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测试演练文档
股票质押回购业务仿真测试方案
一、方案概要
本次测试由上海证券交易所(以下简称“上交所”)、中国证券记录结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中国结算上海分公司”)、参测证券公司一起参与进行。
测试目的为查验各方技术系统的预备情形和可用性。
本次测试利用综合业务平台测试环境98,会员能够通过上交所VPN访问。
账户申报采纳上交所网站仿真系统,中国结算上海分公司的测试系统为仿真系统。
申请上交所VPN访问接入的有关文档请参见上交所网站新交易系统专区。
测试的要紧内容为:
投资者账户申报、各类业务申报,过户及结算等。
测试打算于2021年6月3日至6月21日期间开展,其中6月3日到4日账户申报;6月6日到14日为系统接入调试测试;6月17日至21日为正式测试,参测券商在正式测试时期需成功完成股票质押回购各类业务申报及结算,并反馈测试结果。
测试用交易日同真实交易日期。
二、参测单位
一、上交所;
二、上交所信息公司;
3、中国结算上海分公司;
4、凡条件具有的券商,都可依照本文中的测试申请流程,联系上交所会员部申请参与本次测试。
三、测试申请
符合《股票质押式回购交易及记录结算业务方法(试行)》规定申请股票质押回购交易权限条件,并已具有参与股票质押回购技术系统测试条件的会员,可向本所申请参与本次仿真测试。
拟参与测试的会员应于5月31日17:
00前,通过会员专区提交测试申请(见附件一)(申报途径:
本所网站——会员公司专区——会员监管——函件往来——工作函件),并报送股票质押回购联系人信息(申报途径:
本所网站——会员公司专区——在线填报——在线调查与反馈)。
四、测试内容
本次测试包括以下测试内容:
(一)投资者账户申报。
(二)股票质押回购各类业务,包括初始交易、补充质押、购回交易、终止购回、部份解除质押。
(三)股票质押回购的记录和结算。
(四)应急通道的测试。
五、测试时刻安排
(一)6月3日-4日,参测券商通过信息公司网站仿真系统,进行投资者账户申报,报送接口参见附件《会员综合业务会员信息文件接口》。
6月5日,依照各参测券商申报的有效账户,进行持仓数据初始化。
测试权限:
参测会员请利用已有的报价回购或约定购回生产权限的EKEY进行股票质押式回购帐户报备测试。
融入方合格投资者帐户报备:
会员专区—业务办理—股票质押式回购交易业务办理—融入方合格投资者账户报备
融出方合格投资者帐户报备:
会员专区—业务办理—股票质押式回购交易业务办理—融出方合格投资者账户报备
期间网站测试安排如下:
步骤
时间段
测试内容
一、网站测试日安排
1
9:
30-11:
30
投资者账户申报。
2
16:
00
网站提供投资者账户应答文件下载
3
16:
00
网站提供投资者账户全量文件下载
(二)6月6日至21日各参测券商开展股票质押回购业务测试,分为两个时期,第一时期为系统接入调试时期,时刻从6月6日至14日,参测券商需完成系统接入调试,股票质押回购各类业务申报及结算的测试,并修复测试中发觉的问题(如有)。
第二时期为正式测试时期,时刻从6月17日至21日,参测券商进行股票质押回购各项业务的仿真测试,并提交测试结果反馈表。
上交因此各参测券商在第二时期的测试结果作为参测券商股票质押回购业务是不是就绪,测试是不是通过的依据。
6月6日至21日的每日测试时刻相同,均为:
步骤
时间段
测试内容
一、上交所测试日安排
1
9:
30-10:
30
(模拟上午交易)
股票质押回购各类业务申报
2
10:
30-10:
35(模拟中午休市)
3
10:
35-11:
45
(模拟下午交易)
股票质押回购各类业务申报
4
11:
45-17:
00(模拟闭市处理)
5
13:
30-15:
30
(模拟闭市数据发送)
用RptGet取过户数据
二、中国结算上海分公司测试日安排
1
11:
45-16:
00
(登记结算日终处理)
当日申报的股票质押回购各项业务的清算与交收。
2
15:
30-18:
00
(登记结算数据发送)
六、测试数据
本次测试以2021年4月19日沪市所有证券的日终处置完成后数据作为测试起始数据,其中交易单元、账户指定关系与生产环境中4月19日数据相同,账户证券持仓与6月5日数据相同。
测试用的投资者账户必需是在测试起始数据中存在,即4月19日前已开户的有效账户。
(一)初始化
截止6月4日报送的有效测试账户为准。
6月5日,中登结算上海分公司给每一个账户增加以下持仓(其中股票为股,债券为元):
股票代码
流通股数
限售股数
非流通股数
601988
600028
600999
601857
600000
603993
510050
510180
010107
010303
010308
600688
6月14日,中登结算上海分公司按上表持仓数量,给每一个账户再次增加持仓,以便参测会员进行第二时期测试。
参测会员的自营和经纪非担保资金交收账户余额初始化为50亿元。
(二)额度操纵
股票质押回购业务每一个参测会员的额度配置为100亿元。
(三)权益类业务设置
6月6日至14日,6月17日至21日两时期的测试,别离有不同的权益设置。
第一时期测试权益设置如下:
项目
日期
中国银行(601988)
送股
每10股送3股
中国石化(600028)
分红
每10股派2元
浦发银行(600000)
送股
每10股送4股派元
03国债3
(010303)
债券兑付
每张兑付130元
股权登记
股权登记
股权登记
债权登记
7
除权
除息
除权除息
上市
上市
第二时期测试权益设置如下:
项目
日期
招商证券(600999)
送股
每10股送10股
中国石油(601857)
分红
每10股派1元
洛阳钼业(603993)
送股
每10股送2股派元
03国债8
(010308)
债券兑付
每张兑付140元
股权登记
股权登记
股权登记
债权登记
除权
除息
除权除息
上市
上市
七、数据接收与发送
(一)盘后数据文件的取得
参测券商通过RptGet取得BGH数据文件。
会员接入IP:
(或);
会员接入环境号:
97。
(二)结算数据接收
各结算参与人通过PROP仿真系统接收日终记录结算数据并进行相应处置。
八、创新业务技术系统预备要求
(一)软件及工具下载
用FTP的方式获取综合业务平台报盘机软件及应急通道工具。
FTP用户访问信息如下:
用户名:
sg\quanshang
密码:
quanshang
访问地址:
(存储网关)
综合业务报盘机软件:
/vol/ngtsmkt/97/shhq/EzSTEP2012版本。
应急通道工具:
/vol/ngtsmkt/97/shhq/。
(二)综合业务平台报盘机软件:
会员接入IP:
(或);
会员接入环境号:
98。
(三)、应急通道的测试
会员可利用交易所开通的FTP应急通道,应急上传当日的股票质押回购业务的定单申报。
其中,FTP效劳器地址:
(或,请利用且只利用其中的一台FTP效劳器);用户名:
12位会员代码;初始密码:
同用户名。
九、测试注意事项
一、测试终止后,请汇总第二时期的测试结果,认真填写《股票质押回购业务测试情形反馈表》(见附件二),电子件应在6月21日下午五点前发至邮箱()。
二、本次测试除违约处置申请外,其他各类业务均必需进行测试。
测试通过标准为:
股票质押回购各业务交易申报及记录结算结果正常,测试业务中必需包括对限售股的处置,第二时期测试成功的申报总笔数不低于50笔。
3、测试用的投资者申报账户要求:
必需是在2021年4月19日前成功开户,且账户状态正常。
不许诺将特殊业务专用账户申报成这次测试账户,如:
质押库专用账户、报价回购专用账户、约定购回专用账户、待交收专用账户等。
4、申报定单中标的证券为限售股时,必需填写四要素:
证券类别‘XL’,流通类型‘A’,权益类型为空,挂牌年份‘1’。
五、申报定单中标的证券为非流通股时,必需填写四要素:
证券类别‘SF’,流通类型‘N’,权益类型为空,挂牌年份为空。
6、VPN接入及测试环境相关工作联系:
技术支持:
7、测试期间现场联系:
上交所业务支持:
021-,霍洪涛
上交所技术支持:
,王敏慧
中国结算上海分公司仿真测试效劳热线:
。
网站技术支持:
,蒋亦凡。
附件一测试申请
股票质押回购技术系统测试申请
上海证券交易所:
本公司已具有参与股票质押回购业务技术系统测试条件,现申请参加上海证券交易所组织的会员股票质押回购业务技术系统测试,并许诺遵守上海证券交易所相关业务规那么和技术系统测试相关要求。
公司名称:
联系人:
联系:
申请单位:
:
(盖章)
日期:
附件二:
股票质押回购业务测试情形反馈表
填表日期:
参测单位名称:
会员编码:
一、测试情况说明
1、测试完成情况完全通过□部分通过□失败□
2、
如果部分通过,系统改造还需时间。
3、股票质押回购交易测试结果(正常、异常、未测),交易总笔数:
4、
1投资者账户申报□□□
2
3初始交易□□□
4
5补充质押□□□
6
7部分解除质押□□□
8
9购回交易□□□
10
11终止购回□□□
12
13闭市后数据(BGH)下载□□□
14
5、股票质押回购登记结算处理(正常、异常、未测)
6、
①初始交易□□□
②补充质押□□□
③部分解除质押□□□
④终止购回□□□
⑤购回交易□□□
7、应急测试(正常、异常、未测)
8、
正常□异常□未测□
二、测试问题记录
1、
2、
3、
4、
三、其它情况
1、业务技术准备总体情况
2、会员技术系统开发商情况(50字内):
备注:
- 配套讲稿:
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