上半年辽宁省基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx
- 文档编号:5758119
- 上传时间:2023-01-01
- 格式:DOCX
- 页数:6
- 大小:21.36KB
上半年辽宁省基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx
《上半年辽宁省基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上半年辽宁省基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx(6页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
上半年辽宁省基金从业资格现金流量表信息考试试题
2015年上半年辽宁省基金从业资格:
现金流量表信息考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A.份额限制不同B.交易场所不同C.投资对象不同D.激励约束机制与投资策略不同
2、债券是实际运用的__的证书。
A.流动资本B.固定资本C.虚拟资本D.真实资本
3、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A:
基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比B:
从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高C:
目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D:
指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
4、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转
5、个人投资者从基金分配中获得的__,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.买卖股票差价收入
6、__是一种被动管理的基金,其整体风险系数更高些。
A.股票型基金B.债券型基金C.指数型基金D.货币市场基金
7、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
8、基金投资咨询机构的作用有__。
A.建议、策划作用B.优化基金选择C.深入挖掘基金信息D.加强投资者教育
9、金融期货一般不包括__。
A.商品期货B.股票期货C.货币期货D.股票指数期货
10、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A.中国银监会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会
11、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A.年B.季C.日D.月
12、下列关于基金税收的说法,正确的是__。
A.基金买卖股票、债券的差价收入,减半征收企业所得税B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,征收20%的企业所得税C.基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税D.基金取得的股息、红利收入,征收25%的企业所得税
13、证券投资基金资产必须由__来保管,其目的为了保证基金资产的安全。
A.基金管理人B.基金发起人C.基金投资者D.基金托管人
14、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A.“了解你的客户”B.“吸引你的客户”C.“打动你的客户”D.“宣传你的产品”
15、基金临时信息披露主要指在____期间,当发生重大事件或市场上流传误导性信息,可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时,基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A:
基金赎回B:
基金清盘C:
基金募集D:
基金存续
16、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
17、下列说法错误的是____A:
开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘B:
绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C:
封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D:
开放式基金一般每周或更长时间公布一次
18、__不追求取得超越市场表现。
A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.混合型基金
19、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告
20、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A:
30家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B:
30家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C:
20家著名大工商业公司股票,30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D:
20家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
21、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A.营销环境B.营销组合C.营销过程D.目标市场
22、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税
23、根据投资目标划分,基金可以划分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.指数型基金D.平衡型基金
24、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A.基金日常交易情况、异常交易情况B.内部监察稽核报告C.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D.基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
25、基金营销渠道的主要任务是__。
A.提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模B.设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞争力C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服务D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解产品
26、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A.相互独立B.相互不独立C.进行合并,但单独做账D.进行合并,不需单独做账
27、《证券法》规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A.不得超过30日B.不得少于30日,并不得超过60日C.不得少于60日,并不得超过90日D.不得少于90日
28、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法C.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
29、我国对投资者从基金分配中获得的__收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。
A.国债利息B.企业债券差价收入C.买卖股票差价收入D.储蓄存款利息
30、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金销售监管的原则包括__。
A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则
32、下列____不是资产配置的目标。
A:
改善投资者面临的环境B:
降低投资风险C:
提高投资收益D:
消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
33、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券
34、债券的票面要素包括__。
A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称
35、关于基金认购与申购,下列说法错误的是__。
A.两者申请购买基金份额的时期不同B.认购期购买基金的费率比申购期优惠C.认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内,投资者可以多次提交认购/申购申请
36、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A.签订代销协议,明确委托关系B.制定业务规则并监督实施C.禁止提前发行D.严格账户管理
37、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
38、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
39、下列选项中,不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。
A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司新产品的开发能力D.公司客户服务情况
40、关于QDII基金份额的认购,下列说法错误的是__。
A.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同B.QDII基金主要投资于境外市场C.QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的D.QDII基金份额除可以用人民币进行认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
41、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券
42、下列属于基金运作费的有__。
A.信息披露费B.持有人大会费C.分红手续费D.银行汇划手续费
43、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____A:
合法、合规性原则B:
健全性原则C:
相互制约原则D:
成本效益原则
44、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证
45、基金管理公司的投资管理部门中,研究部主要从事__。
A.宏观经济分析B.行业发展状况分析C.上市公司价值分析D.微观经济分析
46、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A.基金的收益和风险B.基金管理人的预测能力C.基金的分析研究及投资咨询D.基金管理人的管理能力
47、销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有__。
A.成长原则B.可测原则C.易入原则D.利润原则
48、证券交易所的会员____A:
可以自动转让交易席位B:
转让交易席位必须由证监会审批C:
转让交易席位必须由证券交易所审批D:
不得转让交易席位
49、下列关于基金与信托产品的说法,正确的有__。
A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广
50、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A.前端收费模式B.网上收费模式C.后端收费模式D.网下收费模式
51、根据规定,证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
A:
基金保管机构B:
基金保险机构C:
基金代理机构D:
基金管理机构
52、依照《证券投资基金法》规定,基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A:
基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B:
实际持有的基金资产绝对数额C:
实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D:
实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
53、某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为____A:
1.5%B:
4.5%C:
6%D:
9%
54、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金,认购产生利息共计100元人民币,则下列说法不正确的是__。
A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币
55、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____A:
资本资产定价模型B:
套利定价理论C:
多因素模型D:
证券组合选择
56、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。
A.监管成本和监管效益B.基金投资人和基金管理人C.监管力度和监管强度D.监管投入和市场调节
57、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。
”A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
58、管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A:
30B:
60C:
90D:
120
59、关于基金销售宣传内容,以下说法不正确的是____A:
登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传,必须含有风险提示和警示性文字B:
涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险C:
引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处D:
引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
60、作为普通股票股东,行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A.监事会B.股东大会C.董事会D.公司职工代表大会
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上半年 辽宁省 基金 从业 资格 现金流 量表 信息 考试 试题
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)