证券从业资格考试证券交易考前押题资料.docx
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证券从业资格考试证券交易考前押题资料
3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题一
一.单选题
01:
自集合资产管理筹划开始投资运作之日起()内投资组合比例达到集合资产管理合同商定,应于()以书面形式向深圳证券交易所报告达到日期及投资组合状况。
A:
6个月,次日
B:
3个月,次日
C:
6个月,当天
D:
3个月,当天
02:
结算公司向结算参加人计付结算备付金利息利率是()。
A:
活期存款利率
B:
1年定期存款利率
C:
5年期定期存款利率
D:
金融同业活期存款利率
03:
下列关于申报时间说法,错误有()。
A:
上海证券交易所接受会员竞价交易申报时间为每个交易日9:
15~9:
25、9:
30~11:
30、13:
00~15:
00
B:
每个交易日9:
20~9:
25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C:
深圳证券交易所接受会员竞价交易申报时间为每个交易日9:
15~11:
30、13:
00~15:
00
D:
每个交易日9:
20~9:
25、14:
57~15:
O0,深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不解决买卖申报或撤销申报
04:
客户从事证券交易,要理解关于证券公司、投资品种等其她信息内容时,需要证券经纪商向其提供()。
A:
《风险揭示书》
B:
《客户须知》
C:
《证券交易委托代理合同书》
D:
《客户交易结算资金第三方存管合同书》
05:
客户融资买入证券时,融资保证金比例是指客户融资买入时交付保证金与融资交易金额比例,计算公式为()。
A:
融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100%
B:
融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100%
C:
融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100%
D:
融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00%
06:
如下属于明确列示证券公司操纵市场行为是()。
A:
与她人串通,以事先商定期间、价格和方式互相进行证券交易
B:
内幕人员运用内幕信息买卖证券或依照内幕信息建议她人买卖证券
C:
将自营账户借给她人使用
D:
委托其她证券公司代为买卖证券
07:
证券公司未经批准,用各种客户资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目的产品,依照《证券法》规定,对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()罚款。
A:
1万元以上3万元如下
B:
3万元以上5万元如下
C:
3万元以上l0万元如下
D:
10万元以上l5万元如下
08:
标证券除息,行权价格公式为()。
A:
新行权价格=原行权价格×(标证券除息日参照价÷除息前一日标证券开盘价)
B:
新行权价格=行权价格×(标证券除息El参照价÷除息前一日标证券收盘价)
C:
新行权价格=原行权价格×(标证券除权日参照价÷除权前一日标证券收盘价)
D:
新行权价格=原行权价格×(标证券除息日参照价÷除息前一日标证券收盘价)
09:
如下关于证券经纪商说法,不对的是()。
A:
指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金中间人
B:
与客户是委托代理关系
C:
必要遵循客户发出委托指令进行证券买卖
D:
承担交易中价格风险
10:
买断式回购首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方拟定,但到期交易净价加债券在回购期间新增应计利息应()首期交易净价。
A:
不大于
B:
等于
C:
不不大于
D:
涉及
11:
如下()不属于证券交易所无法持续交易情形。
A:
证券交易所交易、通信系统浮现10分钟以上中断
B:
10%以上会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统
C:
10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报
D:
10%以上证券中断交易
12:
下列不属于证券交易内幕信息知情人是()。
A:
发行人监事
B:
发行人中层管理人员
C:
持有公司10%股份股东
D:
公司实际控制人
13:
记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销,中华人民共和国证券登记结算有限责任公司依照()确认分销成果,办理记账式初始国债登记。
A:
中华人民共和国证券监督管理委员会
B:
中华人民共和国证券业协会
C:
财政部
D:
证券交易所
14:
债券买断式回购交易也称()。
A:
封闭式回购
B:
开放式回购
C:
一次性回购
D:
双向回购
15:
报价券商应通过专用通道,按接受投资者委托()顺序向报价系统申报。
A:
价格高低
B:
数量多少
C:
时间先后
D:
规模大小
16:
在具备了()基本上,投资者就可以与证券经纪商建立特定经纪关系,成为该经纪商客户。
A:
资金账户
B:
基金账户
C:
结算账户
D:
证券账户
17:
()依法对合格投资者境内证券投资关于投资额度、资金汇出入等实行外汇管理。
A:
中华人民共和国证券监督管理委员会
B:
国家外汇管理局
C:
中华人民共和国证券业协会
D:
证券交易所
18:
()是指委托人委托受托人以自己名义和资金在委托权限内办理委托事务而达到合同。
A:
委托单
B:
委托合同
C:
托管合同
D:
代理合同
19:
()是指参加者必要按照交易系统规定格式内容填报自己交易意向。
A:
公开报价
B:
对话报价
C:
格式化询价
D:
双边报价
20:
上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立机构是()。
A:
专门委员会
B:
会员大会
C:
理事会
D:
董事会
21:
中小公司板上市公司持续()个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值时,深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A:
10
B:
15
C:
20
D:
30
22:
境内合伙公司申请开立证券账户,在提供加盖公司公章执行事务合伙人或负责人对经办人授权委托书时,如果有多名合伙公司执行事务合伙人,由其中()名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其她组织,由其委派代表在授权书上签字。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
4
23:
在客户(),营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A:
认知阶段
B:
情感阶段
C:
踌躇阶段
D:
最后行为阶段
24:
会员受到取消交易权限纪律处分,应当自收处处分告知之日起()个工作日内在其营业场合予以公示。
A:
2
B:
5
C:
12
D:
15
25:
自然人客户申请开通创业板市场交易,在()交易日后,为尚未具备两年交易经验客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。
复核员复核后生效。
A:
T+1
B:
T+2
C:
T+3
D:
T+5
26:
证券公司证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
5
27:
客户融券卖出标股票流通股本应不少于()股或流通市值不低于()元。
A:
1亿,5亿
B:
2亿,5亿
C:
5亿,8亿
D:
2亿,8亿
28:
某结算参加人3月份买入证券总金额为300万元,3月份交易天数为21天,中华人民共和国结算公司为其拟定最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参加人结算账户中最低结算备付金应为()。
A:
28571元
B:
18182元
C:
600000元
D:
3000000元
29:
证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将订立定向资产管理合同报注册地中华人民共和国证券监督管理委员会派出机构备案。
A:
3
B:
5
C:
15
D:
30
30:
某上市公司每10股派发钞票红利2.5元,同步按10配4比例向既有股东配股,配股价格为6.8元。
若该公司股票在除权除息日前收盘价为12元,则除权(息)报价应为()元。
A:
9.4
B:
10
C:
10.3
D:
11.5
31:
格式化询价是指参加者必要按照()规定格式内容填报自己交易意向。
A:
中华人民共和国人民银行
B:
证券交易所
C:
交易系统
D:
结算代理人
32:
()中华人民共和国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小公司板块,并核准了中小公司板块实行方案。
A:
5月
B:
4月
C:
5月
D:
4月
33:
对于记名证券而言,完毕了清算和交收,还要完毕一种()环节,证券交易过程才告结束。
A:
清户
B:
登记过户
C:
清账销户
D:
余额清算
34:
证券托管是指投资者将持有证券委托给()保管,并由后者代为解决关于证券权益事务行为。
A:
证券公司
B:
证券交易所
C:
基金托管公司
D:
证券登记结算机构
35:
结算备付金利息每季度结息一次,结息日为每季度第三个月()日,应计利息记入结算参加人资金交收账户并滚入本金。
A:
5日
B:
10日
C:
15日
D:
20日
36:
()是客户向证券经纪商发出买卖某种证券委托指令时,规定证券经纪商按证券交易所内当时市场价格买进或卖出证券。
A:
当面委托
B:
市价委托
C:
电话委托
D:
限价委托
37:
()自营买卖是证券公司自营业务重要内容。
A:
上市证券
B:
银行间市场
C:
柜台
D:
证券包销
38:
采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证,代为办理权证行权证券经纪商应在权证期满前()个交易日提示未行权权证持有人权证即将期满,或按事先商定代为行权。
A:
2
B:
3
C:
4
D:
5
39:
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设申购费率为l5%,申购当天基金份额净值为10150元,则其可得到申购份额为()。
A:
9704份
B:
9706份
C:
10000份
D:
9611份
40:
关于报价驱动,下列说法不对的有()。
A:
是一种竞价市场
B:
证券交易买价和卖价都由做市商给出
C:
做市商以其自有资金或证券与投资者交易
D:
证券成交价格形成由做市商决定
41:
下列各项中,不属于境外上市外资股是()。
A:
H股
B:
B股
C:
S股
D:
L股
42:
中小公司板股票持续竞价期间有效竞价范畴为近来成交价上下()。
A:
3%
B:
4%
C:
5%
D:
6%
43:
证券自营业务原始凭证以及关于业务文献、资料、账册、报表和其她必要材料应至少妥善保存()年。
A:
7
B:
10
C:
15
D:
20
44:
1992年初,人民币特种股票即B股最先在()证券交易所上市。
A:
深圳
B:
上海
C:
纽约
D:
香港
45:
上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登()次《配股提示性公示》。
A:
2
B:
3
C:
4
D:
5
46:
关于交易席位使用,对的有()。
A:
会员转让席位,应当将席位所属权益一并转让
B:
将席位承包给她人使用
C:
席位能在会员和非会员间转让
D:
与她人共用席位
47:
在每月前()营业日内,中华人民共和国证券登记结算有限责任公司对结算参加人最低结算备付金限额进行重新核算、调节。
A:
1个
B:
2个
C:
3个
D:
4个
48:
()又称“密集性方略”,是指公司集中所有力量来满足一种或几种细分市场需求。
A:
集中性市场营销方略
B:
差别性市场营销方略
C:
无差别市场营销方略
D:
分散性市场营销方略
49:
接第47题,当天资金清算净额为()元。
A:
6420
B:
-3620
C:
5000
D:
5040
50:
在国内,获得自营业务资格证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了()申报原则。
A:
会员优先
B:
客户优先
C:
时间优先
D:
价格优先
51:
在深圳证券交易所,当()时,收盘价为当天该证券最后一笔交易前l分钟所有交易成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A:
通过集合竞价方式产生
B:
当天有成交
C:
当天无成交
D:
收盘集合竞价不能产生收盘价
52:
证券公司在向客户融资融券前,应当与其订立由()统一制定融资融券业务合同。
A:
证券公司
B:
中华人民共和国证券业协会
C:
中华人民共和国证券监督管理委员会
D:
证券交易所
53:
()是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户一种还券方式。
A:
卖券还款
B:
买券还券
C:
直接还券
D:
钞票抵券
54:
上海证券账户当天开立,()生效。
A:
当天
B:
次一交易日
C:
第二个工作日
D:
第二天
55:
在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为()。
A:
每百元资金到期收益
B:
每百元资金到期年收益
C:
每千元资金到期年收益
D:
每万元资金到期年收益
56:
上海证券交易所和深圳证券所都规定()申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A:
基金交易
B:
债券质押式回购交易
C:
权证交易
D:
债券买断式回购交易
57:
深圳证券交易所规定()申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A:
基金交易
B:
债券买断式回购交易
C:
权证交易
D:
债券质押式回购交易
58:
接第47题,国债现货交易清算应收资金为()元。
A:
5000
B:
5040
C:
1200
D:
1380
59:
上海证券交易所债券质押式回购集中竞价时计价单位为()。
A:
每百元资金到期收益
B:
每百元资金到期年收益
C:
每千元资金到期年收益
D:
每万元资金到期年收益
60:
()是证券公司客户信用交易担保资金账户二级账户。
A:
客户信用资金账户
B:
客户信用证券账户
C:
客户信用交易担保资金账户
D:
客户信用交易担保证券账户
二.多选题
01:
在深圳证券交易所,收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中相应分类指数涉及()。
A:
深证A股指数
B:
中小公司板指数
C:
深证B股指数
D:
深证基金指数
02:
集合资产管理合同应涉及重要内容有()。
A:
前言中应注明,管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉原则管理和运用本集共筹划资产,保证本集共筹划一定赚钱及最低收益
B:
中华人民共和国证券监督管理委员会对集共筹划作出任何决定,表白其对集共筹划价值和收益作出实质性判断或保证
C:
管理人和托管人对集共筹划资产单独设立账户,对集共筹划资产独立核算、分账管理
D:
集共筹划资产交由托管人负责托管,管理人与托管人必要按照中华人民共和国证券监督管理委员会规定、合同及其她关于规定订立托管合同
03:
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月状况有()。
A:
融资融券业务客户开户数量
B:
对全体客户和前20名客户融资、融券余额
C:
客户交存担保物种类和数量
D:
强制平仓客户数量、强制平仓交易金额
04:
股票网上发行具备()长处。
A:
经济性
B:
高效性
C:
安全性
D:
稳定性
05:
如下事项中应当由总部决定并且禁止分支机构自行决定有()。
A:
签约
B:
开户
C:
授信
D:
保证金收取
06:
经纪业务重要环节涉及()。
A:
证券账户管理
B:
资金账户管理
C:
证券委托买卖
D:
证券清算交割
07:
委托指令基本要素涉及()。
A:
证券账号
B:
证券品种
C:
委托价格
D:
买卖方向
08:
在实行滚动交收状况下,如下说法对的是()。
A:
清算价款时同一清算期内发生不同种类证券买卖价款可以合并计算
B:
清算价款时不同清算期发生价款不能合并计算
C:
清算证券时同一清算期内发生不同种类证券买卖价款可以合并计算
D:
清算证券时只有在同一清算期内且同种汪券才干合并计算
09:
投资者教诲重要是对投资者进行()。
A:
证券法规宣传
B:
证券知识普及
C:
证券交易风险揭示
D:
证券公司基本信息公示
10:
以委托单为例,委托指令基本要素涉及()。
A:
数量、价格
B:
时间、有效期
C:
品种、买卖方向
D:
证券账号、日期
11:
深圳证券交易所可以接受市价申报有()。
A:
本方最优价格申报
B:
对手方最优价格申报
C:
全额成交或撤销申报
D:
即时成交剩余撤销申报
12:
定向资产管理合同商定投资范畴不得超过法律、行政法规和中华人民共和国证券监督管理委员会规定容许客户投资范畴,并应当与客户风险认知与承受能力,以及证券公司()相匹配。
A:
投资经验
B:
公司规模
C:
风险控制水平
D:
管理能力
13:
客户自行输入委托指令长处有()。
A:
减少了申报差错
B:
减少了客户与证券经纪商纠纷
C:
缩短了申报时间与成交回报时间
D:
省去了场内交易员人工报盘环节
14:
普通来说,证券交易所从()方面规定入会条件。
A:
证券公司经营范畴
B:
证券公司人员素质
C:
证券公司组织机构
D:
证券公司承担风险和责任资格及能力
15:
下列关于其她交易场合说法中,对的有()。
A:
场外交易市场涉及柜台市场,但不限于柜台市场
B:
场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部出价要价竞争
C:
证券公司不但是场外交易市场组织者,也是直接参加者
D:
场外交易场合是相对集中
16:
使用中华人民共和国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票详细流程涉及()。
A:
向结算公司提交网络申请
B:
登录中华人民共和国证券登记结算有限责任公司网站注册,获得顾客名和身份确认码
C:
到身份验证机构办理身份验证,激活网上顾客名
D:
使用顾客名、密码及附加码登录网站并进行投票
17:
如下属于证券经营机构禁止行为有()。
A:
非法获取内幕信息人运用内幕信息买卖证券
B:
在自己实际控制账户之间进行证券交易
C:
证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D:
委托她人代为买卖证券
18:
可向证券交易所申请获得专用席位机构涉及()。
A:
保险公司
B:
财务公司
C:
资产管理公司
D:
征询公司
19:
信息技术风险控制办法涉及()。
A:
通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B:
建立完善融资融券业务信息技术系统
C:
制定并严格执行信息技术系统寻常运营管理制度
D:
定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演习
20:
如下关于封闭式基金说法,对的有()。
A:
封闭式基金在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B:
封闭式基金如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C:
封闭式基金份额申购价格和赎回价格,是在基金资产净值基本上再加一定手续费而拟定
D:
封闭式基金如果是非上市,投资者可以进行基金份额申购和赎回
21:
如下关于金融衍生工具说法,对的有()。
A:
是与基本金融产品相相应一种概念
B:
建立在基本产品或基本变量之上
C:
又称金融衍生产品
D:
其价格取决于基本金融产品价格(或数值)变动
22:
证券公司董事会在严格遵守监管法规基本上,依照公司()状况拟定自营业务规模、可承受风险限额等。
A:
资产、负债
B:
钞票流
C:
损益
D:
资本充分
23:
合格境外机构投资者应当()。
A:
委托境内商业银行作为托管人托管资产
B:
委托境外商业银行作为托管人托管资产
C:
委托境内证券公司办理在境内证券交易活动
D:
委托境外证券公司办理在境外证券交易活动
24:
下列是设立证券公司所应具备条件有()。
A:
有符合法律、行政法规规定公司章程
B:
近来3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元
C:
董事、监事、高档管理人员具备任职资格,从业人员不一定要具备证券业从业资格
D:
有完善风险管理与内部控制制度
25:
首批申请试点证券公司应当满足条件有()。
A:
近来6个月净资本均在50亿元以上
B:
近来一次证券公司分类评价为A类
C:
具备开展融资融券业务所需自有资金和自有证券,自有资金占净资本比例相对较高
D:
已开发完毕融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织全网测试
26:
关于申报时间,深圳证券交易所则规定,接受会员竞价交易申报时间为每个交易日()。
A:
9:
15~9:
25
B:
9:
15~11:
30
C:
14:
57~15:
00
D:
13:
00~15:
00
27:
全国银行同业拆借中心依照中央国债登记结算有限责任公司提供交易券种要素,公示交易券种()。
A:
交易价格
B:
挂牌日
C:
摘牌日
D:
交易起止日期
28:
交易商之间交易是指交易商之间按照规定,通过()方式买卖在固定收益平台挂牌交易固定收益证券。
A:
报价
B:
询价
C:
标价
D:
竞价
29:
为防范风险,买断式回购()比例应符合中华人民共和国人民银行对回购业务关于规定。
A:
首期结算金额
B:
回购债券面额
C:
债券在回购期间新增应计利息
D:
到期交易净价
30:
证券公司受期货公司委托从事简介业务,应当提供下列()服务。
A:
协助办理开户手续
B:
提供期货行情信息、交易设施
C:
代理客户进行期货交易
D:
期货公司、客户收付期货保证金
31:
下列关于过户费收取对的是()。
A:
上海证券交易所A股过户费为成交面额l‰,起点为1元
B:
深圳证券交易所免收A股过户费
C:
上海证券交易所B股结算费为成交金额0.5‰,但最高不超过500美元
D:
当前免收基金交易过户费
32:
证券经纪业务可分为()。
A:
柜台代理买卖
B:
证券交易所代理买卖
C:
证券公司代理买卖
D:
投资者自行买卖
33:
证券公司对证券发行人权利,是指()。
A:
祈求召开证券持有人会议权利
B:
参加证券持有人会议、提案、表决权利
C:
配售股份认购权利
D:
祈求分派投资收益权利
34:
关于股票上网发行资金申购规则,下列说法对的有()。
A:
上海证券交易所申购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1000股
B:
每只新股发行,每一证券账户只能申购一次
C:
每一有效申购单位配一种号,对所有有效申购单位按价格高低顺序持续配号
D:
结算参加人应保证其资金交收账户在最后交收时点有足额资金用于新股申购资金交收
35:
非交易过户登记是指符合法律规定和程序因()等因素,发生记名证券在出让人、受让人或账户之间变更登记。
A:
股份合同转让、司法扣划
B:
捐赠、财产分割
C:
公司购并、公司回购
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