湖南省基金从业资格现金流量表试题.docx
- 文档编号:5688278
- 上传时间:2022-12-31
- 格式:DOCX
- 页数:12
- 大小:21.63KB
湖南省基金从业资格现金流量表试题.docx
《湖南省基金从业资格现金流量表试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《湖南省基金从业资格现金流量表试题.docx(12页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
湖南省基金从业资格现金流量表试题
2015年湖南省基金从业资格:
现金流量表试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、中国证监会内部设有____,具体承担基金监管职责。
A:
发行监管部
B:
市场监管部
C:
法律部
D:
基金监管部
2、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括__。
A.投资人频繁开立、撤销账户的行为
B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
C.超过约定时间进行资金划付的行为
D.反洗钱相关法律法规规定的异常交易
3、营业推广是基金销售重要的促销手段之一,下列说法不正确的有__。
A.营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品
B.销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段
C.基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略
D.营业推广多数属于长期性的刺激工具
4、银行理财产品相比于基金__。
A.可作为自身负债的一种受益凭证
B.可以给投资者带来较为确定的利息收入
C.流动性较差
D.信息披露程度较低
5、__是一种被动管理的基金,其整体风险系数更高些。
A.股票型基金
B.债券型基金
C.指数型基金
D.货币市场基金
6、特殊类型基金包括__。
A.系列基金
B.基金中的基金
C.保本基金
D.分级基金
7、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A.使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循
B.让基金评级业务的开展更加合规有序
C.使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正,可信度更高
D.有助于提升基金评级机构的专业水平,有利于基金评级机构的健康发展
8、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
9、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A.公司股
B.国有法人股
C.法人股
D.国家股
10、下列各因素中,会影响基金分红的因素包括__。
A.基金分红政策
B.基金的持股集中度
C.留存收益
D.基金行业投资集中度
11、通过处理客户投诉,基金销售机构可以__。
A.从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足
B.改善和提升基金销售机构的服务水平
C.通过妥善处理,建立和巩固良好的企业形象
D.通过妥善处理,再次赢得客户
12、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起()个工作日内披露临时报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
13、基金销售人员应根据__推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
A.投资者的目标
B.风险承受能力
C.预期收益率
D.投资偏好
14、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A.份额限制不同
B.交易场所不同
C.投资对象不同
D.激励约束机制与投资策略不同
15、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
16、根据客户对基金销售机构的重要程度,可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A.普通客户
B.次要客户
C.重要客户
D.持续购买客户
17、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在__。
A.浮亏
B.先浮亏后浮盈
C.浮盈
D.先浮盈后浮亏
18、只有____才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。
A:
基金投资者
B:
基金管理人
C:
基金托管人
D:
监管机构
19、封闭式基金分配后,基金份额应当__。
A.低于面值
B.等于面值
C.低于或等于面值
D.高于或等于面值
20、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A.10%
B.30%
C.50%
D.100%
21、目前,我国证券市场推出的权证为__。
A.债权权证和股权权证
B.其他权证
C.债权权证
D.股权权证
22、2006年6月,中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》,要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则,体现公司独立运作的原则,强化制衡机制,维护公司的统一性和完整性。
A:
基金管理人
B:
基金份额持有人
C:
基金托管人
D:
监管机构
23、某投资者认购了5000元的某开放式基金,认购费率为140%,那么该投资者的净认购金额约为__元,所花费的认购费用约为__元。
A.4932;68
B.4931;69
C.4930;70
D.5000;70
24、关于债券型基金,下列描述正确的是__。
A.债券型基金可以通过调整投资组合,较好地抵抗通货膨胀风险
B.债券型基金对利率变动不敏感
C.随着债券组合平均到期期限增加,债券型基金面临的利率风险也增加
D.债券型基金有固定的利息收益
25、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性
B.实用性
C.系统化
D.简单化
26、投资组合管理中的核心环节是____
A:
投资风险控制
B:
投资组合风险预测
C:
资产配置
D:
资产风险控制
27、按持有人权利的性质不同,权证可分为__。
A.认购权证和认沽权证
B.价内权证和价外权证
C.美式权证和欧式权证
D.认股权证和备兑权证
28、被动型基金的投资理念是__。
A.跟踪特定指数的收益
B.超越特定指数的收益
C.跟踪整体市场的收益
D.超越整体市场的收益
29、某开放式基金的管理费为1.0%,申购费1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以10000元现金申购该基金,如果当日基金份额净值为1.19元,那么赵先生得到的基金份额是__份。
A.8203.36
B.8303.72
C.8403.36
D.8503.72
30、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
C.资产质量良好
D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、目前,基金买卖股票的印花税税率为__。
A.0
B.0.1%
C.0.3%
D.0.5%
32、一般来讲,差异性市场策略的实施依赖于__。
A.大规模的广告宣传和促销
B.一定数量的客户提供专人理财服务
C.激烈的基金销售市场竞争
D.销售机构产品、服务的创新和优化
33、债券的票面要素包括__。
A.票面价值
B.到期期限
C.票面利率
D.发行者名称
34、基金信息披露的作用有__。
A.有利于防止利益冲突与利益输送
B.有利于投资的价值判断
C.有利于提高证券市场的效率
D.有利于防止信息滥用
35、考察基金经理投资理念时,其要点不包括__。
A.基金经理投资经历
B.基金经理投资哲学
C.基金经理投资方法论
D.基金经理投资策略
36、《证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格,应当具备一些条件,并经中国证监会和中国银监会核准。
下列关于这些条件的说法,不正确的是__。
A.净资产和资本充足率符合有关规定
B.所有人员都要取得基金从业资格
C.有安全高效的清算、交割系统
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
37、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。
A:
1989
B:
1990
C:
1991
D:
1992
38、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的__所决定的。
A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性
39、一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。
A.临时信息披露
B.基金年度报告
C.基金托管协议
D.基金份额净值公告
40、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金桌用____制度。
A:
T+O日交割
B:
T+1日交割
C:
T+2日交割
D:
T+3日交割
41、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A.实行内部监察稽核控制
B.采取投资风险管理技术和控制程序
C.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
42、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品,而基金是以获取______为主要目标的产品。
__
A.保障;投资收益
B.保障;利息
C.保障与投资收益;投资收益
D.保障与投资收益;利息
43、一般来讲,政府债券与公司债券相比__。
A.公司债券风险大,收益低
B.公司债券风险小,收益高
C.政府债券风险大,收益高
D.政府债券风险小,收益稳定
44、基金销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有__。
A.识别原则
B.可测原则
C.易入原则
D.利润原则
45、基金宣传推介材料必须真实、准确,其禁止行为情形不包括__。
A.承诺收益或者承担损失
B.预测该基金的证券投资业绩
C.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D.使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
46、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于____万元人民币。
A:
1000
B:
2000
C:
3000
D:
5000
47、对基金经理操作风格的考察要点有__。
A.基金经理持股集中度情况
B.基金股票周转率情况
C.基金经理行业偏好情况
D.基金经理投资哲学
48、国际上,开放式基金的销售主要分为__两种方式。
A.直销和分销
B.承购包销和余额包销
C.直销和包销
D.直销和代销
49、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
50、在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D.基金监管机构
51、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向____下达投资指令。
A:
研究部
B:
交易部
C:
监察稽核部
D:
市场部
52、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A.建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构
B.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
C.采取投资风险管理技术和控制程序
D.实行内部监察稽核控制
53、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所
B.市场经济发展到一定阶段的产物
C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
54、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又被称为“指数基金”。
A.被动型
B.主动型
C.成长型
D.收入型
55、____是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A:
基金投资者
B:
基金管理人
C:
基金托管人
D:
监管机构
56、目前,基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A.0.1%
B.0.2%
C.0.3%
D.0.5%
57、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____
A:
发行市场和交易市场
B:
一级市场和二级市场
C:
有形市场和无形市场
D:
初级市场和次级市场
58、下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理
D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
59、使用现金比例变化法,首先需要确定基金的____
A:
投资目标
B:
特殊现金比例
C:
投资结构
D:
正常现金比例
60、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。
A:
不特定的社会公众投资者
B:
特定的机构投资者
C:
特定的社会公众投资者
D:
原有的证券持有人
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 湖南省 基金 从业 资格 现金流 量表 试题
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)