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内审资料
2019年度内部审核资料目录
1、2019年度内部审核方案
2、2019年度内审计划
3、2019年度内审首、末次会议记录
4、内审不合格报告汇总
5、内审不合格纠正措施实施记录
6、2019年度内审报告
7、内审员任命书
8、内审检查表及客观记录
9、内部审核末次会议签到表
2019年度内部审核方案
审核目的:
验证公司环境、职业健康安全管理体系的符合性(是否符合GB/T24001-2016、GB/T28001-2011三标准要求),并查验公司体系实施的有效性。
并为第三方审核做好准备。
审核范围:
公司与环境、职业健康安全有关的部门、人员、活动、场所。
包括:
领导层、各部门。
审核准则:
1、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准。
2、公司的一体化管理手册、程序文件。
3、本行业与环境、职业健康安全有关的技术标准、规范、法律、法规及其他要求。
4、公司的第三层次文件、合同。
审核时间安排:
2019年公司计划组织一次内审,计划2019年10月。
审核组组建:
由综合部从已取得内审员资格人员中抽取内审员,经管理者代表确认后组成内审组。
在审核中都要审核相关人员、部门、现场等以下内容:
(要求:
每次审核都按照《内部审核控制程序》严格进行,审核组长编制《内审日程安排》。
对发现的不合格,内审员会以《内审不合格报告》的形式下发到责任部门/人员,责任人都应认真分析原因,按照审核员的要求采取纠正/纠正措施。
内审员按时验证,将结果反馈给审核组长,审核组长总结后(形成《内审报告》),将内审完整资料递交到综合部。
)
审核部门
审核过程/活动
领导层
ISO14001:
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1.1/6.1.4/6.2/7.1/9.1.1/9.3/10.1
OHS18001:
4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.6
综合部
ISO14001:
5.3、6.2、6.1.2、6.1.3、7.2、7.3、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、8.1、9.2
OHS18001:
4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.5.4、4.5.5
经销部
ISO14001:
5.3、6.2、6.1.2、8.1
OHS18001:
4.3.1、4.4.1、4.3.3、4.4.3、4.4.6
编制:
审批:
日期:
2019年内审计划
编号:
审核目的:
验证公司环境、职业健康安全管理体系的符合性(是否符合GB/T24001:
2016、GB/T28001:
2011、标准要求),并查验公司体系实施的有效性。
为第三方审核做好准备。
审核范围:
与质环境、职业健康安全有关的部门、人员、活动、场所。
包括:
领导层、各部门。
审核准则:
1、GB/T24001-2016《环境管理体系——要求及使用指南》标准。
2、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系——要求》标准。
3、公司管理方针,环境目标、指标,职业健康安全管理目标、指标。
4、公司的一体化管理手册、程序文件。
5、本行业与环境、职业健康安全有关的技术标准、规范、法律、法规及其他要求。
6、公司的第三层次文件、合同。
审核方法:
采用集中式、抽样的方法审核。
审核组构成:
审核组长:
内审员:
审核时间安排:
具体审核安排如下:
审核日期
受审部门/人员
审核活动、过程
内审员
15日上午
8:
00—8:
30
首次会议(领导、受审部门、审核组全体成员参加)
15日
8:
30—10:
00
领导层
ISO14001:
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1.1/6.1.4/7.1/9.1.1/9.3/10.1
OHS18001:
4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.6
15日上午
10:
00—12:
00
经销部
ISO14001:
5.3、6.2、6.1.2、8.1
OHS18001:
4.3.1、4.4.1、4.3.3、4.4.3、4.4.6
15日
14:
00—16:
00
14:
00-16:
00
综合部
ISO14001:
5.3、6.2、6.1.2、6.1.3、7.2、7.3、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、8.1、9.2
OHS18001:
4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.5.4、4.5.5
15日下午
16:
00—17:
30
内审组内部沟通(审核组全体成员参加)
15日下午
17:
30—18:
00
末次会议(领导、受审部门、审核组全体成员参加)
要求:
审核按照《内部审核控制程序》严格进行,审核组长编制《内审计划》。
对发现的不合格,内审员会以《内审不合格报告》的形式下发到责任部门/人员,责任人都应认真分析原因,按照审核员的要求采取纠正/纠正措施。
内审员按时验证,将结果反馈给审核组长,审核组长总结后(形成《内审报告》),将内审完整资料递交到综合部。
编制:
审批:
日期:
2019年度内审首次会议记录
日期
主持人
记录人
会议地点
会议室
参加会议人员:
公司领导层、各部门负责人
审核人员:
会议内容:
1、组长宣布首次会议开始,简单介绍内审组成员。
2、组长介绍本次内审的目的:
验证公司管理体系的符合性、有效性,并查看是否已具备申请环境、职业健康安全认证的条件。
3、组长介绍审核准则,主要包括:
GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准;《管理手册》;《程序文件》;管理制度/办法;合同;行业标准、法律法规。
4、组长介绍本次审核的范围是本公司《管理手册》覆盖的所有部门、人员、活动、场所。
包括领导层、各部门。
5、组长介绍审核方法:
采用集中式、抽样的方法审核。
6、组长介绍审核时间安排:
2019年10月15日及具体审核部门的时间和审核条款。
7、组长介绍对审核中发现的问题体现形式:
开出不合格报告,分为一般不合格和严重不合格。
8、组长代表审核组作公证性和客观性的承诺。
9、组长介绍末次会议召开的时间为10月15日下午,地点为会议室。
10、总经理发言:
要求各部门要认真配合,审核组要严肃、严格、认真,不要怕发现问题,要以改进公司的管理体系为目的,真正找出存在的不足,以促进体系运行、改进,尽快迎接外审。
2019年度内审末次会议记录
日期
主持人
记录人
会议地点
会议室
参加会议人员:
公司领导层、各部门负责人
审核人员:
会议内容:
1、组长宣布末次会议开始。
2、组长重申本次内审的目的和审核范围,目的是验证公司管理体系的符合性、有效性,并查看是否已具备申请环境、职业健康安全认证的条件。
范围是本公司《管理手册》覆盖的所有部门、人员、活动、场所。
包括领导层、各部门。
3、组长重申本次审核的准则是GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准、方针、目标;《管理手册》;《程序文件》;管理制度/办法;合同;行业标准、法律法规。
4、组长对审核过程进行了概述:
本次审核历时1天,得到了各部门的大力配合支持,内审组成员严格、认真,按照编制的检查表进行审核,审核范围较广,以使得本次审核能顺利结束。
5、组长宣读本次开出的不合格报告,本次审核共开出1项一般不合格,未发现严重不合格。
6、组长对发现的不合格报告提出要求:
要求责任部门在一周内认真分析原因,采取纠正措施,能纠正的要先纠正,审核组将在一周后对其纠正措施实施效果进行验证。
7、组长对公司的管理体系有效性进行评价:
公司的管理体系已经基本建立,基本满足标准的要求;确定了公司的方针、目标,与标准和公司实际保持一致;建立的管理体系已经得到基本实施和保持;建立了持续改进的机制,纠正措施和预防措施实施效果较好,明确了内审和管理评审的时间和目的;环境管理顾客要求;顾客满意度进行了测量,顾客未提出重大投诉,顾客满意度较高;管理评审也已经计划在3月进行。
8、总经理发言:
要求各部门要严格按照内审组开出的不合格,举一反三,认真分析原因,采取纠正措施,对内审组随未开出不合格但审核中发现的问题也要进行改进。
以促进公司管理体系的运行,并为外审做好准备工作。
总经理最后要求内审组要及时将审核情况进行汇总,编写《内审报告》,下发到各部门。
内审不合格报告
编号:
受审核方
审核日期
不合格项事实描述:
未提供对法律法规的遵守情况评价记录。
不符合:
■GB/T24001-2016标准条款号:
9.1.2
□管理手册、程序文件或其它质量文件条款号:
严重程度:
□严重不合格■一般不合格
确认:
受审核方代表:
2019年10月15日内审员:
要求:
■分析原因■进行纠正■采取纠正措施在(5)日内完成。
原因分析:
1.由于对GB/T28001-2011标准4.5.2合规性评价和GB/T24001-2016标准9.1.2条款不够理解。
负责人:
日期:
纠正/纠正措施:
1.组织学习标准合规性评价条款内容。
2.对法律法规进行评价。
受审核方:
计划完成日期
验证意见:
1.于2019年10月16日上午组织完成了标准合规性评价要素培训。
2.已经对法律法规遵循情况进行了评价。
内审员:
验证日期:
培训评价表
培训
内容
ISO14000、OHS18001:
2007、标准培训;
主办
单位
参加培训人员
综合部人员
培训
时间
2019年10月16日
培训
效果
评价
本次培训主要学习了GB/T24001-2016标准9.1.2合规性评价条款,采取讲解的方式。
经过本次培训,参加培训人员对该条款理解更加透彻,对环境、安全运行的要求更加了解
领导
批示
培训有效
批准:
2019.10.16
2019年内部审核报告
编号:
ZZRM-JL-10
审核目的:
检查公司环境、职业健康安全管理体系体系运行的符合性、有效性,并为第三方时审核做好准备。
内审依据:
1、GB/T24001-2016《环境管理体系——要求及使用指南》标准。
2、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系——要求》标准。
3、公司管理方针,环境目标、指标,职业健康安全管理目标、指标。
4、公司的一体化管理手册、程序文件。
5、本行业与环境、职业健康安全有关的技术标准、规范、法律、法规及其他要求。
6、公司的第三层次文件、合同。
内审范围:
公司与环境、职业健康安全有关的部门、人员、活动、场所。
包括:
公司领导层、各部门。
审核日期:
2019年10月25日
审核过程概述:
本次内审共进行了1天,在这1天的时间里,审核组严格依照内审检查表,按照内审日程安排,对各受审部门进行认真的检查,通过检查发现我公司从2019年10月体系运行以来取得了一定的成绩,主要表现为:
一、管理体系方面。
1)按照标准GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准的要求,在建立体系时组织了策划、整合,编制了一体化的管理方针、目标,管理方针体现了满足要求和法律法规要求的重要性,体现了满足顾客要求和持续改进,体现了公司的宗旨,能够满足标准的要求;所制订的目标切合实际,将此目标进行了分解。
2)按照标准要求整合了《管理手册》及程序文件,确定了目标、指标,并制订了方案。
还根据实际编写了适宜的作业文件,经过审核发现,文件内容基本适宜,具有一定的可操作性。
二、管理职责方面。
总经理制订并正式发布了方针和目标、指标,方针体现了质量管理八项原则及顾客为关注焦点的思想,对目标进行了分解、考核,公司机构设置明确,对各部门及人员的职责作出了较为详细的规定。
管理评审计划在10月25日进行。
三、人力资源管理方面。
公司配备了所需的人力资源。
人员均持证上岗,人员配备基本充分,建立了人员考核机制。
工作环境基本能够满足施工的需要,规定了一些环保、安全方面的要求。
五、质量信息与质量管理改进
公司建立了对顾客满意度测量体系监视测量的机制,并进行了回访、满意度调查,能够达到预定的管理目标;对不合格品的信息进行了收集,及时做好评审、处置;并能对有关的数据进行了分析,制订了纠正措施和预防措施,实施效果较好。
六、环境因素识别、控制方面:
在各场所识别了存在的环境因素,评价后建立了重要环境因素清单,确定了目标、指标,制订了管理方案,各项目制订了具体的控制措施,实施效果良好,做到了防污治污、节能降耗的目标。
七、危险源识别、控制方面:
在各场所识别了存在的危险源,评价后建立了重大危险源清单,确定了目标、指标,制订了管理方案,制订了具体的控制措施,实施效果良好,保护了职工健康。
当然通过这次内部管理体系审核,也发现了一些问题,主要表现在:
1、由于新标准换版管理体系运行时间较短,因此对新标准的学习还不够。
2、现场环境管理方面有待提高。
3、实际工作与体系结合还不够好。
对所有内审中发现的问题,内审员都及时开出了《内审不合格报告》,本次内审共开出1项不合格,全部为一般不合格,没有发现严重不合格。
具体分布条款见《内审不合格项分布表》。
管理体系综合评价:
审核组认为我公司的环境、职业健康安全管理体系运行基本有效,符合三标准的要求。
此内审报告需要下发到:
总经理、管理者代表、各部门。
内审不合格项分布表
编号:
部门
不合格个数
过程
办
公
室
材
料
部
经
营
部
工
程
部
合
计
GB/T24001标准9.1.2
1
GB/T18001标准4.5.2
合计
1
编制:
审批:
日期:
2019年10月15日
内审员任命书
根据公司管理体系运行需要及GB/T24001-2016、GB/T28001—2011标准的要求在体系运行过程中对其符合性、有效性定期组织审核,审核由管理者代表领导,综合部组织,每次审核前组建内审组,严格按照《内部审核控制程序》实施,现任命以下人员为公司2019年内审员。
内审员名单:
、
2019年8月03日
内审首、末次会议签到表
会议地点:
会议室
姓名
任职部门
职务
姓名
任职部门
职务
总经理
总经理
综合部
经理
综合部
经理
经销部
经理
经销部
经理
首次会议时间:
2019.10.15末次会议时间:
2019.10.15
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