,应计利息是根据____按天计算的。
(D)
A、同业拆借利率
B、银行利率
C、市场利率
D、票面利率
47、经纪业务的不同环节,账户管理、资金管理、委托买卖、清算交收等不同岗位实行定岗定职属于经纪业务运营管理一般要求中的____。
(B)
A、前台后台分离和岗位分离
B、重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C、不得私下接受代理客户办理相关业务
D、妥善保管客户资料以及档案
48、下列各项委托方式中,投资者采用____时,身份确认可不由密码控制。
(B)
A、电话自助委托
B、柜台委托
C、网上委托
D、自助终端委托
49、证券登记是指____建立和维护证券持有人名册的行为。
(C)
A、证券公司
B、证券交易所
C、证券登记结算公司
D、证券托管银行
50、在通常情况下,可转换债券是指可转换成____债券。
(A)
A、普通股票
B、国债
C、基金
D、B股
51、在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是____。
(D)
A、开立资金账户
B、开立证券账户
C、开立证券账户与建立第三方存管关系
D、开立资金账户与建立第三方存管关系
52、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案,在客户账户销户后____内不得销毁。
(D)
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
53、开户代理机构受理投资者开户申请,申请材料审核合格后实时向____上传开户申请。
(B)
A、证券交易所
B、中国结算公司(上海、深圳分公司)
C、证券公司总部
D、证券业协会
54、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,每个报价日系统接受申报的时间为____。
(B)
A、9:
00至12:
00、13:
00至16:
00
B、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
C、15:
00至15:
30
D、9:
15至11:
30、13:
00至15:
00
55、中国证监会要求证券公司在____全面实现“客户交易结算资金第三方存管”(B)
A、2006年
B、2007年
C、2008年
D、2009年
56、下列各项费用中,不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是____。
(A)
A、证券结算风险基金
B、佣金
C、过户费
D、印花税
57、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,新股申购单位为____。
(C)
A、2000股
B、1000股
C、500股
D、100股
58、债券全价交易是指____。
(B)
A、以不含债券应计算利息的价格报价,但以全价价格进行结算
B、以含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价,但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算
59、基金的种类有很多,不同的基金有不同的风险收益特征。
收益越大,风险也越大。
以下顺序是按照收益风险的降序排列的是__________。
(C)
A、股票基金、混合基金、货币基金、债券基金
B、股票基金、货币基金、混合基金、债券基金
C、股票基金、混合基金、债券基金、货币基金
D、股票基金、债券基金、混合基金、货币基金
60、在试点发展阶段,为确保试点的成功,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的__________。
(A)
A、审批制
B、核准制
C、申报制
D、准入限制
61、我国《证券投资基金法》自__________起实施。
(C)
A、1997年11月14日
B、2004年10月8日
C、2004年6月1日
D、2006年7月1日
62、目前,我国的证券投资基金主要是____________。
(B)
A、公司型基金
B、契约型基金
C、单位信托基金
D、对冲基金
63、我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_________担任。
(C)
A、信托投资公司
B、政策性银行
C、商业银行
D、保险公司
64、_________按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核,_________负责将复核后的会计信息对外披露。
(C)
A、基金管理公司,基金托管人
B、基金管理公司,中国结算公司
C、基金托管人,基金管理公司
D、基金托管人,中国结算公司
65、QDII基金在境内募集资金,境外进行投资,其托管业务有一定的特殊性,境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人,由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责,但托管业务的责任仍由_______承担。
(A)
A、境内托管人
B、境外托管人
C、次托管人
D、QDII基金
66、______对证券投资基金的日常交易行为进行一线监控。
(C)
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、证券交易所
D、基金托管人
67、根据规定,以发行基金的方式募集资金__________营业税。
(D)
A、征收10%
B、征收8%
C、征收5%
D、不征收
68、债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入_____必要资金量的资金。
(A)
A、高于
B、低于
C、等于
D、低于或等于
69、基金的存款利息收入计提方式为__________。
(A)
A、按日计提
B、按周计提
C、按月计提
D、按季度计提
70、相对于发达国家,我国基金监管所特有的监管目标是__________。
(D)
A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明
C、降低系统风险
D、推动基金业的发展
71、基金管理公司的主要发起人应当是______。
(A)
A、证券公司
B、商业银行
C、期货公司
D、市场信誉较好、运作规范的上市公司
72、QDII基金不但为投资者提供了新的投资机会,而且由于国际证券市场常常与国内证券市场__________,也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
(A)
A、具有较低的相关性
B、联系紧密
C、品种相差悬殊
D、发展程度不同
73、证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准,这个机构是__________。
(A)
A、中国证监会
B、持有人大会
C、主要发起人
D、基金管理公司
74、根据《证券投资基金法》的规定,“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由__________承担。
(B)
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、证监会
75、证券投资基金的主要投资方向是_______。
(D)
A、实业
B、上市公司的投资项目
C、信贷
D、有价证券
76、在约定购回式证券交易中,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给________。
(B)
A、券商
B、客户
C、托管银行
D、其他
77、约定购回式证券交易的标的证券为上交所上市交易的产品,不包括_____。
(A)
A、权证
B、债券
C、股票
D、基金
78、期现套利产品的特点不包括_____。
(D)
A、安全性
B、收益性
C、流动性
D、杠杆化
79、中小企业私募债作为2012年证券行业新推出的创新产品,_____推出了中小企业私募债的第一单。
(A)
A、东吴证券
B、华泰证券
C、申银万国证券
D、中信证券
80、中小企业私募债业务,个人投资者只能在_____操作。
(A)
A、交易所
B、银行间债券市场
C、场外市场
D、其他
81、东吴证券牛添利系列产品是东吴证券发行的,经中国证监会同意的_____产品。
(D)
A、集合理财
B、定向理财
C、中小企业私募债
D、债券质押式报价回购
82、东吴证券与华润信托合作了伞形结构化产品,伞形结构化信托产品的优势不包括以下_____。
(B)
A、客户投资门槛低
B、参与客户风险低
C、信托单元独立
D、产品期限灵活,随时成立,随时操作
83、根据《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路及措施(征求意见稿)》,为加快新业务新产品创新进程,集合资产管理计划的建立将采取_____制度。
(B)
A、审批
B、备案
C、核准
D、其他
84、下列_____属于TOT(trustoftrusts)产品的核心优势。
(A)
A、可以在不同风格的私募产品之间灵活配置
B、成本和费用较低
C、产品管理人比较专业
D、产品门槛较低
85、在国内,TOT(trustoftrusts),被称为_____。
(C)
A、公募中的公募
B、公募中的私募
C、私募中的私募
D、私募中的公募
86、以下对《证券经纪人执业规范(试行)》中的“证券经纪人”,说法错误的是:
(D)
A、证券经纪人是证券公司以外的自然人
B、证券经纪人与证券公司之间不是劳动关系
C、证券经纪人主要从事客户招揽和客户服务工作
D、我国证券经纪人的权限范围大于境外一些证券市场经纪人的权限范围
87、公司对证券经纪人人的学历要求在________及以上。
(B)
A、初中及同等学力
B、高中及同等学力
C、本科
D、硕士
88、证券经纪人合同一式________份。
(C)
A、2
B、3
C、4
D、5
89、以下哪个属于证券经纪人业绩指标考核。
(C)
A、客户服务质量
B、日常管理
C、新增客户资产
D、培训
90、证券经纪人进入CRM系统的最初状态为:
(A)
A、见习
B、正常
C、暂停执业
D、冻结
91、证券经纪人在系统中的提成模板是由哪个部门岗位负责设置?
(D)
A、营业部操作岗
B、营业部复核岗
C、营业部风控岗
D、总部业务管理岗
92、一个客户(自然人或机构)原则上可以在每个基金公司开立________个投资基金账户。
(A)
A、1
B、2
C、3
D、4
93、营业部考核小组由_____部门牵头,会同信息技术总部和公司风险监督管理部门等相关部门联合组成。
(A)
A、经纪业务事业部
B、人力资源部
C、办公室
D、财务部
94、我公司股票的发行价格为____。
(C)
A、5.50(元/股)
B、6.00(元/股)
C、6.50(元/股)
D、7.50(元/股)
95、以下____风险是因证券公司和其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
(A)
A、合规风险
B、政策风险
C、法律风险
D、道德风险
96、证券公司经纪业务的主要收入在于____。
(A)
A、佣金
B、价差收益
C、利差收益
D、红利所得
97、权证实行____交易。
(A)
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
98、____时间,中国证监会核准苏州证券有限责任公司进行增资扩股,同时更名为“东吴证券有限责任公司”。
(C)
A、1992年9月
B、1997年2月
C、2001年12月
D、2001年5月
99、我公司总股本是____。
(A)
A、200000万股
B、150000万股
C、100000万股
D、50000万股
100、股票发行采取发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
(A)
A、溢价
B、平价
C、折价
D、竞价
101、世界上最古老的股票指数是__________。
(C)
A、恒生指数
B、标准*普尔指数
C、道*琼斯平均指数
D、英国富时100指数
102、世界上最早开始期货交易的品种是__________。
(D)
A、利率期货
B、外汇期货
C、金属期货
D、农产品期货
103、中国目前股指期货的标的是__________。
(C)
A、上证综指
B、深圳成指
C、沪深300指数
D、A股指数
104、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律
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