基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011191.docx
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基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011191
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0111-91
1、设立基金管理公司,拟任的高级管理人员、业务人员不少于()人【单选题】
A.15
B.20
C.30
D.40
正确答案:
A
答案解析:
依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,设立基金管理公司,应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。
2、证券交易所属于基金的()。
【单选题】
A.监管机构
B.份额登记机构
C.自律管理机构
D.评价机构
正确答案:
C
答案解析:
证券交易所是基金的自律管理机构之一。
3、()是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
【单选题】
A.职业道德
B.道德
C.职业道德教育
D.职业道德修养
正确答案:
C
答案解析:
职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
4、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为(),并应当每日进行收益分配。
【单选题】
A.分配现金
B.比例分配
C.红利再投资
D.不分配
正确答案:
C
答案解析:
选项C正确:
《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定:
“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。
5、下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是()。
【单选题】
A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
正确答案:
A
答案解析:
基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。
A错误;客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年;基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料;基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。
6、风险管理中的主要环节包括()。
Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
A
答案解析:
风险管理中的主要环节包括:
风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。
7、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用,说法错误的是()。
【单选题】
A.场内申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金
B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金
C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
D.T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告
正确答案:
A
答案解析:
A项,场内申购和赎回时,申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。
场外申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金;申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金;场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定;T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。
8、基金份额持有人大会不可以由()提议召集。
【单选题】
A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金审计机构
D.基金管理人
正确答案:
C
答案解析:
根据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集。
基金管理人未按规定召集或者不能召集的,由基金托管人召集。
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。
9、基金经营机构客户信息保存期限规定,客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。
【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.20
正确答案:
B
答案解析:
基金经营机构客户信息保存期限规定,客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
10、为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定应在年度报告的扉页做出的提示不包括()。
【单选题】
A.投资风险提示
B.托管人管理和运用基金资产的原则
C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
D.管理人和托管人的披露责任
正确答案:
B
答案解析:
本题答案为B。
B项正确的表述该是基金管理人管理和运用基金资产的原则。
关于年度报告中的重要提示为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定应在年度报告的扉页就以下方面做出提示:
(1)基金管理人和托管人的披露责任(D符合)。
(2)基金管理人管理和运用基金资产的原则。
(3)投资风险提示(A符合)。
(4)年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示(C符合)。
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