证券投资学.docx

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证券投资学

1．第2题

贴现债券的发行属于（）。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.都不是

答案:

C

标准答案：

C

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

2．第3题

编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。

A.选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化

B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正

C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

答案:

C

标准答案：

C

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

3．第4题

债券是由（）出具的。

A.投资者

B.发行人

C.代理发行人

D.债务人

答案:

D

标准答案：

D

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

4．第5题

债券和股票的相同点在于（）。

A.具有同样的权利

B.收益率一样

C.风险一样

D.都是筹资手段

答案:

D

标准答案：

D

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

5．第6题

在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院

B.国有资产管理部门

C.国有投资公司

D.资产经营公司

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

6．第7题

股票的未来收益的现值是（）。

A.清算价值

B.内在价值

C.帐面价值

D.票面价值

答案:

B

标准答案：

B

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

7．第8题

商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。

A.所有权或使用权

B.租赁权或转让权

C.收益权或处分权

D.使用权或转让权

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

8．第16题

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。

A.真实资本

B.虚拟资本

C.财产直接支配权

D.实物直接支配权

答案:

B

标准答案：

B

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

9．第17题

安全性最高的有价证券是（）。

A.国债

B.股票

C.公司债券

D.企业债券

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

10．第18题

证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权

B.委托代理

C.债权债务

D.所有权

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

11．第19题

有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券

B.虚拟资本

C.权益资本

D.债务资本

答案:

B

标准答案：

B

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

12．第27题

证券交易价格是通过（）来确定的。

A.一级市场上的公开竞价

B.证券供需双方共同作用

C.拍卖方式

D.发行人和投资者协商

答案:

B

标准答案：

B

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

13．第35题

股东大会是股东公司的（）。

A.权力机构

B.法人代表

C.监督机构

D.决策机构

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

14．第36题

（）是会员制证券交易所的最高权利机构。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.监察委员会

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

15．第37题

公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

答案:

C

标准答案：

C

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

16．第38题

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

答案:

C

标准答案：

C

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

17．第46题

按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。

A.展期偿还

B.满期偿还

C.到期偿还

D.部分偿还

答案:

B

标准答案：

B

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

18．第47题

开放式基金的交易价格取决于（）。

A.基金总资产值

B.供求关系

C.基金净资产

D.基金单位净资产值

答案:

D

标准答案：

D

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

19．第48题

债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

A.债券

B.资金使用权

C.财产支配权

D.资产所有权

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

20．第49题

债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（）。

A.固定利率债券与可变利率债券

B.单利债券与复利债券

C.固定利率债券与累进利率债券

D.贴现利率债券与浮动利率债券

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

21．第57题

证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

22．第58题

贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.不标明折价率

D.标明折价率

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

23．第59题

股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）。

A.记名股票与不记名股票

B.普通股票与优先股票

C.有面额股票与无面额股票

D.A股与B股（在我国的含义）

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

24．第60题

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。

A.美式期权

B.欧式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

25．第61题

债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。

A.票面收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.利息收益率

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

26．第12题

在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

答案:

错误

标准答案：

0

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

27．第13题

三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。

答案:

错误

标准答案：

0

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

28．第23题

股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

答案:

错误

标准答案：

0

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

29．第24题

技术分析必须与基本面的分析结合起来使用。

答案:

正确

标准答案：

1

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

30．第28题

金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

答案:

错误

标准答案：

0

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

31．第31题

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

答案:

正确

标准答案：

1

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

32．第32题

从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。

答案:

错误

标准答案：

0

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

33．第33题

投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。

答案:

错误

标准答案：

0

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

34．第39题

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

答案:

正确

标准答案：

1

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

35．第43题

买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。

答案:

错误

标准答案：

0

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

36．第44题

在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。

答案:

错误

标准答案：

0

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

37．第51题

当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

答案:

正确

标准答案：

1

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

38．第52题

进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格沿趋势移动。

答案:

正确

标准答案：

1

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

39．第53题

技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。

答案:

错误

标准答案：

0

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

40．第65题

超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。

答案:

错误

标准答案：

0

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

41．第66题

设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。

答案:

错误

标准答案：

0

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

42．第1题

（）是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为。

答案:

委托买卖

标准答案：

委托买卖

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

43．第9题

按不同的交割价划分。

期权内在价值有三种情况：

（）（）、和（）。

答案:

平价期权实值期权虚值期权

标准答案：

平价期权实值期权虚值期权

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

44．第10题

59、期货交易是指买卖双方成交后，按契约中规定的价格（）交割。

答案:

延期

标准答案：

延期

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

45．第11题

证券交易所的组织形式包括（）和（）。

答案:

公司制会员制

标准答案：

公司制会员制

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

46．第14题

（）和（）是市场行为最基本的表现。

答案:

价量

标准答案：

价量

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

47．第20题

（）和（）是最可靠的反转突破形态。

答案:

头肩顶头肩底

标准答案：

头肩顶头肩底

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

48．第21题

股票发行核准制遵循的是（）原则。

答案:

实质管理

标准答案：

实质管理

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

49．第22题

金融期货包括：

（）、（）、（）等。

答案:

外汇期货利率期货股票指数期货

标准答案：

外汇期货利率期货股票指数期货

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

50．第25题

影响股票价格变动的技术因素指能在（）趋势中影响股价变化的市场内部的因素。

答案:

短期

标准答案：

短期

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

51．第29题

46、世界目前主要的外国债券有（），（）、（）等。

答案:

扬基债券武士债券瑞士法郎债券

标准答案：

扬基债券武士债券瑞士法郎债券

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

52．第30题

股票的特征：

（）、（）、（）、（）和（）。

答案:

收益性风险性流通性经营决策的参与性稳定性

标准答案：

收益性风险性流通性经营决策的参与性稳定性

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

53．第40题

证券市场国际化是（）和（）的必然结果。

答案:

生产国际化资本国际化发展

标准答案：

生产国际化资本国际化发展

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

54．第41题

投资政策主要包括（）和（）。

答案:

投资目标可投资金的多少

标准答案：

投资目标可投资金的多少

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

55．第42题

证券中介机构是指在证券投资活动中从事证券发行、买卖等业务的专门机构，主要包括和。

答案:

证券经营机构证券服务机构

标准答案：

证券经营机构证券服务机构

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

56．第50题

价格移动的形态类型包括（）和（）形态。

答案:

持续整理形态反转突破

标准答案：

持续整理形态反转突破

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

57．第55题

“现货交易”，又称（），是指在证券交易中买卖双方进行交易时，以现金票款和实有的证券进行交割的一种交易方式。

答案:

现金现货交易

标准答案：

现金现货交易

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

58．第56题

债券的特征：

（）、（）、（）和（）。

答案:

偿还性流动性安全性收益性

标准答案：

偿还性流动性安全性收益性

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

59．第62题

资本资产套利模型同资本资产定价模型应用的核心（）。

答案:

是寻找那些价格被误定的证券

标准答案：

是寻找那些价格被误定的证券

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

60．第63题

（）是指某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格。

答案:

收盘价

标准答案：

收盘价

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

61．第64题

二板市场的运作模式包括（）和（）。

答案:

非独立的附属市场模式独立模式

标准答案：

非独立的附属市场模式独立模式

您的答案：

题目分数：

2.0

此题得分：

0.0

62．第34题

技术分析是利用某些历史资料来判断整个证券市场或个别证券价格未来变化的方向和程度的各种分析方法的统称。

技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决“应该购买何种证券”的问题。

答案:

错误。

技术分析是利用某些历史资料来判断整个证券市场或个别证券价格未来变化的方向和程度的各种分析方法的统称。

技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决“何时买卖证券”的问题。

基本分析通过对公司的经营管理状况、行业的动态及一般经济情况的分析，来研究证券的价值，即解决“应该购买何种证券”的问题。

标准答案：

错误。

技术分析是利用某些历史资料来判断整个证券市场或个别证券价格未来变化的方向和程度的各种分析方法的统称。

技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决“何时买卖证券”的问题。

基本分析通过对公司的经营管理状况、行业的动态及一般经济情况的分析，来研究证券的价值，即解决“应该购买何种证券”的问题。

您的答案：

题目分数：

3.0

此题得分：

0.0

63．第45题

旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，这两种形态的共同之处是：

大多出现在顶部，而且两者都是看跌。

答案:

错误。

喇叭形和菱形这两种形态是三角形的变形体，在实际中出现的次数不多，但是一旦出现，则极为有用。

这两种形态的共同之处是：

大多出现在顶部，而且两者都是看跌。

标准答案：

错误。

喇叭形和菱形这两种形态是三角形的变形体，在实际中出现的次数不多，但是一旦出现，则极为有用。

这两种形态的共同之处是：

大多出现在顶部，而且两者都是看跌。

您的答案：

题目分数：

3.0

此题得分：

0.0

64．第67题

当影响证券价格的因素发生变化时，股票价格和债券价格发生相同的变化。

答案:

错误。

当影响证券价格因素发生变化时，股票价格变动比债券灵敏，而且波动幅度也大得多。

根本原因在于债券的利息是固定的，影响债券价格变化的根本因素是预期偿债风险的大小，同时，债券的有限期限也对债券价格形成制约。

股票的股息不固定，又没有期限限制，各种因素可能对公司的盈利状况有较大影响，从而在很大程度上影响股票投资收益。

标准答案：

错误。

当影响证券价格因素发生变化时，股票价格变动比债券灵敏，而且波动幅度也大得多。

根本原因在于债券的利息是固定的，影响债券价格变化的根本因素是预期偿债风险的大小，同时，债券的有限期限也对债券价格形成制约。

股票的股息不固定，又没有期限限制，各种因素可能对公司的盈利状况有较大影响，从而在很大程度上影响股票投资收益。

您的答案：

题目分数：

3.0

此题得分：

0.0

65．第15题

简述金融期权与金融期货的区别？

答案:

金融期权与金融期货的区别：

（1）交易对象不同。

（2）交易对方的权利和义务不同。

（3）交易双方承担的风险的可能得到的盈亏不同。

（4）交付的保证金不同。

标准答案：

金融期权与金融期货的区别：

（1）交易对象不同。

（2）交易对方的权利和义务不同。

（3）交易双方承担的风险的可能得到的盈亏不同。

（4）交付的保证金不同。

您的答案：

题目分数：

3.0

此题得分：

0.0

教师未批改

66．第26题

简述金融期货交易的特征？

答案:

金融期货交易的特征：

（1）交易的标的特是金融商品。

（2）金融期货是标准化合约的交易。

（3）金融期货交易采取公开竞价方式决定买卖价格。

（4）金融期货交易闪行会员制度。

（5）交割期限的规格化。

标准答案：

金融期货交易的特征：

（1）交易的标的特是金融商品。

（2）金融期货是标准化合约的交易。

（3）金融期货交易采取公开竞价方式决定买卖价格。

（4）金融期货交易闪行会员制度。

（5）交割期限的规格化。

您的答案：

题目分数：

3.0

此题得分：

0.0

教师未批改

67．第54题

简述债券的票面要素？

答案:

（1）票面价值：

债券的票面价值包括币种和票面金额。

币种是指以何种货币作为债券价值的计量标准。

票面金额主要指票面金额的数量。

（2）偿还期限：

债券的偿还期限是从债券发行日起至偿清本息之日的时间间隔。

（3）债券的票面利率：

债券的票面利率是债券票面所载明的利率。

（4）债券发行者名称：

这一要素指明了该债券的债务主题，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

标准答案：

（1）票面价值：

债券的票面价值包括币种和票面金额。

币种是指以何种货币作为债券价值的计量标准。

票面金额主要指票面金额的数量。

（2）偿还期限：

债券的偿还期限是从债券发行日起至偿清本息之日的时间间隔。

（3）债券的票面利率：

债券的票面利率是债券票面所载明的利率。

（4）债券发行者名称：

这一要素指明了该债券的债务主题，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

您的答案：

题目分数：

3.0

此题得分：

0.0

教师未批改

作业总得分：

0.01．第13题

在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

A.现金股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

答案:

B

标准答案：

B

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

2．第14题

债券和股票的相同点在于（）。

A.具有同样的权利

B.收益率一样

C.风险一样

D.都是筹资手段

答案:

D

标准答案：

D

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

3．第15题

按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。

A.展期偿还

B.满期偿还

C.到期偿还

D.部分偿还

答案:

B

标准答案：

B

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

4．第16题

优先认股权实际上是一种普通股票的（）。

A.长期看涨期权

B.长期看跌期权

C.短期看涨期权

D.短期看跌期权

答案:

C

标准答案：

C

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

5．第17题

以货币形式支付的股息，称之为（）。

A.现金股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

6．第18题

公司申请其股票上市应有（）记录。

A.最近3年连续盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.最近5年连续盈利

答案:

A

标准答案：

A

您的答案：

题目分数：

1.0

此题得分：

0.0

7．第19题

股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A.产权

B.债券

C.物权

D.所有权

答案