新版质量环境体系全条款对应内审检查表实例.docx
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新版质量环境体系全条款对应内审检查表实例
新版ISO9001:
2015和ISO14001:
2015标准管理体系内审检查表
受审核部门审核员时 间年月日
标准条款审核内容、方法审核记录
总经理介绍:
从战略管理层面,公司领导层已确定哪些影响管理体系预期结果
实现能力的外部和内部问题,这些问题与公司宗旨和战略方向相
评价
Q/E4.1
理解组织及其
环境
Q/E4.2
理解相关方的需
求和期望
询问总经理:
1、组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质
量和环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素?
2、是否对这些相关信息进行监视和评审?
询问总经理:
1、组织是否确定了与质量和环境管理体系有关的所有相关
方?
2、是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审?
关。
在对公司所处内部环境分析时,从公司的理念、价值观、内
部绩效要求、企业文化、优势、劣势等角度加以考虑;在对公司
所处外部环境分析时,公司从所面临的政治、经济、社会、技术、
法律法规要求、市场竞争环境、自然环境、能源等角度加以考虑;
由于上述外部和内部情况处于变化之中,公司领导层还组织有关
部门对其相关信息进行监视和测量,以确定相应措施,有效应对
这些变化,详见管理评审。
总经理介绍:
公司管理体系的有效运行,考虑了相关方利益。
本公司的相关方
涉及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。
因此公司领导
层应确定与质量环境体系有关的相关方,尤其是那些主要的相关
方;并确定这些相关方的要求和期望,将其转化为公司管理体系
运行的目标、要求、运行准则等,必要时关注那些构成合规义务
的要求和期望;应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方
的要求。
由于相关方及其需求和期望处于变化之中,公司还监视和评审
““
注:
评价栏内打“●”号为严重不符合项、╳”号为轻微不符合项
”号为观察项。
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这些相关方及其要求,详见管理评审。
公司按照 GB/T19001-2016《质量管理体系要求》标准的要
求,建立了公司的质量管理体系,并加以实施、保持和持续改进
其有效性。
公司的质量和环境管理体系范围为:
位于南京市大同路 888 号南京大众机械有限公司采油(气)井口
评价
Q/E 4.3
确定质量管理体
系的范围
Q/E 4.4
质量管理体系及
其过程
询问总经理:
1、 组织是否确定了质量和环境管理体系的范围?
2、 是否对这些信息形成了相关文件?
询问总经理:
1、 公司 QES 所需的过程有那些?
2、 过程间顺序及相互关系是什么?
3、 过程所需的资源有那些?
4、 是否分配了过程的职责和权限?
5、是否考虑风险和机遇,并运用?
装置、套管头、节流压井管汇及钻采配件的设计、生产和销售所
涉及的管理活动;
注册地址:
南京市江宁区大同路 888 号
生产/经营地址:
南京市江宁区大同路 888 号
办公/通讯地址:
南京市江宁区大同路 888 号
查见质量环境管理体系的范围在《质量环境管理手册》中已明确。
总经理介绍 :
公司确保按照本标准的要求,建立、实施、保持和持续改进质量
和环境管理体系,包括所需过程及其相互作用。
确定了质量和环境管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩
效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用;
确定并确保了获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、
知识和监测等资源;
规定了与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通;在管理手册
上查见公司主要岗位的职责和权限。
识别了公司的风险和机遇,并在质量方针和质量目标中加以考虑。
““
注:
评价栏内打“●”号为严重不符合项、╳”号为轻微不符合项
”号为观察项。
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将上述管理模式应用到公司生命周期链中,诸如产品和服务要
求的确定和评审、设计和开发、外部提供过程/产品和服务的控
制、生产和服务的提供、产品和服务的放行、环境因素控制之
中。
公司编制了 21 个程序文件,以对上述过程进行管理。
通过以下渠道,提供建立、实施和改进管理体系承诺的证据:
管理层通过发布体系文件等形式表明对管理体系的有效性承担责
评价
Q/E 5.1
领导作用和承诺
询问总经理
1、通过那些方面来证实其对质量和环境管理体系的领导作
用和承诺?
2、通过那些方面来证实其以顾客为关注焦点的领导作用和
承诺?
询问总经理
1.质量和环境方针是否与组织的宗旨相适应,与组织的总方
针相一致,体现组织的目标和特点?
任,并确保管理体系实现其预期结果。
主持和批准了质量、环境
方针和目标,并确保与公司的战略方向保持一致。
通过培训等方
式倡导和确保管理体系要求融入公司的业务过程,促进过程方法和
基于风险思维的应用。
为管理体系建立、保持和改进提供所需的
资源,并针对符合体系要求的重要性实施沟通。
能够指导并支持
员工对管理体系的有效性做出贡献。
能够支持其他相关管理人员
在其职责范围内证实其领导作用。
能够制定激励政策推动改进。
公司质量方针是:
诚信为本 以质量求生存
科技创新 追求行业领先水平
Q/E 5.2
方针
2.质量和环境方针是否包含满足相关方(特别是顾客、员工、 公司环境方针是:
供方、 社会)要求的承诺?
是否包含持续改进 QMS 的承诺?
改善环境,保护健康;
科学管理,持续发展。
3.质量和环境方针是否为质量和环境目标的制定、评审提供
了明确的框架?
““
注:
评价栏内打“●”号为严重不符合项、╳”号为轻微不符合项
”号为观察项。
管理方针与公司宗旨保持一致,确定并在手册中形成文件信息。
通过宣传栏、网站等进行告知宣贯并确保及时更新
询问员工得到理解,包含满足相关方要求的承诺和持续改进QEM的
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承诺
评价
Q/E 5.3
组织的岗位、职
责和权限
询问总经理(审核管理层)
1、 有无公司明确的组织架构图?
2、 相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟
通?
公司已经形成了较为完善的组织架构图, 相关岗位职责和权限得
到明确,岗位职责及组织架构图在《质量和环境管理手册》中形
成文件。
Q/E 5.3
组织的岗位、职
责和权限询问部门负责人(审核体系涉及的各部门)
本部门管理职责是什么?
生产部部长王 XX:
生产部的职责有:
贯彻、执行公司的质量环境方针和质量环境目
标、负责生产计划的安排和实施、负责工艺装备的使用和管理、
负责生产设备的维护保养、负责本部门和车间环境因素的识别和
评价等共 15 项。
王部长强调,部门相关人员皆能明确职责,认真履行。
Q/E 6.1
应对风险和机遇
的措施
询问总经理
1、有无针对考虑的内外部因素、相关方要求识别对应的风
险与机遇?
2、有无应对风险与机遇的措施?
实施措施的有效性如何?
通过本年度管理评审,识别了风险和机遇,确定了应对措施,包
括采用新实践,推出新产品,开辟新市场,贏得新客户,建立合
作伙伴关系,利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他
有利可能性。
风险与机遇的管理与组织状态相适应。
E 6.1.2
环境因素是否建立了环境因素识别和评价程序?
是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别?
““
注:
评价栏内打“●”号为严重不符合项、╳”号为轻微不符合项
”号为观察项。
公司制定了《环境因素识别和评价控制程序》
查公司环境因素识别及评价表,公司共识别出电的消耗、水的消
耗等环境因素 62 项;环境因素的识别和评价考虑了环境影响、时
态和状态,制定了控制措施。
公司确定了重要环境因素 3 项:
危险固废的排放、噪声的排放、
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潜在火灾,针对重要环境因素,公司制定了控制措施,明确了实
施部门和检查部门。
查见《适用的法律法规及其它要求清单》,共收集《中华人民共和
评价
E 6.1.3
合规义务
E 6.1.4
措施的策划
Q/E 6.2
管理目标及其实
现的策划
与组织环境因素有关的合规义务有哪些?
有无形成文件的信
息?
版本是否及时更新?
是否策划了管理重要环境因素、合规义务的措施?
如何评价这些措施的有效性?
1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标?
2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容?
3、管理目标是否可测量,并与质量方针保持一致?
4、管理目标实现情况的测量结果,是否实现了持续改进?
国环境保护法》等适用的法律法规 30 项,公司获取渠道主要是通
过,报刊杂志、网站、各级卫生、安全和劳动保障部门、上级主
管部门等。
并能及时更新。
行政部依据环境因素评价的结果,对需要制定管理方案的重要环
境因素制定管理方案,确保环境目标的实现。
行政部对管理方案的实施情况进行检查,必要时邀第三方监测机
构进行实施效果监测,并最终得出评价的结论,上报管理者代表。
公司总的质量和环境目标是:
产品一次交验 合格率 >99% (16 年 2 月至 17 年 2 月统计,实际
为 100%)
出厂产品合格 率 100%(16 年 2 月至 17 年 2 月统计,实际为
100%)
顾 客 满 意 率>98%(16 年 2 月至 17 年 2 月统计,实际为
98.5%)
合 同 履约率 100% (16 年 2 月至 17 年 2 月统计,实际为
100%)
固体废弃分类处理率 100%(16 年 2 月至 17 年 2 月统计,实际为
100%)
查见“质量和环境目标分解考核统计表”,公司将管理目标分解
到生产部、供销部、采购部等体系涉及部门。
““
注:
评价栏内打“●”号为严重不符合项、╳”号为轻微不符合项
”号为观察项。
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公司管理目标与方针保持一致,在各个职能和层次建立了相应目
标。
管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。
管理目标均可测量,从测量统计结果看是满足持续改进的。
总经理介绍:
根据管理评审输出的决定,为了提高产品的零件质量,将原
询问总经理:
评价
Q/6.3
变更的策划
Q/E 7.1
资源
Q/E 7.1.1
总则
Q7.1.2
人员
1、 当组织确定需要对质量和环境管理体系进行变更时,是
否进行了策划?
2、 当对变更进行策划时考虑了那些方面?
询问总经理
1.为实施、保持、改进 QEM 过程,达到顾客满意,组织是否
能够及时确定并提供所需资源?
2.组织是否考虑现有内部资源的能力和局限?
是否要从外部
供方获得资源?
询问人力资源部负责人
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定?
是否根据履
行岗位职责所要求的能力安排人员?
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员
的能力或进行人力素质测评?
质量体系之外的机加工车间纳入体系管理,同时按照体系要求配
置相应的计量器具、加工设备和工装,对机加工车间管理人员和
班组长开展标准和程序要求的培训 ,对机加工车间的环境因素进
行识别和评价,并授予车间主任相应的职责和权限。
总经理介绍:
为了实施和改进质量管理体系的各个过程,公司各级管理人员
应及时确定并提供所需的资源,包括人力资源、信息资源、基础
设施、设备、财力资源、能源、自然资源、工作场所管理等各方
面需求。
公司现有内部资源的能力无法满足时,将从外部供方获取的资源。
人力资源部负责人李 XX:
提供了《岗位说明书》,从教育、培训、技能和经历等方面评
价了岗位工作人员的能力。
对从事影响质量绩效的人员提出了应
能够胜任的要求。
对于新的人力资源需求或发现有不能胜任本职
工作的人员及时进行聘用或培训。
““
注:
评价栏内打“●”号为严重不符合项、╳”号为轻微不符合项
”号为观察项。
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评价
Q7.1.3
基础设施
查公司为保证产品符合要求,具备哪些设施、设备和支持性
服务设施,并对其进行维护的记录。
生产设备部负责人:
公司编制并执行《基础设施和工作环境控制程序》,管理并维护基
础设施,以确保其满足产品生产和服务过程的需求。
查 2016 年度主要设备清单,共有车床、铣床、磨床等加工设备
17 台,到生产车间查看,设备均于正常运转状态。
执行《设备安全操作规程》;
制定了“2016 度设备检修计划”对工具磨、高频焊机、外圆磨按
排了检修。
抽查外圆磨的检修记录:
检项目:
导轨、主轴等,检修日期:
2016.8.15,检修人:
XXX,检修后设备验收人:
周 XX。
抽查设备点检表:
1、设备名称:
工具磨,型号 200D,检点人:
任 XX,点检项有气
压、电压、电机动等 17 项,17 项均正常,时间:
2016.7
2、设备名称:
车床,型号 CA61136,检点人:
温 XX,点检项有液
压、电压、电机传动等 17 项,17 项均正常,时间:
2016.10
抽查公司特种设备的年检:
公司有起重机械二台,均有特种设备
年检证书并在有效期内。
年检单位:
马鞍山市特种设备监督检验
中心。
公司基础设施管理符合程序要求。
Q7.1.4
过程运行环境查公司为保证产品质量 是否确定了工作环境的要求,查工
作环境的符合性。
““
注:
评价栏内打“●”号为严重不符合项、╳”号为轻微不符合项
”号为观察项。
公司编制并执行《基础设施和工作环境控制程序》,管理并维护工
作环境,以确保其满足产品生产和服务过程的需求。
公司生产面积约 600 平方米,办公面积约 200 平方米。
车间设置了安全通道、三处配置了消防器材(均在有效期内),照
明和通风设施良好。
精磨车间安装了空调、玻璃墙、粉尘抽吸管道,用于防尘和温度
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受审核部门审核员时 间年月日
标准条款审核内容、方法审核记录
控制。
办公室按装了空调,办公条件满足要求。
管理人员对车间环境定期进行检查,抽查 2016.8.26“现场管理检
查表”对定置管理、环境整洁、工位器具等 9 个项目进行了检查,
检查记录均为“合格”。
公司过程运行环境管理符合程序要求。
评价
Q/E 7.1.5
监视和测量资源
1、 监视和测量装置的配置;
2、 监视和测量装置的校准;
3、 监视和测量装置的使用;
4、 监视和测量装置的保管;
5、 监视和测量软件的管理。
公司编制并执行《监视和测量装置控制程序》
查看公司计量检测设备台帐,发现公司配备了游标卡、千分尺、
等计量设备共 8 件,基本满足生产需求。
公司制定了计量器具周检计划,并按计划送检。
抽查检定合格证书:
1、 数显卡尺,规格 0-150mm,出厂编号 08011345,有效日期;
2017.1.14,检定单位;常州市计量测试技术研究所;
2、 外径千分尺 ,规格 0-25mm,,出厂编号 F447,有效日期;
2017.1.14,检定单位;常州市计量测试技术研究所;
再查其它 6 件,均有合格证书,且在有效期内。
生产现场查见在用计量器具均有合格标识,量具清洁,不用时放
置在量具盒内,使用保管符合要求
公司没有用于监视和测量的软件。
没有出现测量结果需要追溯的
情况。
Q7.1.6
1、管理体系运行对组织所需的知识包含哪些?
有无规定和
““
注:
评价栏内打“●”号为严重不符合项、╳”号为轻微不符合项
”号为观察项。
管理者代表介绍:
组织的知识包含内部来源:
知识产权、从经历获得的知识、从失
败和成功项目得到的经验教训、得到和分享未形成文件的知识和
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2015和ISO14001:
2015标准管理体系内审检查表
受审核部门审核员时 间年月日
标准条款审核内容、方法审核记录
评价
Q/E 7.2
能力
Q/E 7.3
确定?
2、在有需求的范围内能否获取?
3、有无获取和更新知识的途径?
1、检查各管理岗位和主要操作岗位是否明确了岗位能力要
求,并形成文件。
2、检查培训计划内容的充分性,是否包括了质量、环境和
应急准备和响应预案的内容。
检查培训记录,确认按计划培
训的有效性。
3、抽查特种作业人员资格证书,确认有效性。
经验,过程、产品和服务的改进结果;
外部来源:
标准、学术交流、专业会议、从顾客或外部供方收集
的知识
公司制定了识别、管理及应用组织知识的规范。
1、人资源部提供了《岗位说明书》,文件规定了主要岗位人员能
力和根据需求进行培训的要求,如总经理、管理者代表、办公室
主任、操作人员、检验员等,文件符合标准要求。
2、检查《2016 年度培训计划》,在计划中明确了培训内容、培
训日期、受培训部门、参加培训人员等,培训计划共列出了 16 项
内容,培训时间分布在 1-12 月份,其中质量和环境管理类的培
训项目 9 项,技术类的培训项目 6 项,批准人:
XXX。
日期:
2106.1.18
检查培训实施记录:
抽查培训记录表:
培训内容:
消防安全管理知识培训,培训时间:
2016 年 9 月 27 日,培训老师:
南京市安居防火教育培训中心常
州分中 XXX,培训地点;2 号工作会议室,参加员工 25 人:
考核方
法,现场提问,考核人:
XXX。
查见其它培训记录表,目前培训计划中的项内容已完成了 80%。
重要岗位人员均经过培训合格后上岗,特种作业人员持证上岗。
――检查特种作业人员资格证明文件
抽查以下岗位:
高压电工:
1 名,XXX:
T320411************ 有效期;2019.9.27
低压电工:
1 名,XXX:
T320411************ 有效期;2019.1.5
人力资源部负责人介绍:
意识
““
注:
评价栏内打“●”号为严重不符合项、╳”号为轻微不符合项
”号为观察项。
新版ISO9001:
2015和ISO14001:
2015标准管理体系内审检查表
受审核部门审核员时 间年月日
标准条款审核内容、方法审核记录
评价
Q7.4
沟通
E7.4
信息交流
Q/E 7.5
形成文件
的信息
Q/E 7.5.1
总则
Q/E 7.5.2
抽查员工对质量和环境方针、本部门管理目标的掌握,并如
何对达成目标作出贡献?
本岗位发生问题对质量和环境要求的影响
询问总经理(或管理者代表)
是否制定了内部外部沟通的内容清单?
确定沟通对象、沟通
方法、责任人?
1、成文信息是否包含标准要求的内容?
2、抽查文件发放有无记录?
3、抽查文件发放前是否对充分性和适宜性进行批准?
4、文件是否发放到相关使用场所有效使用?
5、查文件使用是否保持清晰?
6、是否对文件进行必要的评审并修改?
作废文件是否进行标
识?
公司通过会议传达、展板宣传、网站及办公信息系统等方式,使
质量的环境方针、质量和环境目标在全公司内得到沟通、理解和
应用,各级管理者应促使员工意识到:
个人对管理体系有效性、
绩效可能做出的贡献;不符合管理体系要求可能带来的后果;
总经理介绍:
沟通方式:
各种会议、发文件(资料)、声像(传真、电
外部信息交流的内容主要有:
外部机构检查或监测的结果;
法律法规、标准及其他要求的遵守情况;
相关方反馈及投诉;
与供方、相关方的交流;
内部信息交流的内容主要有:
质量、环境方针、目标和指标;
内审和管理评审结果;
法律、法规及其他要求的遵守情况;
教育培训信息;
制定并执行《文件控制程序》,程序内容符合标准要求;
查见《文件控制清单》公司质量和环境管理体系相关文件共 23 种。
质量标准和法律法规等外来文件 56 种。
抽查《质量环境管理手册》CES-QEM-2009-D,版号:
D,封面有受控
章,编制:
XXX、批准:
XXX;批准日期:
2012 年 1 月 10 日。
查文件发放和回收记录:
抽查《质量环境管理手册》编号:
CES-QEM-2009-D,领用部门:
制造部,领用人:
XXX,日期:
2016 年 6 月 8 日。
公司文件管理控制符合标准要求
““
注:
评价栏内打“●”号为严重不符合项、╳”号为轻微不符合项
”号为观察项。
新版ISO9001:
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标准条款审核内容、方法审核记录
评价
创建和更新
Q/E 7.5.3
形成文件的
信息的控制
Q/E8.1
运行策划和控制
7、外来文件是否进行识别并控制发放?
8、是否有文件化记录控制程序?
是否规定了标识、贮存、保
护、检索、保存期和处置的控制?
9、质量记录的保存,检索,防护是否按文件规定实施?
10、是否规定记录保存期限?
1、 运行策划有无确定产品和服务的要求?
2、有无形成产品和服务的流程?
流程是否清晰?
有无确定
相应的关键和特殊过程?
3、 有无过程和产品的接收准则?
接收准则是否适宜、符合
要求?
4、有无策划产品和服务过程运行所需的资源?
资源是否包
含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等?
5、过程控制的成文信息有哪些?
是否包含进货检验、过程
检验、成品检验的相关阶段的情况?
6、有无外包过程?
控制手段是否适宜?
7、有无变更情况,是否进行评审?
策划是否适宜?
8、是不对公司环境因素和重要环境因素运行进行有效的控
制定并执行《记录控制程序》,程序内容符合标准要求;
查见《记录清单》,公司共有质量和环境记录共 89 个,记录清单
内容包括了记录名称、编号、使用部门、保存期等;
抽查供方评价表,编号:
QER-22,保存部门:
生管部、保存期 3 年
抽查进货检验记录,编号:
QER-29-A,保存部门:
制造部,保存
期 3 年
再抽查环境因素评价记录,QER-14,保存部门:
技术部,保存期 3
年
抽查到的记录,保存完好,清晰,公司记录管理控制符合标准要
求。
在运行策划和控制方面,公司采取了下列措施:
产品和服务的要求的确定:
采用的产品标准是:
JB/
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- 关 键 词:
- 新版 质量 环境 体系 条款 对应 检查表 实例