吉林省上半年证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题.docx
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吉林省上半年证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题
吉林省2017年上半年证券从业资格考试:
证券市场的行政监管考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.世界上最早编制、最有影响的股价指数是__A.道-琼斯指数B.恒生指数C.日经指数D.金融时报指数
2.按照__划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A.交易性质B.交易对象C.交易场所D.交易规模
3.在认购配股操作中,由于是申报卖出,因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制__的功能即可判别客户拥有配股权证的数量,一旦确认即可撮合成交。
A.买空B.卖空C.多头D.申报
4.内幕信息的知情人不包括__。
A.发行人的高级管理人员B.持有公司3%股份的股东C.发行人控股的公司D.保荐人
5.收益受货币市场利率的影响,变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A.货币市场基金B.黄金基金C.衍生证券投资基金D.平衡性基金
6.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A.企业债B.融资券C.特种金融债D.国债
7.关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A.市场独立第三方B.原先收款C.由中国证监会核准D.由母公司核准
8.国债交易的计息原则是__。
A.算尾不算头B.头尾都要算C.算头不算尾D.头尾都计息
9.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A.金融互换B.金融期权C.金融期货D.结构化金融衍生工具
10.某公司股票每股发行价为7.00元,目前股价为10.00元,如果该公司每季度发放股利每股0.20元,那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A.1.0%B.2.0%C.4.0%D.8.0%
11.对于优先股,下列表述正确的有__。
A.优先股票兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定一种固定的股息率,就像债券的利息率事先固定一样B.优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权,这点与普通股票一样,但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的,有些权利又受到限制C.对股份公司而言,发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本,减轻公司利润的分派负担,避免公司经营决策权的改变和分散D.对投资者而言,风险相对较大
12.积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度,当r的取值处于__时,可认为是显著相关。
A.0<|r|≤0.3B.0.3<|r|≤0.5C.0.5<|r|≤0.8D.0.8<|r|≤1
13.根据相关的规定的要求,单项资产管理计划转让佣金,不得超过转让金额的__。
A.0.1%B.0.5%C.1%D.5%
14.基金会计的计量属性属于__。
A.历史成本B.公允价值C.重置成本D.直接成本
15.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.国债期货B.市政债券期货C.市政债券指数期货D.伦敦银行间同业拆放利率期货
16.关于核准制,下列说法不正确的是__。
A.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件B.我国的现行做法是,经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请,经交易所审查同意后安排上市C.实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
17.冲抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算,其中错误的选项是__。
A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C.国债折算率最高不超过95%D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%
18.上市公司发行新股的,持续督导的期间为()。
A.证券上市当年剩余时间B.证券上市当年其后2个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
19.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值
20.__在美国被称为“共同基金”。
A.证券投资基金B.单位信任基金C.证券投资信托基金D.信托产品
21.如果某股票某交易日开盘封涨停,之后涨停板打开,收市再次封涨停,那么该日这支股票的K线为()A. B. C. D.
22.某一投资者投资的目的在于获得未来的最大收益,那么他应该选择基金的类型是__A.收入型B.增长型C.混和型D.指数型
23.2008年1月28日,中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数,但不包括下列的__。
A.中证国债指数B.中证股指期货指数C.中证金融债指数D.中证企业债指数
24.柜台交易的转让价格一般由__报出。
A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会
25.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.国债期货B.市政债券期货C.市政债券指数期货D.伦敦银行间同业拆放利率期货
26.依据《证券公司内部控制指引》,__是内控制度的重点。
A.执业回避B.信息披露C.隔离墙D.信息反馈
27.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。
A.交收发生财产实际转移B.清算发生财产实际转移C.清算、交收均发生财产实际转移D.清算、交收均不发生财产实际转移
28.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,出现__情况时,基金无权暂停估值。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
29.基金管理人公告基金经理的变更是__。
A.定期公告B.中期公告C.临时公告D.季度公告
30.证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__,单独立户管理。
A.商业银行B.金融机构C.证券公司D.工商银行
31.1999年,美国国会通过《金融服务现代化法案》,废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》,这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A.证券市场一体化B.金融机构混业化C.证券市场网络化D.金融风险复杂化
32.发审委委员连续任期最长不超过()届。
A.2B.3C.4D.5
33.2005年4月27日,__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范。
A.财政部B.国务院C.中国人民银行D.中国证监会
34.王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是__。
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让D.王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了
35.在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为()。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金
36.记账式国债是一种无纸化国债,主要借助于__来发行。
A.中国人民银行分配B.商业银行经营网点C.财政部国债服务部D.证券交易所交易系统
37.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A.S股B.N股C.H股D.红筹股
38.1918年夏天成立的__,是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所
39.证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币__亿元。
A.2B.3C.5D.10
40.上网费用、律师费用、审计费用属于__。
A.承销费用B.发行费用C.资产评估费用D.成本费用
41.以下说法正确的是()。
A.上市公司股份回购,只能使用自有资金B.上市公司转增股本,股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C.上市公司配股,原股东可以放弃配股权D.上市公司增发新股,不可以面向少数特定机构或个人
42.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。
A.9:
30~11:
30、13:
00~15:
00B.9:
15~11:
30、13:
15~15:
00C.9:
15~11:
30、13:
00~15:
00D.9:
30~11:
30、13:
30~15:
00
43.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报,中国证监会收到申请文件后,在__个工作日内作出是否受理的决定。
A.2B.3C.5D.10
44.日本把专营证券业务的金融机构称为__。
A.证券公司B.投资银行C.证券有限责任公司D.商业银行
45.外国投资者进行战略投资后,投资者减持股份使上市公司外资股比例低于(),上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
A.10%;10B.20%;10C.25%;10D.25%;20
46.()是自我整改的一种处置措施。
A.托管、接管B.行政重组C.撤销D.停业整顿
47.根据深圳证券交易所的规定,买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后,通过同一证券席位,以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统,由交易所交易系统确认后成交。
A.11:
25B.13:
30C.14:
55D.15:
00
48.下列不属于基金信息披露的作用的是()。
A.有利于投资者的价值判断B.有利于消除证券市场的系统性风险C.有利于防止利益输送D.有利于提高证券市场的效率
49.对于企业负债,一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。
A.1B.2C.3D.5
50.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。
A.4B.5C.6D.7
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