等级考试《期货法律法规》考前练习第18套.docx
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等级考试《期货法律法规》考前练习第18套
2020年等级考试《期货法律法规》考前练习
考试须知:
1、考试时间:
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画,不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题(共70题)
1.按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于()。
A.100%
B.120%
C.125%
D.150%
2.在公司制期货交易所中,负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是()。
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事
3.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由()予以公告。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.期货结算机构
4.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A.10
B.20
C.25
D.30
5.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
6.()应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
7.擅自设立证券交易所,情节严重的,应受到的刑罚为()。
A.十年以上有期徒刑
B.三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
C.拘役
D.三年以下有期徒刑
8.()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国银保监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所
9.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。
A.30
B.20
C.40
D.60
10.期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过()进行查询。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国证监会
D.期货结算中心
11.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。
A.客户利益优先;先开发的客户利益优先
B.自身利益优先:
先开发的客户利益优先
C.客户利益优先:
公平对待
D.自身利益优先:
公平对待
12.()是公司制期货交易所的权力机构,由全体股东组成。
A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.监事会
13.()依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
A.期货业协会
B.证券业协会
C.证券投资基金业协会
D.中国证监会及其派出机构
14.下列关于会员制期货交易所理事的描述中,正确的是()。
A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C.会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派
D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生
15.首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
16.依法对期货公司实行自律管理的机构是()。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所和中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会
17.期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入()。
A.净资产
B.净资本
C.负债
D.流动负债
18.监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当()。
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.退回客户交易编码申请,并告知期货公司
D.退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请
19.期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其做出()判断的关系
A.独立、客观
B.公平、公正
C.自由、民主
D.自主
20.首席风险官任期届满前,期货公司()无正当理由不得免除其职务。
A.独立董事
B.董事会
C.理事会
D.股东大会
21.()对期货从业人员的执业行为进行检查时,期货从业人员应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货保证金安全存管银行
22.()可以按照规定对期货公司进行分类监管。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.商务部
D.财政部
23.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的()。
A.持仓制度
B.交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度
24.客户以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步()记录。
A.电话号码
B.录音
C.客户身份
D.客户密码
25.《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是()。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》
26.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A.准确重于实效
B.符合实际要求
C.实质重于形式
D.交易便捷可靠
27.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应()。
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额
28.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
A.3
B.5
C.7
D.10
29.期货公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于人民币()万元
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
30.传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,()。
A.并处五万元以上十万元以下罚金
B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金
C.并处一万元以上十万元以下罚金
D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
31.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。
A.证券公司与期货公司共同
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司
32.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.建立健全信息隔离机制
D.保持办公场所和办公设备相对独立
33.根据《期货交易所管理办法》,下列关于期货交易所的描述中,错误的是()。
A.以营利为目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.负责人由国务院期货监督管理机构任免
34.期货交易所的负责人由()任免。
A.中国银保监会
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
35.期货交易所章程应当载明下列事项()。
A.所有业务制度
B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
C.章程修改时间
D.变更、终止的条件、程序及清算办法
36.()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
37.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由()按照期货交易所的规定办理。
A.结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.非结算会员
38.经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。
A.月
B.季
C.半年
D.年
39.最近()年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的,应当为其办理从业资格申请。
A.1
B.3
C.5
D.10
40.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。
A.证券公司
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.期货交易所
41.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()日内报告中国证监会。
A.3
B.5
C.7
D.15
42.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加()组织的专项后续职业培训。
A.中国证监会派出机构
B.所在机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
43.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中,错误的是()。
A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,对客户进行互联网交易风险特别提示
C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成
D.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
44.下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
45.公民、法人受期货公司的委托,作为居间人为其提供中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由()承担。
A.证券交易所
B.居间人
C.期货公司总经理
D.客户
46.证券公司申请介绍业务资格,风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的()。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
47.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地()报告。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
48.结算准备金最低余额应当由非结算会员以()向全面结算会员期货公司缴纳。
A.自有资金
B.公司资金
C.财政资金
D.银行贷款
49.经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明()字样。
A.“商品交易所”
B.“期货交易所”
C.“商品交易所”或者“期货交易所”
D.“金融交易所”
50.首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事长
51.国有公司、企业的工作人员,由于滥用职权,造成国有公司、企业破产,致使国家利益遭受特别重大损失的,处()年有期徒刑。
A.3~5
B.3~7
C.5~7
D.7~10
52.下列不属于期货从业人员执业行为规范的是()。
A.诚实守信,恪尽职守
B.保守客户的商业秘密
C.充分揭示期货交易风险
D.具有完全民事行为能力
53.在期货公司的营业部进行期货交易的,()为合同履行地。
A.投资者所在地
B.期货公司所在地
C.该分支机构住所地
D.期货公司所在地或该分支机构所在地
54.被免职的首席风险官可以向公司住所地()解释说明情况。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
55.全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.财政部
56.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60
57.期货公司强行平仓数额应当()客户需追加的保证金数额。
A.大于
B.基本等于
C.小于
D.无关系
58.会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由()提名,理事会通过。
A.期货交易所董事会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
59.客户甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,造成甲一定损失,则甲可以()。
A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担赔偿责任
60.期货从业人员受到()的,期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A.举报
B.撤职
C.纪律惩戒
D.警告
61.标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.前二交易日
C.前三交易日
D.当日
62.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()。
A.提高保证金收取标准
B.降低风险管理要求
C.降低手续费收取标准
D.提高手续费收取标准
63.下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。
A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的
64.下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是()。
A.单独或者合谋,集中利用信息优势联合买卖,操纵证券、期货交易价格
B.与他人串通,以事先约定方式相互进行证券,影响证券、期货交易价格
C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息,集中资金从事与该信息有关的期货交易
D.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量的
65.期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的,这些监管机构应当对报告行为()。
A.公开
B.保密
C.不处理
D.向公安机关报告
66.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司
67.期货投资者保障基金管理机构应当以()设立资金专用账户,专户存储保障基金。
A.期货交易所名义
B.保障基金名义
C.期货公司名义
D.期货投资者名义
68.()应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货交易所
D.中国证监会
69.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的()
A.刑事责任
B.行政责任
C.民事责任
D.道德谴责
70.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于()个月
A.1
B.3
C.6
D.12
单选题答案:
1:
D2:
C3:
A4:
B5:
C6:
A7:
B
8:
C9:
B10:
B11:
C12:
C13:
D14:
C
15:
C16:
B17:
B18:
C19:
A20:
B21:
A
22:
A23:
C24:
B25:
A26:
C27:
B28:
A
29:
C30:
D31:
C32:
A33:
A34:
B35:
D
36:
A37:
D38:
C39:
B40:
C41:
A42:
D
43:
C44:
A45:
B46:
C47:
B48:
A49:
C
50:
A51:
B52:
D53:
C54:
B55:
B56:
B
57:
B58:
B59:
D60:
C61:
A62:
B63:
A
64:
C65:
B66:
D67:
B68:
B69:
C70:
C
单选题相关解析:
1:
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条
期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(一)净资本不得低于人民币
3000
万元;
(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于
100%;
(三)净资本与净资产的比例不得低于
20%;
(四)流动资产与流动负债的比例不得低于
100%;
(五)负债与净资产的比例不得高于
150%;
(六)规定的最低限额结算准备金要求。
故本题答案为D。
2:
《期货交易所管理办法》第四十六条规定,期货交易所可以设董事会秘书。
董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。
董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
3:
《期货交易所管理办法》第十八条,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的.由中国证监会予以公告。
故本题答案为A。
4:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
5:
同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金(以下简称公募基金)合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的
30%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金,以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。
6:
《期货从业人员管理办法》第二十五条,协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。
故本题答案为A。
7:
《中华人民共和国刑法修正案》第三条,未经国家有关主管部门批准.擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金:
情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
故本题答案为B。
8:
《期货交易管理条例》第五条规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。
9:
《期货交易所管理办法》第九十一条,期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
故本题答案为B。
10:
《期货公司监督管理办法》第六十八条。
期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结
算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行
查询。
客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容
进行确认。
客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的
时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。
客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确
认。
11:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的.应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
故本题答案为C。
12:
《期货交易所管理办法》第三十六条,公司制期货交易所设股东大会。
股东大会是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。
故本题答案为C。
13:
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
14:
《期货交易所管理办法》第二十六条,理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生。
非会员理事由中国证监会委派。
故本题答案为C。
15:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
故本题答案为C。
16:
《期货公司监督管理办法》第五条,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
故本题答案为B。
17:
《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条规定,期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业
借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债
之后的债务,可以按照规定计入净资本。
期货公司应当在相关事项完成后
5
个工作日内向住所地中
国证监会派出机构报告。
期货公司不得互相持有次级债务。
18:
《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定,监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:
(一)客户资料不符合实名制要求;
(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;
(三)中国证监会规定的其他情形。
19:
《期货公司监督管理办法》第四十七条,期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
故本题答案为A。
20:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条,首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
故本题答案为B。
21:
《期货从业人员管理办法》第二十三条,协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查.期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
故本题答案为A。
22:
《期货公司监督管理办法》第一百零五条,中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。
故本题答案为A。
23:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定,全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
24:
《期货公司监督管理办法》第六十五条。
以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;
以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、
互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易
风险进行特别提示。
25:
《期货投资者保障基金管理办法》第一条,为保护期货投资者的合法权益,根据
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