国开电大商法第二次形考参考答案.docx

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国开电大商法第二次形考参考答案

题目1.下列关于证券概念的表述错误的是（）

A.“证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础

B.证券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史时期、不同的实践需求、不同的立法理念等，表现出极大的差异

C.证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

D.证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证

【答案】：

证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

题目2.证券法律关系中最基本的一对主体是（）

A.证券发行人与投资者

B.证券公司与证券发行人

C.证券公司与投资者

D.证券登记结算机构与投资者

【答案】：

证券发行人与投资者

题目3.证券发行人的类型主要包括（）

A.政府以及符合法律规定的企事业单位

B.政府、金融机构、公司、其他企业

C.金融机构、公司、其他企业

D.在我国只有政府可以发行证券

【答案】：

政府、金融机构、公司、其他企业

题目4.信息披露的种类主要包括（）

A.发行信息披露和持续信息披露

B.常规信息披露和临时信息披露

C.自愿信息披露和法定信息披露

D.单方信息披露和多方信息披露

【答案】：

发行信息披露和持续信息披露

题目5.证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。

证券发行一般包括证券的（）

A.募集、制作、接受和交付

B.劝导、分配、接受和交付

C.募集、制作与交付

D.劝导、认购与分配

【答案】：

募集、制作与交付

题目6.证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。

以下关于三者的描述错误的是（）

A.证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节

B.证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买卖的资格，反映了发行人与证券交易所之间的法律关系；证券交易则指买进或者卖出证券的实际过程，反映着证券投资者相互之间的法律关系

C.证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的，证券上市则旨在增强发行人证券的流通性

D.证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

【答案】：

证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

题目7.在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括（）

A.操纵市场

B.内幕交易

C.虚假陈述

D.自我交易

【答案】：

自我交易

题目8.根据上市公司收购的方式不同，上市公司收购一般可分为（）

A.要约收购、协议收购及其他合法收购方式

B.友好收购与敌意收购

C.部分收购与全面收购

D.善意收购与恶意收购

【答案】：

要约收购、协议收购及其他合法收购方式

题目9.证券法律责任最基本、最主要的一种分类，即为依据证券违法行为的性质及违法程度的不同进行区分，下列不属于该分类方式的类型是（）

A.证券刑事责任

B.证券欺诈责任

C.证券行政责任

D.证券民事责任

【答案】：

证券欺诈责任

题目10.证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设立实行（）

A.准则制

B.核准制

C.特许制

D.自由制

【答案】：

特许制

题目11.破产能力，即能够适用破产程序而得宣告破产的资格，是法院对债务人适用破产程序并宣告其破产的必要条件。

以下关于破产能力的叙述错误的是（）

A.合伙企业破产清算的，可以参照适用破产法规定的程序

B.各国破产立法，多采一般破产主义，对破产法适用范围进行严格限定

C.我国正在进一步完善企业破产制度的基础上，研究建立非营利法人、非法人组织、个体工商户、自然人等市场主体的破产制度

D.在个人独资企业不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的情况下，可以参照适用企业破产法规定的破产清算程序进行清算

【答案】：

各国破产立法，多采一般破产主义，对破产法适用范围进行严格限定

题目12.债务人不能清偿到期债务并且具有下列哪项情形的，人民法院应当认定其具备破产原因（）

A.法定代表人下落不明

B.债务履行期限已经届满

C.资金不足且无人员负责管理财产

D.资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力

【答案】：

资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力

题目13.下列选项中关于破产管理人的叙述正确的是（）

A.根据《企业破产法》的规定破产管理人应由债权人会议直接选出，然后由法院予以确认，如果债务人有异议可以向法院提出，申请法院不予认可

B.破产管理人依照法律规定执行职务，向债权人会议报告工作，并接受债权人委员会的监督

C.破产管理人是指破产程序开始后依法成立的，在法院指挥与监督之下全面负责债务人财产的管理、估价、分配以及破产方案的拟定和执行等破产事务的专门机构

D.债权人会议认为管理人不能依法、公正执行职务或者有其他不能胜任职务情形的，可以直接予以更换

【答案】：

破产管理人是指破产程序开始后依法成立的，在法院指挥与监督之下全面负责债务人财产的管理、估价、分配以及破产方案的拟定和执行等破产事务的专门机构

题目14.下列对破产管理人的义务描述错误的是（）

A.破产管理人应当勤勉尽责，忠实执行职务

B.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责，忠实执行职务的，人民法院可以依法处以罚款

C.破产管理人依法负责破产事务，不仅须投入相当大的精力，且须承担相当程度的法律风险，仅承担有限责任

D.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责，忠实执行职务的，给债权人、债务人或者第三人造成损失的，依法承担赔偿责任

【答案】：

破产管理人依法负责破产事务，不仅须投入相当大的精力，且须承担相当程度的法律风险，仅承担有限责任

题目15.破产追回权是指对于债务人在破产程序开始前法定期间内通过损害债权人利益的行为而转移的财产以及其他应属于债务人的财产，破产管理人依法予以追回的权利。

下列关于破产追回权制度的叙述错误的是（）

A.人民法院受理破产申请后，债务人的出资人尚未完全履行出资义务的，管理人应当要求该出资人缴纳所认缴的出资，而不受出资期限的限制

B.涉及债务人财产的下列行为无效：

（一）为逃避债务而隐匿、转移财产的；

（二）虚构债务或者承认不真实的债务的

C.人民法院受理破产申请前一年内，涉及债务人财产的下列行为，管理人有权请求人民法院予以撤销：

（一）无偿转让财产的；

（二）以明显不合理的价格进行交易的；（三）对没有财产担保的债务提供财产担保的；（四）对未到期的债务提前清偿的；（五）放弃债权的

D.破产撤销权、行为无效、破产追回权是不同的制度，存在本质差异

【答案】：

破产撤销权、行为无效、破产追回权是不同的制度，存在本质差异

题目16.破产债权，是指债权人于破产申请受理时享有的、在破产程序中依法申报经确认，并依破产程序受偿的债权。

下列不属于破产债权的是（）

A.有财产担保但放弃优先权的债权

B.破产申请受理时享有的无财产担保的债权

C.破产宣告前市环保局对企业的排污费

D.数额超过担保标的物价值而不能受清偿部分的债权

【答案】：

破产宣告前市环保局对企业的排污费

题目17.下列选项关于别除权的叙述错误的是（）

A.别除权是民法担保权在破产法上的特殊表现形式

B.我国《企业破产法》确立了别除权的概念和完整的制度体系

C.别除权不依破产清算程序受偿，但亦须受到破产程序的一定限制

D.别除权的对象一般限于破产财产中的特定财产

【答案】：

我国《企业破产法》确立了别除权的概念和完整的制度体系

题目18.以下为A建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张，其中不能合法成立的选项是（）

A.乙工厂主张抵销49万元：

破产案件受理前，万科公司欠我厂设备货款120万元；万科公司曾退回一台质量不合格的机器，其已付价金为49万元，双方达成协议按退货处理。

B.丙公司主张抵销85万元：

我公司欠万科公司工程款187万元；在万科公司破产宣告后，M建材厂将其对万科公司的85万元债权转移到我公司，以抵偿其欠我公司的债务。

C.甲工厂主张抵销23万元：

万科公司收取我厂141万元预付工程款后，未履行合同即宣告破产；在此之前，我厂有23万元给万科公司的结算款，付给的汇票因记载不当被银行退回。

D.丁公司主张抵销142万元：

我公司欠万科公司工程款256万元；在万科公司破产宣告前，我公司作为保证人向银行偿付了万科公司所欠的142万元债务。

【答案】：

丙公司主张抵销85万元：

我公司欠万科公司工程款187万元；在万科公司破产宣告后，M建材厂将其对万科公司的85万元债权转移到我公司，以抵偿其欠我公司的债务。

题目19.债务人提出和解申请后，人民法院经审查认为和解申请符合本法规定的，应当裁定和解，予以公告，并召集债权人会议讨论和解协议草案。

下列关于和解协议的叙述错误的是（）

A.债务人不能执行或者不执行和解协议的，人民法院经和解债权人请求，应当裁定终止和解协议的执行，并宣告债务人破产

B.债权人会议通过和解协议的，由人民法院裁定认可，终止和解程序，并予以公告

C.经人民法院裁定认可的和解协议，对债务人和全体债权人均有约束力

D.债权人会议通过和解协议的决议，由出席会议的有表决权的债权人过半数同意，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的2/3以上

【答案】：

经人民法院裁定认可的和解协议，对债务人和全体债权人均有约束力

题目20.根据《企业破产法》的规定，破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，清偿顺序应为（）

A.

（1）破产人欠缴的社会保险费用和税款；

（2）破产人依规定应支付给职工的工资、费用、保险、补偿金等；（3）一般破产债权

B.

（1）普通与特殊破产债权；

（2）破产人依规定应支付给职工的工资、费用、保险、补偿金等；（3）破产人欠缴的社会保险费用和税款

C.

（1）破产人欠缴的社会保险费用和税款；

（2）破产人依规定应支付给职工的工资、费用、保险、补偿金等；（3）特殊破产债权

D.

（1）破产人依规定应支付给职工的工资、费用、保险、补偿金等；

（2）破产人欠缴的社会保险费用和税款；（3）普通破产债权

【答案】：

（1）破产人依规定应支付给职工的工资、费用、保险、补偿金等；

（2）破产人欠缴的社会保险费用和税款；（3）普通破产债权

题目21.证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性，经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则，主要包括（）

A.公正原则

B.效率与安全原则

C.公平原则

D.公开原则

【答案】：

公正原则；效率与安全原则；公平原则；公开原则

题目22.以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？

（）

A.审慎经营义务

B.禁止混合操作

C.依法经营义务

D.勤勉尽责义务

【答案】：

审慎经营义务；禁止混合操作；依法经营义务；勤勉尽责义务

题目23.证券交易程序是投资者在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。

在证券交易所集中交易的程序，主要分为（）等步骤。

A.开户、委托

B.清算交收

C.验收付款

D.申报、竞价成交

【答案】：

开户、委托；清算交收；申报、竞价成交

题目24.各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（）

A.证券