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考评机构考评规范幻灯片
上海市交通行业企业安全生产标准化
考评机构考评规范
2014年10月
前言
为了贯彻落实国务院关于开展企业安全生产标准化建设工作部署,进一步做好上海市交通行业安全标准化工作,规范各考评机构的管理,特制定本考评机构规范,供各机构参考。
本规范内容包括考评机构资质要求、考评机构管理要求、考评实施规范、考评机构内部管理规范、安全生产标准化管理信息系统操作指南等内容,并提供了考评过程及内部管理的记录。
本规范编制过程中得到了上海市交通委员会、上海市交通港航发展研究中心、上海国际港务(集团)股份有限公司的大力支持,在此表示诚挚的感谢。
第一章考评机构基本要求
第一节考评机构资质要求
考评机构是指经主管机关认定,从事交通运输企业安全生产标准化达标考评的单位。
考评机构分为五个专业类型:
道路运输、水路运输、港口码头、城市客运、交通运输工程建设。
同一级别考评机构最多只能申请两种专业类型。
考评机构的资质分为一、二、三级。
一级考评机构由交通运输部认定,二级、三级考评机构由各地交通运输主管部门和长江航务管理局、珠江航务管理局认定,并报交通运输部。
资质证书包含考评机构的资质类型和资质等级,有效期5年。
根据《上海交通港航行业企业安全生产标准化考评管理实施细则》要求,上海市交通委员会设立上海交通行业企业安全生产标准化考评机构认定委员会,负责考评机构的审查、认定工作。
上海二级、三级考评机构应取得上海市交通委员会颁发的交通运输企业安全生产标准化考评机构资质证书,经公开招投标中标或经企业选择、上海市交通港航发展研究中心指定后,方可从事上海市安全生产标准化考评工作。
1.二级、三级考评机构应当具备的条件:
(1)交通运输业务的事业单位或经批准注册的交通运输社团组织;
(2)具有相适应的固定办公场所、设施和必要的技术条件;
(3)从事专职管理和取得相应类别考评资格且未在其他考评机构从事考评工作的人员,二级不少于5名(其中具有高级技术职称的不少于2名),三级不少于3名(其中具有高级技术职称的不少于1名);
(4)从事相关业务领域管理、咨询或服务工作;
(5)制定了完善的考评管理制度。
2.考评机构资质申请流程
3.考评机构资质申请需准备的资料
第二节考评机构管理要求
考评机构应当依据相关法律、法规、标准的规定,独立开展考评工作,如实反映被考评企业的安全生产状况,严禁弄虚作假,并对考评结论承担责任。
与申请考评的企业存在利害关系的,应当回避。
考评机构的考评工作不得以盈利为目的,不得利用考评工作谋取其他利益。
考评机构应进行年度考评工作总结,并于次年1月底前报上海市交通港航发展研究中心。
本规范第三章第四节会对年度工作总结的编制提出具体要求。
考评机构有下列情况之一的,应向上海市交通委员会提交申请进行相应变更:
(1)机构名称或主要负责人变更的;
(2)停业、破产或有其他原因终止业务的;
(3)从事专职管理和考评工作的人员发生重大变化的。
考评机构有下列情形之一的,上海市交通委员会有权撤销考评资质,并收回资质证书:
(1)违反有关考评规定和违法违规行为,不宜继续从事考评工作的;
(2)考评机构未按照上海市交通委员会整改通知书要求整改或整改不合格的;
(3)资质证书有效期满未申请换证,或申请换证但未获得认可的;
(4)按照有关法律法规、规定,应予以撤销的。
为了保证安全生产标准化考评工作的顺利进行,考评机构需设置相应的职能部门和岗位,明确各自职责和分工。
以下机构设置和职责权限供参考。
1.考评机构组织机构图
2.职责与权限
2.1主任
a.负责安全生产标准化考评的决策,安全生产标准化考评方针的确定;
b.负责考评工作流程的确认和批准,负责考评结论的批准签发及相关授权;
c.负责提供和协调安全生产标准化考评资源,确保其能力满足要求;
2.2副主任
a.协助主任协调安全生产标准化考评的管理工作;
b.协助主任确定安全生产标准化考评的方针和目标;
c.负责考评相关工作的协调与处置;
2.3管理者代表
a.根据主管机构的要求,组织策划、建立、实施和保持安全生产标准化考评管理体系;
b.组织内部审核,向主任报告安全生产标准化考评运行的情况;
c.协助主任实施管理评审,并组织落实管理评审决定的要求;
d.代表考评机构就与安全生产标准化考评有关事宜的外部联络;
2.4安全生产标准化考评部
a.负责编制安全生产标准化考评的相关制度和组织实施;
b.负责主管机关要求变化情况的跟踪。
2.5质量监督保障部
a.负责安全生产标准化考评的内审工作;
b.负责受理与安全生产标准化考评有关的申诉、投诉及争议意见;
c.负责监测发现不符合的控制,以及组织和实施相应的纠正和预防措施;
d.负责对获证企业进行满意调查和分析;
e.负责考评员和技术专家的监控;
f.负责接受主管机关的各类检查、评审及保持相应资格;
2.6人力资源部
a.负责安全生产标准化考评人员的招聘、管理工作;
b.负责安全生产标准化考评人员的能力评价及资格管理;
c.负责组织考评人员的培训工作;
2.7综合事务部
a.负责安全生产标准化考评业务文件的收发;
b.负责安全生产标准化考评案卷及相关资料的档案管理;
2.8考评组
a.负责编制和组织实施考评计划;
b.负责现场考评过程控制和管理;
c.负责与考评企业和本组组员沟通联系;
d.负责编制考评报告,收集考评资料,整理考评案卷;
2.9专家组
a.负责对考评组人员进行专业方面的技术培训;
b.对考评过程的专业技术问题进行解答和判定。
第二章考评实施规范
本章对安全生产标准化考评实施的工作流程、职责和工作要求进行了规定,旨在为考评组及考评管理人员在从事安全生产标准化考评工作的全过程提供指导。
内容适用于考评机构开展的各类别和各级别安全生产标准化达标考评的初次考评、换证考评和附加考评过程。
各级考评行政主管机关有特定要求时,应按照相关主管机关的要求执行。
1.考评岗位职责
考评实施人员主要职责如下:
1.1安评部经理:
负责考评活动的策划、组织实施和监督管理工作;负责考评工作要求的编制;负责考评结论的审查复核等工作。
1.2业务管理员:
负责考评组人员的选派、考评任务的指派;负责协调考评组的各项事宜;负责企业考评申报资料的初审工作;负责组织考评案卷的审查工作。
1.3系统信息员:
负责考评任务的接受、资料下载传递及相关信息跟踪;负责考评案卷的签收、核对、整理、归档管理;负责考评结论的上报。
1.4考评组长:
负责编制和组织实施考评计划;负责现场考评过程控制和管
理;负责与考评企业、本组组员沟通联系;负责企业整改资料验证;负责编制考评报告,收集考评资料,整理考评案卷。
1.5考评员:
负责按考评计划的安排完成考评任务,做好考评记录,提出存在问题及整改要求,收集考评证据资料,提交考评客观证据及评价意见。
1.6技术专家:
负责对考评组人员进行专业方面的技术培训,对考评过程的专业技术问题进行解答和判定。
1.7案卷审查员:
负责考评案卷的审查,督促考评组长完成案卷的整改工作。
2.考评流程
2.1接受考评任务及评审
2.1.1系统信息员负责接受各级主管机关下达的考评任务,下载考评企业申请材料,并保证考评任务接受及时准确。
2.1.2业务管理岗对接受到的考评任务进行建档登记,组织对企业申请资料完整性的评审,同时确认本机构承担考评任务的能力,填写《安全生产标准化考评评审表》。
安全生产标准化考评评审表
任务号:
1.企业名称:
2.主管机关:
3.考评级别:
一级二级三级
4.申请的考评类型:
初次考评换证考评附加考评
5.申请考评的类别:
道路运输水路运输港口营运
城市客运交通工程建设其它
6.有无特殊要求(如有,需注明特殊要求;如现场需要提前进行):
7.资料完整性审查:
申请书内容填写是否完整及符合要求:
是否
企业申请报告
企业法人营业执照、经营许可证等
企业基本情况介绍
企业安全生产组织架构
企业安全生产基本情况
企业安全生产标准化建设自评报告
缺少资料处理情况:
6.评审结论:
是否受理该申请:
是否
不接受申请的理由:
任务指派:
协助:
评审人员:
日期:
注:
选择、满足使用表示,不适用、不选择使用
表示。
2.2考评策划
2.2.1业务管理岗进行考评策划,确定考评时间,选派适任的考评组长和考评员、专家等。
编制《考评组长任命书》,由安评部经理审批签字后下达至考评组。
安全生产标准化考评组长任命书
任务号:
根据本机构的安排,拟定于年月日至年月日对申请考评单位:
进行安全生产标准化达标现场考评。
本机构特任命先生/女士为本次考评组组长,考评组成员为:
姓名
作用
类别
资格
联系方式
本次考评形式:
初次考评附加考评换证考评
本次考评类别:
专业:
本次考评级别:
一级二级三级
接受考评企业的基本信息:
企业地址:
联系人:
联系人职务:
企业电话:
传真:
邮编:
备注:
策划人员:
批准:
日期:
日期:
注:
选择、满足使用表示,不适用、不选择使用
表示。
2.2.2考评组长应核实确认《考评组长任命书》中的内容,确保考评任务明确,资料齐全。
2.2.3考评组长对企业申请资料符合性进行审查,确认申报资料和信息是否符合现场考评的要求,填写《资料审查报告》。
资料审查报告
任务号:
1.企业名称:
2.申请资料完整性复核:
企业申请报告
□
企业法人营业执照、经营许可证等
□
企业基本情况介绍
□
企业安全生产组织架构
□
企业安全生产基本情况
□
企业安全生产标准化建设自评报告
□
3.企业是否具有企业法人资格(含分公司),并直接从事交通运输生产、经营、建设、服务的实体;
4.具有与其经营管理相适应的安全生产管理机构和人员;
5.相应的安全生产管理制度;
6.安全生产标准化自评结果;
7.存在其它问题及处置情况:
8.进行现场考评的时机:
按计划进行□另确定时间□
考评组长:
日期:
注:
选择、满足使用表示,不适用、不选择使用
表示。
2.2.4考评组长依据组长任命书、资料审查结果编制现场考评计划,将《考评计划通知书》和《考评日程安排》提前发送到接受考评企业及考评组成员。
安全生产标准化考评计划通知书
单位:
任务号:
1.受的委派,本机构将于年月日至年月日对贵单位进行安全生产标准化达标现场考评。
2.此次考评由先生为本次考评组组长,考评组由人组成。
3.考评依据:
关于安全生产标准化工作的强制性法律法规和规范性文件
企业适用的建议性规则、指南、标准和组织的管理体系文件
企业安全生产标准化管理制度、操作规程等文件
适用的《交通运输企业安全生产标准化达标考评指标》及实施细则(XXXX省X级)
4.考评形式:
初次考评附加考评换证考评
考评类别与专业:
级别:
一级、二级、三级
5.考评组成员:
姓名
作用
资格
联系电话
代码
组长
考评员
A
组员
考评员
B
组员
考评员
C
组员
考评员
D
组员
考评员
E
组员
专家
F
观察员
专家
G
6.考评时间安排:
详见《考评日程安排》
7.其它:
此次考评需请贵方为每个考评小组指定一名熟悉情况的人员,在考评期间陪同考评组成员,起到向导、联络、见证人的作用。
请安排安全负责人或相关人员为考评组进行安全培训和告知,并为每位考评员准备必要的防护用品。
考评期间考评组需要召集最高管理者、安全负责人、相关部门负责人及其指定人员、陪同人员参加的考评前的首次会议,以介绍考评目的、范围及其它有关考评的事项。
考评结束前,请最高管理层和参加首次会议的其他有关人员参加考评总结会议,以报告考评结果。
另外请贵方协助提供考评所需的材料和简单的办公室设施。
考评计划如有变动,将书面说明。
若对计划有不明确处,请及时与考评组长联系。
联系电话:
请保持与考评组的联系。
8.企业地址:
联系人:
联系电话:
考评组长:
日期:
接受考评方签字/盖章:
考评日程安排
任务号:
日期
时间
考评内容
部门/场所
考评组成员
午休
其他说明:
1、请接受考评方为每个考评小组安排一名陪同人员协助考评组活动。
2、请接受考评方协助安排有关的会议地点。
3、按考评日程安排,接受考评方的有关人员应在本岗位。
考评组长:
日期:
2.3现场考评
2.3.1考评组长组织全体考评组成员提前到达考评现场,并主持考评前的准备和培训会议,布置现场考评工作,提示相关注意事项,填写《考评前准备和培训记录》、《公正性保证书》。
考评流程:
一、首次会议议程(考评组组长主持会议、 企业相关领导和人员到场、考评组做好签到和会议记录)
1、考评组长介绍考评组人员情况
2、受评单位介绍被考评企业参加首次会议人员情况
3、考评组长介绍考评计划和考评方法。
本次考评采用资料核对、查阅文件和记录、抽查考核、采用提问或交谈和现场查证等方法进行考评,明确考评进度、明确考评分工。
对本次考评的安排进行确认。
4、请受评单位对安全标准化创建及运行情况进行简单介绍。
5、考评组郑重承诺
承诺公开、公正的原则进行考评。
考评人员在考评工作中应客观公正、实事求是、廉洁自律并保守受评单位的有关技术和商业秘密。
对本次考评过程中涉及的所接触到的贵公司所有商业及技术信息负有保密责任。
6、宣布安全标准化达标考评首次会议现在结束,按照考评计划进行考评。
二、现场考评
现场考评采用资料核对、现场检查、人员询问的方法进行。
现场考评时应由企业随检人员陪同。
资料核对要点:
要素资料必须齐全,资料名称与细则基本一致。
按考评要求逐项审核,内容符合现行法律法规和政府相关部门要求。
记录要求:
资料名称、不符合原因。
有条件的要复印原件。
现场检查要点:
按考评要求检查,记录要求:
时间、地点、现场位置、细则要求、不符合现象。
记录要如实描述,有条件的要留影像证据,随检人员要有确认。
进入作业现场,应由受评单位相关人员对考评组人员进行进入现场前的相关安全培训或安全告知,并提供相应的安全防护用品。
人员询问要点:
谈话要有针对性,对象要有代表性,人数要有一定比例。
记录要求:
时间、地点、谈话人姓名、岗位、谈话要点。
对谈话不满意不要当面指责,可以在谈话人离开后记录。
三、内部会议及沟通
具体工作要求:
1、现场分组考评结束后,考评组需要独立召开内部会议;
2、考评小组将意见汇总后,对照适用的评定标准及有关规定,对扣分点、不符合项等进行汇总,给出现场考评结论;
注意事项:
3、受评单位须为考评组提供独立的会议场所。
4、企业相关人员应当回避。
四、与受评方管理层交流
在考评组内部会议形成了现场考评结论后、末次会议前,根据需要,考评组可就现场考评结论与受评单位主要负责人进行沟通;若在现场考评中发现存在较大原则性问题而导致无法通过现场考评时,由考评组组长与受评单位主要领导充分沟通后,报考评机构负责人。
五、末次会议(考评组组长主持会议、参加首次会议的人员应全部参加)
1、宣布本次考评末次会议开始。
2、请考评员对考评情况进行简述。
考评组长对考评情况进行总结。
宣布本次考评结论(1、建议通过等级2、建议不通过说明均要报考评机构审核、报主管机关审核)。
3、考评后续整改要求。
请受评企业尽快将考评中发现的不符合项进行整改,并按规定将整改情况反馈到考评机构,以便于考评机构及时对考评不符合项的整改情况进行验证。
4、请受评单位的领导对本次考评结论、不符合项整改及今后的安全标准化管理工作作表态发言。
5、宣布本次考评末次会议结束。
六、考评材料编写
考评报告应按照有关要求,如实进行编写。
考评报告应对受评单位概况、考评内容等进行描述:
考评内容应表述企业安全生产标准化建设工作的内容、成效,每个要素进行有针对性的概括描述。
考评报告包含下列内容:
1、考评组人员组成;
实际参与考评工作的人员组成情况,包括考评组组长和成员的姓名、资格证书编号、资格证书有效期等信息。
2、考评综述;
考评组对受评单位实施安全生产标准化考评工作全过程的描述材料。
3、考评材料(含考评员考评过程中所搜集原件等);
考评组在实施考评过程中所搜集的相关资料,包括企业提供的资料、考评员现场考评记录的影像、文字等资料。
考评员结合受评单位提供的资料,进行现场考评后评分、给出考评结果的原始记录。
4、考评结论;
给予受评单位能否达到所申请等级的结论性建议。
5、对受评单位的相关整改建议;
考评组在实施考评后,针对受评单位在安全生产标准化建设方面的不足提出的整改建议。
存在的问题和隐患程度较低,考评机构可以书面形式向受评单位提出整改意见,同时抄报主管机关,受评单位在进行整改后,应按照整改意见完成整改报告。
存在的问题和隐患严重程度较高,考评机构应向主管机关提出整改建议,主管机关视隐患的严重程度,决定下达重大隐患整改通知书,受评单位在完成整改后向主管机关反馈整改情况,并抄报考评机构。
6、其他需要说明的问题。
七、归档材料
考评前准备和培训记录
任务号:
培训由组长/专业考评员/技术专家主持:
1.企业生产的主要过程及特殊过程□
2.适用的主要安全法律法规、标准介绍□
3.主要风险控制方法介绍□
接受考评企业的安全培训或告知:
企业安全负责人:
日期:
接受考评企业提供的安全防护用品:
主要培训内容的记录:
考评组长:
专业考评员/技术专家:
其他考评组成员:
记录人:
日期:
注:
选择、满足使用表示,不适用、不选择使用
表示
公正性保证书
任务号:
为保证本机构在考评过程中的公正性,考评组应在考评结束前将本保证书交接受考评企业确认。
考评组和接受考评企业应保证本保证书内容准确、属实,若有关内容与实际情况不符或未完整反映实际情况,本机构将对本次考评的公正性和有效性提出异议,并可能引发进一步行动。
相关信息:
(本栏由考评组成员在考评前填写)
本人和本人所在组织现在、过去和可预知的将来与接受考评的企业无任何利益冲突关系。
考评组长签名:
日期:
考评组其他成员签名(当考评组成员未去企业总部考评时,由考评组长电话询问并在此栏中说明情况):
日期:
企业提供信息
企业名称:
联系人:
联系电话:
传真:
我已阅读了上述全部内容,确认所填写的情况全部属实,且与企业无利益冲突。
负责人:
企业盖章:
日期:
2.3.2对考评组其他成员是否遵守考评员的行为准则进行监控,如发现有违准则的行为,必须坚决制止、并如实向质量监督保障部反映。
填写《人员监控表》。
2.3.3考评组长主持召开现场考评前的首次会议,参加首次会议的人员在《考评会议签到表》中签到。
考评会议签到表
任务号:
企业名称:
□首次会议
日期:
□总结会议
受
审
核
单
位
参
加
人
员
最高管理者:
安全负责人:
高管层领导:
部门
姓名
部门
姓名
部门
姓名
考
评
组
人
员
注:
选择、满足使用表示,不适用、不选择使用
表示。
2.3.4现场巡视:
必要时,考评前对企业重点部位、主要作业区域进行现场巡视,时间60分钟左右。
目的是使考评人员初步了解企业现场管理的情况,为考评实施提供直观的感性认识。
2.3.5考评组根据考评指标及评分细则和相关法律、法规、标准规范要求,实施现场抽样、收集并验证有关的信息,形成现场考评客观证据。
上海市道路普通货物运输企业安全生产标准化达标考评
资料查阅记录表
受评单位:
任务号:
考评员日期:
序号
考评内容
考评记录
得分
随评人员确认
1.1.1
1、企业安全生产方针、目标。
2、不低于上级有关部门下达的安全控制指标。
1.1.2
实现安全工作方针与目标的措施。
1.2.1
中长期规划和跨年度工作方案。
1.3.1
1、年度计划和年度专项活动方案。
2、年度计划和年度专项活动方案的执行记录。
上海市道路普通货物运输企业安全生产标准化达标考评
谈话记录表
受评单位:
任务号:
考评员日期:
谈话内容
询问:
主要主要负责人或实际控制人是否知晓自己是安全生产第一责任人,明确安全生产法律法规赋予的职责。
3.1.2
谈话地点
谈话记录
谈话人员确认
签名:
考评员
签名:
上海市道路普通货物运输企业安全生产标准化达标考评
现场检查记录表
受评单位:
任务号:
考评员日期:
现场检查内容
检查:
与其相适应的安全设备(安全锤、三角木、防滑链、灭火器、故障车警告标志等)。
6.1.2★★★
现场检查地点
现场检查记录
随评人员确认
签名:
考评员
签名:
2.3.6考评组长主持召开考评组内部会议,对各小组发现的问题进行讨论、沟通、确认,形成一致的看法和意见,当考评组不在同一场所时,可通过电子邮件、电话等方式进行远程沟通。
2.3.7考评组长汇总现场考评发现问题,明确扣分项,提出整改要求,填写《存在问题及整改要求》,并得到考评企业的确认。
考评组长汇总并填写《安全生产标准化达标考评评分汇总表》。
存在问题及整改要求
企业名称:
任务号:
一级要素
存在问题
扣分
整改要求
一、安全目标
二、管理机构和人员
三、安全责任体系
四、法规和安全管理制度
五、安全投入
六、装备设施
七、科技创新与信息化
八、队伍建设
九、作业管理
十、危险源辩识与风险控制
十一、隐患排查与治理
十二、职业健康
十三、安全文化
十四、应急救援
十五、事故报告调查处理
十六、绩效考核与持续改进
考评组长:
日期:
企业确认(签字盖章):
日期:
安全生产标准化达标考评评分汇总表
企业名称:
任务号:
一级要素
指标分数
不适用项
扣分
得分
扣分项
一、安全目
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