湖北省下半年基金从业资格现金流量表信息考试题.docx
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湖北省下半年基金从业资格现金流量表信息考试题
湖北省2015年下半年基金从业资格:
现金流量表信息考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列各项中,属于我国基金销售渠道的有__。
A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.证券投资咨询公司
2、____是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的,是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A:
证券业协会B:
中国证监会C:
中国银监会D:
基金业委员会
3、债券是实际运用的__的证书。
A.流动资本B.固定资本C.虚拟资本D.真实资本
4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司变更重大事项,应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内,按照中国证监会的规定提出变更申请。
A.5B.10C.15D.20
5、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则
6、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》
7、基金销售机构内部控制的目标是__。
A.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
8、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A:
10B:
15C:
30D:
45
9、销售决策流程控制要求__。
A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位B.重大决策过程应留有书面记录,供监察稽核部门及监管机关等单位核查C.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
10、理论上,转增股本之后,每股价格相应__。
A.向下调整B.向上调整C.不变D.随市场行情而定
11、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A:
1B:
2C:
3D:
4
12、基金销售机构制定《投资人权益须知》,内容至少应当包括__。
A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式B.投资人办理基金业务流程C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
13、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.基金份额登记B.基金份额存管C.基金资金交收D.基金资金清算
14、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.5B.15C.30D.45
15、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.基金产品B.投资人风险承受能力C.基金收益D.运营操作
16、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外,还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问
17、根据定量分析指标,得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A.各类数据的采样不同B.其分析更多基于预测数据C.对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D.对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致
18、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A.1%B.3%C.5%D.10%
19、货币市场基金包含着一些潜在的风险,主要是__风险。
A.收益性B.流动性C.波动性D.系统性
20、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人
21、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.基金份额的转换B.基金份额的转托管C.基金份额的冻结D.基金的非交易过户
22、下列属于理财经理工作方式的有__。
A.全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B.制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C.选定基金管理人并监督基金管理人的业绩,定期向客户汇报D.根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整
23、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有__。
A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
24、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时,应当__。
A.引导投资者到基金管理公司B.引导投资者到基金代销机构的销售网点C.接受投资者申购现金并为其办理申购手续D.引导投资者到网上交易系统
25、下列债券中,__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券
26、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格
27、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备__条件的,方可成立。
A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集份额总额不少于2亿份C.基金募集金额不少于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人
28、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构
29、从产品结构来看,__更容易做到绝对收益。
A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金
30、场内申购赎回ETF采用____的方式。
A:
金额申购、份额赎回B:
份额申购、份额赎回C:
份额申购、金额赎回D:
金额申购、金额赎回
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。
A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率
32、基金的运作费用包括__。
A.律师费B.开户费C.上市年费D.银行汇划手续费
33、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
34、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标,等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。
基金运作费用包括__。
A.后端申购费B.基金管理费C.销售服务费D.基金托管费
35、广义的有价证券包括__。
A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券
36、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性
37、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,并且注册资本达到__万元人民币以上。
A.5;500B.5;100C.10;100D.10;500
38、在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A.基金管理人B.基金托管人C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.基金监管机构
39、关于基金认购与申购,下列说法错误的是__。
A.两者申请购买基金份额的时期不同B.认购期购买基金的费率比申购期优惠C.认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内,投资者可以多次提交认购/申购申请
40、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本
41、一般来说,期限较长的债券,____,利率应该定得高一些。
A:
流动性强,风险相对较小B:
流动性强,风险相对较大C:
流动性差.风险相对较小D:
流动性差,风险相对较大
42、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有__。
A.混合型基金B.债券型基金C.股票型基金D.货币市场基金
43、在我国,货币市场基金的赎回资金一般在()日从基金的银行存款账户划出。
A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
44、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。
A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动收益D.其他收入扣除相关费用后的余额
45、对于持有期低于__年的投资人,开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A.3B.4C.5D.6
46、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话B.出具警示函C.暂停履行职务D.认定为不适宜担任相关职务者
47、下列____不是资产配置的目标。
A:
改善投资者面临的环境B:
降低投资风险C:
提高投资收益D:
消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
48、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A.资产配置下限限制B.持有债券的投资比例C.主要投资对象的不同D.持有股票的投资比例
49、从内容上看,中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A.开放国内资本市场B.在国际资本市场募集资金C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场D.在国际资本市场借贷
50、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券B.凭证式债券C.零息债券D.固定利率债券
51、以下选项中,属于客户关系建立工作的有__。
A.明确目标客户市场B.客户的寻找C.客户的沟通D.客户关系的维护
52、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,若公司没有内部职工股,股票发行价格为1元/股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800B.2118C.3000D.4000
53、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A.公平、公开、公正B.法制、监管、自律C.自律、服务、传导D.效率、严谨、开拓
54、根据____的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A:
运作方式B:
法律形式C:
投资对象D:
投资目标
55、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券
56、基金客户寻找过程中,根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。
A.持续购买B.直接关系型C.间接关系型D.陌生关系型
57、通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的__。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查
58、下列关于非交易过户的主要类型的说法,正确的有__。
A.继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D.接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
59、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定,建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。
A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
60、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信C.调整、改革、整顿、提高D.开拓、求实、严谨、效率
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