基金从业《基金法律法规》复习题集第738篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第738篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.下列不属于促销策略的是( )。
A、派发各种宣传资料
B、基金产品推介会
C、费率打折
D、设计不同费率结构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售方式
【答案】:
D
【解析】:
在促销策略方面,基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。
除采取报刊广告、网络宣传、电台广告、平面广告、派发各种宣传资料、基金产品推介会、费率打折等常用手段外,产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。
D项属于价格策略。
知识点:
销售方式
2.4Ps营销理论不包括( )。
A、产品
B、渠道
C、结果
D、价格
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售理论
【答案】:
C
【解析】:
基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导,这些要素可以归纳为产品(product)、价格(price)、渠道(place)、促销(promotion),简称4Ps。
知识点:
销售理论
3.对所有基金从业人员均有约束效力的是()。
A、保守秘密
B、客户至上
C、忠诚尽责
D、诚实守信
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>保守秘密
【答案】:
A
【解析】:
保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。
对所有的基金从业人员均有约束效力。
知识点:
保守秘密
4.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金可以投资的金融工具包括()。
Ⅰ.1年以内的银行存款
Ⅱ.期限在1年以内的债券回购
Ⅲ.期限在1年以内的中央银行票据
Ⅳ.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基本基金类型及其特点;
按照中国证监会和中国人民银行2015年颁布的《货币市场基金监督管理办法》的规定,货币市场基金应当投资于以下金融工具:
(1)现金:
(2)期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;
(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;
(4)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
5.( )年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》
A、2003年
B、2015年
C、2013年
D、2005年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>资产管理行业
【答案】:
C
【解析】:
2013年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。
知识点:
资产管理行业
6.基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A、每个月
B、每季度
C、每半年
D、每年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】:
B
【解析】:
基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
7.在日常运作中,我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。
A、发起人协议
B、公司章程
C、基金托管协议
D、基金合同
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
D
【解析】:
基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
知识点:
证券投资基金参与主体
8.下列关于股票基金行业分类的说法中,错误的是()。
A、同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势
B、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金
C、不同行业在不同经济周期中的表现不同
D、行业轮换型基金集中于行业投资,投资风险相对较低
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>股票基金的类型
【答案】:
D
【解析】:
D项的正确描述应为:
行业轮换型基金集中于行业投资,投资风险相对较高。
9.基金投资的有价证券不包括( )。
A、股票
B、货币
C、艺术品
D、金融衍生工具
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】:
C
【解析】:
基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场上公开交易的证券,包括股票、债券、货币、金融衍生工具等。
C项,艺术品属于投资基金的投资范围,但不是有价证券。
知识点:
投资基金的主要类别
10.外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、( )及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
A、投资银行
B、商业银行
C、外汇经纪人
D、证券交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】:
C
【解析】:
外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和,包括外汇批发市场以及银行同企业、个人间进行外汇买卖的零售市场。
知识点:
金融市场的分类
11.基金募集期限届满时,基金合同的生效条件之一是:
需使基金份额持有人的人数达到()人以上。
A、100
B、150
C、200
D、300
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>封闭式基金的认购
【答案】:
C
【解析】:
基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上的,基金合同生效;开放式基金需要满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人的,基金合同生效。
12.合规风险的主要种类不包括( )。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、投机合规性风险
D、信息披露合规性风险
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】:
C
【解析】:
合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失。
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
知识点:
合规风险及其种类
13.金融的含义是( )
A、货币资金的融通
B、实物的融通
C、虚拟资产的融通
D、互联网金融的融通
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融与居民理财
【答案】:
A
【解析】:
所谓金融,简单来讲即货币资金的融通。
知识点:
金融与居民理财
14.基金职业道德修养的方法不包括()。
A、正确树立基金职业道德观念
B、积极接受基金职业道德教育
C、深刻领会基金职业道德规范
D、积极参加基金职业道德实践
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德修养
【答案】:
B
【解析】:
基金职业道德修养的方法主要包括:
①深刻领会基金职业道德规范;②正确树立基金职业道德观念;③积极参加基金职业道德实践。
故B项错误。
15.基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则,把合适的产品卖给合适的基金投资者。
下列选项中,不属于基金销售适用性的指导原则的是( )。
A、全面性原则
B、及时性原则
C、投资人利益优先原则
D、主观性原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金销售适用性的指导原则和管理制度
【答案】:
D
【解析】:
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则有:
全面性原则、及时性原则、投资人利益优先原则、客观性原则。
D选项错误。
16.下列关于LOF份额认购的说法中,错误的是()。
A、LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
B、LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
C、LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
D、LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>ETF和LOF份额的认购
【答案】:
D
【解析】:
场内认购LOF份额,应持深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金账户。
17.不属于企业风险管理基本框架的是( )。
A、事项识别
B、风险评估
C、信息与沟通
D、外部环境
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义
【答案】:
D
【解析】:
企业风险管理基本框架包括八个方面内容:
内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。
知识点:
内部控制的基本概念及其含义
18.以下说法中,正确的是( )。
A、专业审慎是基金职业道德的核心规范
B、基金行业的本质是销售行业
C、诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
D、基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
C
【解析】:
A项,诚实守信是基金职业道德的核心规范;B项,基金行业的本质是资产管理行业;D项,投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
知识点:
诚实守信
19.完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的( )。
A、横向关系制约
B、纵向关系制约
C、健全性规范
D、独立性规范
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的五原则
【答案】:
A
【解析】:
就具体的内部控制措施来说,相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。
从横向关系来讲,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明;从纵向关系来讲,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制。
知识点:
内部控制的五原则
20.投资基金按照法律形式可以分为()等形式。
Ⅰ.契约型
Ⅱ.公司型
Ⅲ.无限合伙型
Ⅳ.有限合伙型
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解证券投资基金与其他金融工具的比较;
此外,投资基金按照法律形式,可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式
21.《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的()或合伙企业担任。
A、公司
B、社团法人
C、行政法人
D、以上都不是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
掌握对基金管理人的监管内容;
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
22.基金销售渠道审慎调查不包括( )。
A、基金代销机构对基金管理人
B、基金管理人对基金代销机构
C、基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
D、基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金销售渠道审慎调查
【答案】:
D
【解析】:
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
知识点:
基金销售渠道审慎调查
23.( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A、市场风险
B、合规风险
C、操作风险
D、信用风险
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】:
B
【解析】:
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
知识点:
合规风险及其种类
24.世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。
A、1768
B、1420
C、1868
D、1686
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>证券投资基金的起源与早期发展
【答案】:
C
【解析】:
世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。
知识点:
证券投资基金的起源与早期发展
25.基金信息披露应用XBRL具有下列作用()。
Ⅰ.有助于基金管理人梳理内部信息系统和相关业务流程
Ⅱ.基金信息服务中介可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息
Ⅲ.投资者将更容易获得有用的信息
Ⅳ.监管部门可加大数据分析深度和广度
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>XBRL在基金信息披露中的应用
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用;
总的来说,XBPL在基金信息披露中的应用将有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化,提高信息编报、传送和使用的效率与质量。
具体而言,对于编制信息披露文件的基金管理人及进行财务信息复核的托管人,采用XBRL将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程,实现流程再造,促进业务效率和内部控制水平的全面提高;对于分析评价机构等基金信息服务中介,将可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息;对于投资者,将更容易获得有用的信息,便于其进行投资决策;对于监管部
26.证券投资基金由( )进行基金财产的保管。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、证监会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
B
【解析】:
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
知识点:
证券投资基金的参与主体
27.下列对另类投资基金的描述中,正确的是()。
A、基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险,追求高收益
B、依照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C、投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产
D、以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】:
C
【解析】:
另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金,一般也采用私募方式,种类非常广泛。
28.下列关于基金投资咨询的说法,错误的是()。
A、基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果
B、基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息
C、客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人
D、基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第2节>基金投资咨询与互动交流
【答案】:
C
【解析】:
在投资咨询过程中,基金管理公司应提醒客户在未经销售机构许可的情况下,禁止将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容泄露给他人。
29.下列关于证券投资基金分类的表述中,正确的是()。
Ⅰ根据投资对象,分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
Ⅱ根据基金的资金来源和用途,分为在岸基金、离岸基金和国际基金
Ⅲ根据投资理念,分为主动型基金与被动型(指数)基金
Ⅳ根据投资目标,分为股票基金和私募基金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
C
【解析】:
根据投资目标可以将证券投资基金分为增长型(成长型)基金、收入型基金和平衡型基金。
30.基金信息披露的作用主要表现在以下方面()。
Ⅰ.有利于投资者的价值判断
Ⅱ.有利于防止利益冲突与利益输送
Ⅲ.有利于提高证券市场的效率
Ⅳ.能有效防止信息滥用
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的含义与作用
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金信息披露的作用、原则和内容;
基金信息披露的作用主要表现在四个方面:
(一)有利于投资者的价值判断:
在基金份额的募集过程中,基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排,投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
在基金运作过程中,通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息,现有持有人可以评价基金经理的管理水平,了解基金投资是否符合基金合同的承诺,从而判定该基金产品是否值得继续持有。
(二)有利于防止利益冲突与利益输送:
资本市
31.( )是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。
A、内部控制机制
B、内部控制大纲
C、内部控制
D、内部控制制度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第3节>内部控制大纲
【答案】:
B
【解析】:
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。
32.从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求,不得()。
A、将客户备付金用于基金赎回垫支
B、存放备付金
C、使用备付金
D、划转客户备付金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>货币市场基金宣传推介的规定
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
理解货币市场基金宣传的要求;
基金管理人、基金销售机构、基金销售支付结算机构以及互联网机构在从事或者参与货币市场基金销售过程中,向投资人提供快速赎回等增值服务的,应当充分揭示增值服务的业务规则,并采取有效方式披露增值服务的内容、范围、权利义务、费用及限制条件等信息,不得片面强调增值服务便利性,不得使用夸大或者虚假用语宣传增值服务。
从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金,不得将客户备付金用于基金赎回垫支。
33.下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,错误的是()。
A、基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核
B、基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C、基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
A
【解析】:
A项,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。
基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。
34.货币市场基金以( )为投资对象。
A、股票
B、债券
C、货币市场工具
D、金融衍生工具
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
C
【解析】:
货币市场基金以货币市场工具为投资对象。
35.基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当()。
A、充分说明保本基金与银行存款的一致性
B、充分说明基金经理的过往业绩
C、充分说明保本基金的收益率
D、充分揭示保本基金的风险
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
【答案】:
D
【解析】:
基金宣传材料中推介保本基金的,应当充分揭示保本基金的风险,说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
36.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()。
A、基金运作方式
B、基金收益分配原则和执行方式
C、基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
D、从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第3节>基金招募说明书
【答案】:
B
【解析】:
招募说明书应包含的重要信息有:
(1)基金运作方式;
(2)从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;(3)基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款;(4)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;(5)基金资产净值的计算方式和公告方式;(6)基金风险提示;(7)招募说明书摘要。
基金收益分配原则和执行方式属于基金合同的主要披露事项。
37.下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是( )。
A、诚信体系不健全
B、高层管理人员不重视
C、薪酬绩效体系不完善
D、合规管理意识缺乏
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】:
C
【解析】:
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响。
应该说,诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。
知识点:
合规风险
38.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括()。
A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B、公平地对待其管理的不同基金财产
C、玩忽职守,不按照规定履行职责
D、侵占、挪用基金财产
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】:
B
【解析】:
B项应为:
不公平地对待其管理的不同基金财产。
39.信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反规定()受到处罚和声誉损失的风险。
A、A:
对基金投资者形成误导
B、B:
对基金行业造成不良声誉
C、C:
对资本市场造成系统风险
D、D:
A和B
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>信息披露合规性风险
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解合规风险的种类和主要管理措施;
由于基金管理人在资本市场的特殊地位,其相关信息可能对市场造成较大的影响,妨碍市场公平交易原则,所以,基金管理人一般要求按照相关规定披露信息。
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,
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