上半年贵州基金从业资格货币时间价值的概念考试试题.docx
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上半年贵州基金从业资格货币时间价值的概念考试试题
2016年上半年贵州基金从业资格:
货币时间价值的概念考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A:
证券投资基金本身B:
基金管理公司C:
基金托管银行D:
基金份额持有人
2、基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
3、以下属于银行业金融机构的有__。
A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社
4、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A.折(溢)价率B.收益率C.波动率D.份额净值增长率
5、对基金分析研究的角度主要有__。
A.对基金市场的分析和评价B.对基金公司的分析和评价C.对单个基金的分析评价D.对基金经理的分析和评价
6、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3B.5C.8D.10
7、证券市场的产生与发展主要归因于__。
A.信用制度的发展B.股份制的发展C.商品经济的发展D.社会化大生产的发展
8、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B.对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
9、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。
A.ETF的折价率为102.5%B.ETF的溢价率为102.5%C.ETF的折价率为2.5%D.ETF的溢价率为2.5%
10、基金交易费用的核算一般按__计提。
A.日B.月C.季D.年
11、证券的流动性不能通过__实现。
A.到期兑付B.记账C.贴现D.转让
12、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
13、对于指数型基金,一般从__等方面进行分析。
A.贝塔系数B.信用等级C.跟踪标的指数D.跟踪误差
14、根据《公司法》,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A.2B.3C.5D.10
15、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。
A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性
16、基金托管人一般由____聘请。
A:
基金发起人B:
基金托管人C:
基金持有人大会D:
证券交易所
17、下列关于ETF份额的上市交易,正确的有__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为5%,从上市次日开始实行C.基金申报价格最小变动单位为0.001元D.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以全部申报卖出
18、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
19、下列关于ETF和LOF的描述中,正确的有__。
A.ETF通常采用完全被动式管理方法B.LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
20、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。
A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险
21、目前,我国货币市场基金的管理费率一般为__。
A.0.33%B.1%C.1.5%D.2.5%
22、基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险
23、基金的系统性风险包括__。
A.政策风险B.利率风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险
24、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述,使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
A:
计划实施概要B:
市场营销现状C:
市场威胁和市场机会D:
目标市场和可能存在的问题
25、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类
26、在上半年结束后____日内,基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
A:
30B:
60C:
90D:
120
27、下列关于我国记账式国债的说法,正确的有__。
A.纸面发行B.流通性好,但不可上市转让C.以电子记账方式记录债权D.个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债
28、开放式基金基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过____个月。
A:
1B:
2C:
3D:
4
29、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
30、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14 B.9852.22 C.9857.14 D.9857.22
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。
A.1家B.2家C.3家D.5家
32、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。
A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定
33、证券投资基金的特点包括__。
A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全
34、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响,但当利率变动幅度较大时,则会产生较大的误差,这主要是由债券所具有的____引起的。
A:
凹性B:
久期C:
凸性D:
收益性
35、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A.基金的收益和风险B.基金管理人的预测能力C.基金的分析研究及投资咨询D.基金管理人的管理能力
36、资本证券是有价证券的主要形式,它反映了持有人的__。
A.求偿权B.收入请求权C.货币索取权D.商品所有权
37、确定资产类别收益预期的主要方法有____A:
风险收益法B:
情景综合分析法C:
预期收益最大化法D:
成本收益法
38、关于债券利息,下列表述正确的是__。
A.债券利息是发债公司的固定支出,属于公司税前利润的一部分B.债券利息是发债公司的变动支出,属于费用范畴C.债券利息是发债公司的变动支出,属于公司税前利润的一部分D.债券利息是发债公司的固定支出,属于费用范畴
39、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择,才能不断扩大业务规模。
A:
产品B:
价格C:
规模D:
服务
40、客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.针对市场变化及时提供新的服务和产品D.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
41、金融衍生工具的功能包括__。
A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能
42、基金份额持有人大会的第一召集人是__。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会
43、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A:
交易所交易资金清算B:
全国银行间市场交易资金清算C:
场外资金清算D:
场内资金清算
44、基金账户可用于__,以及其他债券的认购及交易。
A.基金B.A股C.国债D.B股
45、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法,正确的有__。
A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
46、目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
47、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.过往业绩B.从业经验C.投资能力D.操作风格
48、债券基金收益与市场利率的关系是____A:
同方向变动B:
反方向变动C:
无关的D:
不确定的
49、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A:
利息收入B:
投资收益C:
其他收入D:
公允价值变动损益
50、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。
A.定向债券B.特别国债C.专项国债D.储蓄国债
51、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
A:
5%B:
10%C:
30%D:
50%
52、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A:
基金账务的复核B:
基金头寸的复核C:
基金资产净值的复核D:
基金财务报表的复核
53、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本
54、__是基金评级的基础。
A.建立评级模型B.计算评级数据C.划分评价等级D.划分基金类别
55、下列关于ETF的说法,正确的有__。
A.ETF本质上是一种指数基金B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D.我国首只ETF采用的是抽样复制
56、在基金业绩的计算中,常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。
A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.简单收益率
57、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A.基金产品特征信息B.基金管理公司信息C.基金产品业绩信息D.基金经理和公司管理团队信息
58、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A.优先股B.浮动利率债券C.保值补贴债券D.普通股股票
59、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。
A.基金公会B.基金业委员会C.基金销售委员会D.基金公司会员部
60、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3B.5C.10D.15
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