模拟参考试题一.docx

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模拟参考试题一

[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案

（一）

一、单项选择题

1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

A．国债B．证券

C．股票D．基金

2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。

A．市场性B．流动性

C．波动性D．套现性

3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。

A．流动、收益、风险B．公示、公平、公正

C．公开、公平、公正D．年报、季报、月报

4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。

A．交易主体B．交易对象

C．交易单位D．交易金额

5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。

A．接受上市申请、安排证券上市

B．设立证券登记结算机构

C．对上市公司进行经营

D．提供证券交易的场所和设施

6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。

A．6月30日B．12月31日

C．8月31日D．4月30日

7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

A．证券交易所B．证券公司

C．商业银行D．基金公司

8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。

A．可以通过网络在线方式

B．须本人到证券营业部柜台

C．可以通过电话方式

D．可以由其他人代理到证券营业部柜台

9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。

A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令

B．本人亲自到股份公司办理

C．向证券公司指定托管银行下达委托指令

D．向证券经纪商下达委托指令

10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。

A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益

B．基金为每份基金价格

C．权证为每股价格

D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格

11．在证券委托执行时，申报方式有（）。

A．上证股申报和深证股申报

B．A股申报和B股申报

C．有形席位申报和无形席位申报

D．个人席位申报和机构席位申报

12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

A．机构优先、价格优先

B．价格优先、时间优先

C．数量优先、时间优先

D．价格优先、数量优先

13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的卖出价3.50元，时间13:

35；乙的卖出价3.20元，时间13:

40；丙的卖出价3.55元，时间13:

25；丁的卖出价3.20元，时间13:

38。

那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。

A．甲、乙、丙、丁B．甲、乙、丁、丙

C．丁、乙、甲、丙D．丁、乙、丙、甲

14．按照我国证券交易所的有关规定，未成交的证券买卖申报，在无撤单的情况下，证券委托（）有效。

A．当时B．一周

C．当日D．1小时内

15．根据现行制度规定，无论证券买入或卖出，ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。

A．15％B．10％

C．无限制D．5％

16．为保证税源，简化印花税缴款手续，现行的做法是由（）。

A．中国结算公司直接同投资者办理收取

B．税务机关直接扣缴

C．证券监管部门负责收缴

D．证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收

17．在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的（）。

A．利益凭证B．权利凭证

C．股东凭证D．义务凭证

18．在我国，开立证券账户应坚持合法性和（）的原则。

A．独立性B．真实性

C．主体明确性D．本土性

19．目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是（）经证监会批准发布的《证券登记规则》。

A．2008年4月B．2006年7月

C．2003年7月D．2002年12月

20．在我国，绝大多数股票采用了（）。

A．网上定价发行B．认购发行

C．网下定价发行D．网上竞价发行

21．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，对于股票上网发行操作流程，下面正确的程序应是（）。

A．（结算与登记）>（投资者申购）>（申购资金冻结、验资及配号）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金解冻）

B．（申购资金冻结、验资及配号）>（投资者申购）>（申购资金解冻）>（摇号抽签、中签处理）>（结算与登记）

C．（投资者申购）>（申购资金冻结、验资及配号）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金解冻）>（结算与登记）

D．（投资者申购）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金冻结、验资及配号）>（申购资金解冻）>（结算与登记）

22．在我国，B股的现金红利发放日为（）。

A．T＋11日B．T＋3日

C．T日D．T＋6日

23．假设在上海证券交易所，A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

那么A公司股票和权证次日可以上涨或下跌的幅度分别为（）。

A．1.6元，2元B．0.8元，1元

C．3.2元，1.6元D．2.4元，2元

24．深圳证券交易所配股操作流程中，配股认购于（）开始。

A．R＋6日B．R＋1日

C．R日D．R＋7日

25．在证券交易所里，大宗交易是指（）。

A．机构对机构的证券买卖

B．单笔数额较大的证券买卖

C．基金与保险资金之间的证券买卖

D．多笔数量较大的证券买卖

26．深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（）起，启用综合协议交易平台（以下简称“协议平台”），取代原有大宗交易系统。

A．2009年1月18日B．2008年5月1日

C．2006年7月12日D．2009年1月12日

27．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）交易日发布公告。

A．10个B．1个

C．30个D．5个

28．我国证券交易所A股是在权益登记日的（）对该证券作除权、除息处理。

A．前一日B．次一交易日

C．次二交易日D．当日

29．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A．50％B．20％

C．16％D．30％

30．证券自营业务是指（）。

A．经中国证券业协会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

B．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用客户资金和筹集的各种资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

C．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用中国证监会的名义开设的证券账户买卖依法公开发行或其他有价证券，以获取盈利的行为。

D．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

31．（）是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，也是证券公司自营业务面临的主要风险。

A．经营风险B．市场风险

C．利率风险D．合规风险

32．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：

证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A．30％B．100％

C．5％D．500％

33．根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，每年（），证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

A．6月30日和12月31日过后的30日内

B．3月31日

C．1月31日和7月31日过后的30日内

D．12月31日之前

34．在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失（）。

A．部分由证券公司自身承担

B．完全由证券公司自身承担

C．完全由证券公司客户承担

D．由证券公司和受托管理的客户分别承担

35．证券公司从事资产管理业务，应当净资本不低于（）元人民币。

A．10亿B．2亿

C．1亿D．5亿

36．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A．20％B．50％

C．5％D．10％

37．自然人不得用（）参与定向资产管理业务。

A．靠抵押物品获得的贷款资金B．筹集的他人资金

C．信用卡取现的资金D．自己持有的证券

38．（）应当负责证券公司的集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务。

A．证券公司B．会计师事务所

C．证券交易所D．托管机构

39．监管机构对集合资产管理计划申购新股的规定，下面说法正确的是（）。

A．不设申购上限

B．不设申购下限

C．金额上限是1亿元，申购数量不限

D．申购数量不得超过500万股

40．证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（）披露一次集合计划份额净值。

A．每月B．每个季度

C．每周D．每个工作日

41．（）主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

A．管理风险B．合规风险

C．经营风险D．市场风险

42．“证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保”，证券公司将受到的处罚是（）。

A．给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

B．责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

43．证监会派出机构应当自收到“证券公司申请融资融券业务试点材料”之日起（）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A．5个工作日B．30个工作日

C．60个工作日D．10个工作日

44．客户要在证券公司开展融资融券业务，应由（）向证券公司营业部提出申请。

A．客户本人B．信托公司

C．客户委托他人D．证券交易所

45．融资融券业务合同应约定客户从事融资融券交易的（），约定内容应当符合证券交易所的有关规定。

A．维持担保比例和计算公式

B．补仓价格

C．补仓后应达到的维持担保比例

D．证券公司要求客户补仓的通知方式

46．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（），期限不超过（）。

A．2倍，6个月B．3倍，8个月

C．5倍，10个月D．10倍，1年

47．客户融资买入、融券卖出的证券，标的证券为股票的，该股票应在交易所上市交易满（）。

A．1年B．1个月

C．3个月D．6个月

48．融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A．融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

B．融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×买入价格）×100%

C．融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%

D．融资保证金比例=融资买入证券数量÷（保证金×买入价格）×100%

49．证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所采取措施进行控制，其中包括：

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A．20％B．25％

C．60％D．50％

50．根据人民银行1997年的通知，（）不得参与交易所债券回购交易。

A．证券公司B．保险公司

C．商业银行D．信托公司

51．证券交易所质押式回购的申报要求中，报价方式是以债券回购交易资金的（）进行报价

A．日收益率B．月收益率

C．季收益率D．年收益率

52．深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为（）。

A．份B．手

C．张D．股

53．银行间债券市场回购交易中，（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

A．单边报价B．公开报价

C．自主报价D．格式化询价

54．上海证券交易所国债买断式回购的最小报价变动（）。

A．0．1元B．0．01元

C．1．00元D．0．001元

55．我国内地B股证券市场采用的滚动交收周期时间为（）。

A．T＋2B．T＋1

C．T＋3D．T＋0

56．在上海证券交易所，当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于（）通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。

A．T十1日16：

00前B．T十1日09：

00前

C．当日16：

00前D．当日24：

00前

根据案例，回答57—60题。

案例：

某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1．15和1．25。

当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3．50％；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元／百元。

57．回购交易清算：

应收资金为（）。

A．5000万元B．5040万元

C．1200万元D．6200万元

58．国债现货交易清算：

应收资金为（）。

A．5000万元B．1200万元

C．5040万元D．4880万元

59．标准券库存余额为（）。

A．-1200万元B．1200万元

C．-1380万元D．-3620万元

60．当日资金清算净额为（）。

A．5200万元B．7420万元

C．6420万元D．3620万元

二、不定项选择题

1．关于证券交易的特征，下面说法错误的是（）。

A．证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。

B．证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。

C．证券不需要有流动机制，证券流动会造成价值损失。

D．经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。

2．根据发行主体的不同，债券主要有（）。

A．政府债券B．金融债券

C．房产债券D．公司债券

3．证券投资者可以分为（）两大类。

A．养老投资者B．个人投资者

C．理财投资者D．机构投资者

4．证券登记结算机构应履行的职能包括（）。

A．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记

D．提供证券交易的场所和设施

5．在电子化交易情况下，证券交易的基本过程包括（）等几个阶段。

A．结算B．开户

C．成交D．委托

6．证券交易所普通交易席位的取得，需要的条件包括（）。

A．须是境内机构B．具有政府背景

C．缴纳席位费D．具有会员资格

7．在证券经纪业务中，包含的要素有（）。

A．证券交易所B．委托人

C．证券交易对象D．证券经纪商

8．上海证券交易所和深圳证券交易所通过竞价交易进行证券买卖的申报数量，下面说法正确的是（）。

A．上海证券交易所规定买入股票申报数量必须是100股或其整数倍。

B．上海证券交易所规定卖出股票时，余额不足100股的部分，应一次性申报卖出。

C．深圳证券交易所规定买入股票申报数量必须是500股或其整数倍。

D．上海证券交易所规定卖出股票时，余额不足100股的部分，可多次申报卖出。

9．关于证券委托交易时限价委托方式的优点有（）。

A．没有价格上的限制

B．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

C．成交迅速且成交率高

D．有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益

10．下面哪些情况下，证券交易所市场一定休市（）。

A．国家法定假日B．每周一至周五

C．证券交易所公告的休市日D．每周六

11．在我国证券交易市场，连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

B．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

C．买入申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低买入申报价格为成交价。

D．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

12．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合的规定包括（）。

A．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买入价格的90％；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70％。

B．即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格。

C．即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格。

D．当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格。

13．投资者教育主要是通过（）等多种方式进行。

A．证券营业部设立“投资者园地”

B．公司网站

C．交易委托系统

D．电视、报刊、网络

14．下面关于证券经纪业务合规风险的防范措施，描述错误的是（）。

A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。

要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念，进而转化成全体员工在业务经营中的自觉行为。

B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。

制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程，做到各项业务都有章可循，业务操作标准化、规范化。

证券公司应设立合规总监。

合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

C．强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互融合的管理制度。

经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应加强联系，注重混合操作。

D．对客户交易结算资金实行自己独立存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行每日复核、分级审批。

加强对经纪业务主要环节和风险点的控制。

15．证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

A．要加强经纪业务营销管理。

证券公司应对全公司所属营业部、全部营销人员的营销活动进行有序组织、合理分工、统筹管理；要明确营销人员的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为。

B．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。

C．建立客户投诉处理及责任追究机制。

应明确客户投诉和纠纷处理流程，并以适当形式向客户公示。

D．严格执行经纪业务操作规程。

营业部在办理业务时，不论是否繁忙、客户是谁，每一笔业务都必须严格按规定的程序操作。

16．开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（）。

A．商业银行

B．中国证券监督管理委员会

C．证券公司

D．中国结算公司境外B股结算会员

17．下面关于《证券账户管理规则》规定的描述，正确的是（）。

A．对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

B．一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

C．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。

D．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立两个。

18．证券登记按证券种类可以划分的种类包括（）等。

A．权证登记B．股份登记

C．交易型开放式指数基金登记D．基金登记

19．股票网上发行的特征包括（）。

A．新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售

B．利用证券交易所的交易系统进行

C．投资者通过证券营业部交易系统进行申购

D．股票通过证券营业部由投资者认购

20．增发新股是已经上市的股份公司再次向社会发行股票，增发新股可以采用的发行方式有（）。

A．现金发行B．网上发行

C．政府发行D．网下发行

21．关于沪、深证券交易所的网络投票系统，下面说法错误的是（）。

A．深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。

B．通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。

C．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。

D．通过互联网投票系统投票的投资者需申请密码，并要在互联网注册，然后通过交易系统激活。

22．代办股份转让服务业务的特征包括（）。

A．这种股份并没有在证券交易所挂牌

B．在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商

C．通过证券公司进行交易

D．通过证券交易所进行交易

23．依据我国相关规定，对于股份转让基本规则的描述正确的是（）。

A．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。

B．转让日当天的价格信息发布内容为：

股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。

C．股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。

D．投资者在转让结束后应及时办理交收手续，并核对账户资金余额和股份余额情况。

投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。

24．证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。

A．申请日前6年各项风险控制指标符合规定标准。

B．配备必要的业务人员，公司总部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员。

C．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

D．参股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

25．根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行（）。

A．专项资产管理计划收益权份额协议交易（简称“专项资产管理计划协议交易”）

B．权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等

C．债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等

D．交易所规定的其他交易

26．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告，公告应当包括以下内容（）。

A．公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

B．实行退市风险警示的主要原因

C．股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

D．实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式

27．如果上市证券发生（）等事项，就要进行除息与除权。

A．摘牌B．权益分派

C．配股D．公积金转增股本

28．对于下面（）等情形证券交易所规定在首个交易日不实行价格涨跌幅限制。

A．首次公开发行上市的股票

B．增发上市的股票

C．上海证券交易所的封闭式基金

D．暂停上市后恢复上市的股票

29．