基于知识图谱的政府绩效发展研究中国管理学年会.docx
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基于知识图谱的政府绩效发展研究中国管理学年会
基于知识图谱的政府绩效发展研究
陆文星1代意玲1朱龙1
(1合肥工业大学管理学院,安徽合肥230009)
摘要:
对某一个研究领域现有研究文献进行可视化分析可以让我们直观了解研究热点和对未来研究趋势进行分析。
利用citespace可视化分析工具对政府绩效研究主题研究文献时空分布、关键词词频分析以及关键出现时间跨度进行分析可以让我们对政府绩效研究领域研究热点和趋势进行跟踪分析。
研究表明我国政府绩效研究从时间上分为三个阶段,每个阶段都出现了具有代表性的研究者和重要的研究文献,引领了我国政府绩效研究的发展;另外从关键词词频来看,现有研究有对政府绩效理论的发展也有对政府绩效理论的推广和应用,并提出了政府绩效研究的新视角,政府绩效理论与当代政府转型和政府职能转变相结合研究将是未来政府绩效研究的主要趋势。
关键词:
政府绩效;可视化;热点;研究趋势
1绪论
20世纪80年代,伴随着全球化、信息化、市场化和知识经济时代的来临,西方各国相继兴起了一场以追求3E(economy,efficiencyandeffectiveness,即经济、效率和效益)为目标的管理改革运动[1]。
;进入90年代,我国政府开始了绩效管理工作探索。
自20世纪90年代以来,我国的政府绩效管理工作开始进行了摸索和试点,并逐步被提上议事日程。
2004年《国务院工作规则》表述“建立健全公共产品和服务的监管和绩效评估制度”:
2005年提出“抓紧研究建立科学的政府绩效评估体系和经济社会发展综合评价体系”;2006年提出“要抓紧开展政府绩效评估试点工作,并在总结经验的基础上逐步加以推广”;2008年提出:
“推行政府绩效管理和行政问责制度”;十八大提出“创新行政管理方式,提高政府公信力和执行力,推进政府绩效管理”[2]。
绩效管理作为一种有效的政府治理手段,已然已经成为理论界和实务界关注的重要命题。
引文分析是利用各种数理统计和比较、归纳、抽象等逻辑方法,对期刊、论文、著作等对象的引用或被引用现象进行分析,以揭示其数量特征和内在规律的一种文献计量研究方法[3]。
引文分析方法综合了集合论、图论、聚类分析、多元统计以及多种数理方法,通过深入分析文献间互相引用的关系,在评价研究团队和个人的科研绩效、揭示学科特点和结构以及反映科学研究的焦点领域和发展态势等方面都发挥着重要的作用。
利用引文分析方法识别研究前沿的进展与展望,不仅能够为各个领域的学者们提供重要的学科发展趋势的相关信息,帮助他们更好地融入主流研究领域;更能够为科技政策的制定,例如:
设置科技奖励、扶持重点发展方向等提供比较科学、准确的依据[4]。
自1973年被提出以来,共引分析已成为引文分析里面一种潜在多产的分析方法,它不仅可以用来揭示科学结构的发展现状乃至变化情况,还可以用来进行前沿分析、领域分析、科研评价等,进而为宏观科技决策提供先行支持,为科技规划与评估提供基础[5]。
CiteSpace软件做的图的特点能够展示出一些关键点及发展的趋势,能够更加清晰地展示出引文分析领域演化过程及新兴领域[6]。
2数据来源与研究工具
本研究采用的数据来自中文社会科学引文索引(CSSCI),以“政府绩效”为关键词进行研究文献检索。
由于CSSCI数据库的时间起点为1998年,本研究选定为1998-2015年期间收录的有关政府绩效的文章作为样本,共检索出496条记录。
目前应用较多的知识图谱绘制软件有Bibexcel、Citespace、CoPalRed、IN-SPIRE、ScienceofScienceTool等,本文选用美国德雷克赛大学陈超美教授开发的Citespace3.8.R1。
citespace是应用java语言开发的一款信息可视化软件,它主要基于共引分析理论和寻径网络算法等,对特定领域文献(集合)进行计量,以探寻出学科领域演化的关键路径及知识转折点,并通过一系列可视化图谱的绘制来形成对学科演化潜在动力机制的分析和学科发展前沿的探测[7]。
本文作者将496条记录转化成CiteSpace可处理的格式并导入,根据需要设定参数进行分析。
3时空分析
3.1时间分布
某领域论文数量在一定意义上说明了该领域学术研究的理论水平和发展速度,对其进行分析不仅可以了解该研究领域在过去和现在的发展状况,而且可以粗略地展望今后的发展趋势。
本文作者对收集的样本文献进行统计,发现论文的增长量趋势,如图1所示。
由于CSSCI数据库的时间起点为1998年,政府绩效相关文献的出现时间点也在1998年,此后,尤其是2003年开始,论文发文量出现迅速增长状态,2008年达到峰值,之后发文量有所下降,至2012年起又开始新一轮的增长,2014-2015年论文尚未完全收录,故显示数据偏小。
其变化规律基本上符合政府绩效研究发展的三个阶段,在政府绩效探索阶段和研究拓展阶段(1993-2003年),国内大多是按照西方国家对政府绩效的管理理念进行分析学习,适用于中国国情的理论不多,国内研究还处于萌芽与奠基阶段;在研究的系统化、细化和创新阶段(2004-2008年),逐渐摸索出适合中国国情的政府绩效管理体系,相关学者就此展开研究,所以该阶段发文量激增;后有所下降(2009-2011年)是由于相关政府绩效研究趋于成熟,再次浮动上升(2012年之后)可能与出现新的研究热点有关。
整个图形显示我国对政府绩效的研究处于全面发展与分化时期。
图1文献年代分布
3.2机构分布
对1998-2015年间CSSCI收录的有关政府绩效文献的发文机构进行统计,CiteSpace中将网络节点设置为机构(Institution),再设置适当阈值,分析后得到研究机构贡献网络图谱,如图2所示。
由图2知识图谱可以看出发文机构整体分布呈离散状态,没有形成大规模的聚类,只有少数机构之间显示有合作关系,但总体机构之间的合作关系并不紧密,图谱中表现为机构节点之间的连线较细,且近几年的合作关系无明显增加。
图2机构分布
3.3作者分布
将网络节点设置为作者(Author),得到政府绩效研究作者共现图谱如图3;选取发文量在5篇以上的作者,整理见表1。
由图表显示可知,在政府绩效研究领域的高产作者并不多,多数作者只在某一阶段对政府绩效进行研究,其后便终止了。
另一方面,自高产作者出现之后,不少文献作者与高产作者合作进行发文,也在一定程度上促进文献数量的增加;高产作者之间也具有不同程度的合作关系,如包国宪和周云飞,吴建南、杨宇谦和阎波,彭国甫和盛明科,张强、尚虎平和何文盛等,说明这些高产作者作为国内政府绩效的突出研究者,对这个领域有很大的促进作用。
图3作者共现图谱
表1高产作者
排名序号
作者
发文量
排名序号
作者
发文量
1
包国宪
19
8
杨宇谦
6
2
吴建南
17
9
阎波
6
3
盛明科
13
10
张强
6
4
尚虎平
8
11
周云飞
6
5
彭国甫
8
12
何文盛
6
6
陈天祥
6
13
臧乃康
6
7
杨宇谦
6
作者共被引是指在两个作者在同一篇文献中被引用的现象,共被引次数越多标明作者间的联系越密切,研究问题的相关度越高。
作者共被引分析不仅可以测度学者的学术影响力强弱,同时还可离析出某一文本集中的学术共同体和用于识别主要研究领域。
将网络节点设置为被引作者(CitedAuthor),剪切连线算法(Pruning)选择最小生成数算法(MinimumSpanningTree)和简化序列网络(PruningSlicedNetwork),设置适当阈值,运行CiteSpace软件,得到作者共被引分析图谱。
某研究领域的高被引作者通常是该领域的高影响力作者,而通过对于作者被引频次的统计分析可识别某研究领域的高被引作者[8]。
网络中常常用中心性(Centrality)表达节点在网络中的影响力,即节点在网络中居于怎样的中心地位,具有怎样的影响力。
选取被引频次在20次以上的作者为高影响力作者,并计算中心度,统计见表2。
综合图表可以看出,奥斯本·戴维、倪星、周志忍、卓越、桑助来等人的中心度较高,说明整个共引作者网络中大多数的作者直接或间接和这些作者有合作关系,也显示出这些作者在政府绩效研究领域中具有举足轻重的作用。
同时可以发现中心度高的作者发一般发文量也很多,且中心度高的作者发文时间大多集中在2003年左右,说明政府绩效论文的研究在这个时间之内已经形成了大致的研究趋势,这与2004年前我国政府绩效研究处于拓展研究阶段是相符合的[9]。
表2高影响力作者
排名
作者
被引频次
中心度
排名
作者
被引频次
中心度
1
周志忍
63
0.17
7
范柏乃
33
0.05
2
彭国甫
60
0.12
8
刘旭涛
32
0.14
3
卓越
54
0.16
9
奥斯本·戴维
24
0.19
4
吴建南
46
0.12
10
陈振明
24
0.13
5
蔡立辉
42
0.12
11
倪星
23
0.19
6
包国宪
42
0.14
4基础分析
网络节点设置为被引参考文献(CitedReferences),通过设定适当阈值,选择clusterview视图,并在生成图谱的可视化窗格中将节点标签(ArticleLabelling)选择为按被引频次(ByFreq)显示,得到政府绩效研究的早期奠基性文献时间序列知识图谱,见图4。
在文献共被引网络中,不同聚类之间通过关键节点相连接,根据陈超美博士的定义,共被引网络图谱中的关键节点是图谱中连接两个以上不同聚类,且相对中心度和被引频次较高的节点。
这些节点可能成为网络中由一个时间段向另一个时间段过渡的关键点。
网络节点选择“CitedReference”,其他策略不变,得到关键节点文献,见表3。
图4高被引文献
表3关键节点文献
被引次数
中心度
年份
作者及来源
18
0.15
2003
刘旭涛,2003,北京:
机械工业出版社
18
0.06
2004
卓越,2004,中国行政管理
15
0.39
2002
蔡立辉,2002,中国人民大学学报
14
0.08
2003
蔡立辉,2003,清华大学学报(文科版)
14
0.04
2003
中国行政管理学会联合课题组,2003,中国行政管理
13
0.16
2005
包国宪,2005,中国行政管理
13
0.01
2004
彭国甫,2004,长沙:
湖南人民出版社
13
0.12
2004
彭国甫,2004,中国行政管理
12
0.07
2006
中国行政管理学会课题组,2006,中国行政管理
12
0.07
2008
周志忍,2008,中国行政管理
11
0.06
2004
卓越,2004,北京:
中国人民大学出版社
11
0.15
2006
吴建南,2006,管理评论
11
0.02
2003
陈振明,2003,北京:
中国人民大学出版社
10
0.11
2005
范柏乃,2005,北京:
人民出版社
10
0.1
1999
周志忍,1999,北京:
国家行政学院出版社
通过表3我们可以看出目前我国政府绩效的研究主要从以下几个方面的内容展开:
(1)政府绩效理念和评估方法问题研究,如蔡立辉[10]认为,政府绩效评估就是根据管理的效率、能力、服务质量、公共责任和社会公众满意程度等方面的判断,对政府公共部门管理过程中投入、产出、中期成果和最终成果所反映的绩效进行评定和划分等级。
政府绩效评估包括公共责任和效率两个方面,对政府绩效进行评估时,应重点专注评估绩效所欲使用的信息资料、绩效目标的确定和评估项目的划分。
彭国甫[11]认为,对于稳定和变革地方政府绩效评估体系,引导和调整地方政府绩效评估行为具有十分重要的作用,建立地方政府绩效评估指标体系时,应正确把握评估价值取向变化的方向,科学整合评估价值取向,根据新的评估价值取向体系建立、调整和整合评估指标体系。
(2)绩效评估的作用和主体问题分析。
如包国宪[12]在研究中指出,政府绩效评价的根本意义在于通过绩效评价所形成的导向功能来推动和引导政府职能向改革的目标模式方向转变,具体包括促进政府管理理念变革、重新界定政府职能、降低行政成本、改进政府业务流程等方面。
吴建南[13]认为,客观性、准确性和低成本是进行政府绩效评价的原则,并基于这些原则构建了最佳评价者确定模型,通过运用利益相关者分析,对区县政府的四类绩效评价主体进行了详细分析,明确了各个评价主体进行评价的利弊,并指出相对的最佳评价者是学术研究组织。
(3)绩效评估历史与发展制度研究,如刘旭涛[14],范柏乃[15],周志忍[16]等人,分别对我国政府绩效发展历史和政府绩效评估制度建设以及政府绩效理论以及在我国的实践进行的分析,并与国外行政体制改革进行比较,提出课借鉴的经验。
从以上研究内容上分析可以看出,从20世纪80年代开始,政府绩效理论引入我国公共部门绩效评价以来,在政府绩效制度建设、绩效评估理念、价值取向、绩效评估方法和主体建设等多个方面我们都展开了研究工作,并涌现出一批优秀的成果丰富的研究工作者,另外在实践方面国内各级政府部门也都开展了不同形式的政府绩效评估活动,如万人评议政府等,虽然有些地方评估效果存在一定的局限性,但是评估活动的出现是进一步完善和推进政府绩效评估理念的好的开始。
5研究热点与研究前沿分析
词频分析方法是文献计量学的传统分析方法之一,其所依据的基本理论为齐普夫定律。
词频分析方法被国内外的许多科学计量学研究者应用于学科前沿的研究。
对文献词频进行分析,可以了解政府绩效研究的方向和热点,从而对该领域的研究有一个比较准确、全面的把握。
图5关键词共现分析
表4高频关键词及其中心度
频率
中心度
时间
关键词
频率
中心度
时间
关键词
179
0.49
2000
"政府绩效"
18
0.05
2006
"地方政府"
113
0.34
2002
"政府绩效评估"
14
0.09
2004
"指标体系"
56
0.22
2002
"政府绩效管理"
11
0.05
2000
"政府职能"
40
0.23
1998
"政府绩效审计"
11
0.04
2002
"公共服务"
33
0.2
2004
"政府绩效评价"
11
0.05
2002
"公共管理"
33
0.18
2004
"绩效评估"
10
0.07
2004
"绩效评价"
19
0.09
2004
"绩效管理"
10
0.01
2006
"科学发展观"
18
0.18
2003
"服务型政府"
10
0.09
2006
"公众参与"
根据文献的关键词,本文作者通过使用最小生成树(MinimumSpanning)算法,对样本论文中的关键词进行了归类与统计,得出了出现频率较高的关键词(如图5),这些关键词可以反映出国内目前对政府绩效研究内容的大体情况。
知识图谱中不同的节点表示不同的关键词,节点的大小代表关键词出现的频次,词频度越高,节点圆圈对应的直径越大。
节点外圈的紫红色圈则反映了词频的中心度,紫色圈越粗说明中心度越高。
由图统计出频次居于高位的关键词以及它们对应的中心度(如表4)。
高频词代表了政府绩效研究领域的热点。
通过知识图谱以及高频词表格分析,政府绩效的研究热点可以大致分为如下几类:
(1)绩效管理的研究。
其对应的高频关键词主要包括"政府绩效""政府绩效评估"、"政府绩效管理"、"政府绩效审计"、"政府绩效评价"、"绩效评估"、"绩效管理"、"绩效评价"等这些关键词的出现反应了对政府绩效研究内容的展开主要围绕绩效管理和绩效评价进行,绩效评价仅是绩效管理的一种手段和方法,起初的研究并没有完全把二者分开,因此更多的研究中把绩效评估、绩效管理等放在一起研究,研究深度不够,但这些研究也正是我国政府绩效研究的开始;
(2)政府绩效管理理论的推广应用。
随着政府绩效管理理论和方法的不断成熟,如何将政府绩效管理工具应用到不同公共服务领域中,发挥绩效评估的工具性作用和治理性作用成为研究者们关注的焦点。
因此此时出现了诸多的将绩效管理理论与方法与公共管理领域结合的文献,从而将政府绩效理念推广应用,其对应的关键词如公共服务、政府网站、电子政务、公共管理、科学发展观、政府干预等,这些关键词显示政府推行的理念和绩效之间的联系;
(3)政府绩效管理研究新视角。
政府绩效管理理论的推广应用必然和政府绩效管理的实践活动相结合,通过国家政府部门也在不断强调绩效管理的作用和意义,这一时期政府绩效管理必然与如服务型政府、绩效预算、公众满意度、新公共管理、层次分析法、绩效审计等这些研究领域结合,形成新的研究领域,从表4词频表可以看出这些词频相对前面两个关键研究热点相对不高,其主要原因为这些关键词出现的时间相对较晚,但这些新的研究视角将成为未来的前沿领域。
另外在表中我们还可以发现既有高的出现频次,又有高中心度的关键词,例如“地方政府”、“政府绩效”,这两个词的节点毋庸置疑成为整个网络的核心节点。
要利用关键词发现政府绩效的前沿热点,还要观察关键词的词频变化率,即在对词频时间分布的研究上,从大量的关键词中将频次(frequency)变化率高的词挖掘出来,依据词频的变动趋势,而不只是频次的高低,来确定政府绩效前沿领域和发展趋势。
前沿趋势表明当前是研究点并且会在以后年份将研究过程继续进行下去的,本文按照知识图谱统计出现时间较晚,时间跨度大的关键词(如图6),其中结束年份为2015的说明之间该高频词至今还在研究范围中。
对前沿词汇进行归类分析。
图6前沿热点
通过对关键词出现的时间跨度进行分析我们可以看出,政府绩效研究的前沿和未来研究趋势:
(1)政府绩效评估。
政府绩效评估是国内政府绩效研究领域最大热点,相关关键词频次远远超过其他的关键词(见图5)。
自绩效评价方法由私人部分被引入公共部门以来,绩效评价已经成为政府管理的重要手段,该主题研究领域主要围绕以下几个方面展开:
①政府绩效评估理念研究。
其中具有代表性的为将公众满意度作为评估政府绩效的导向(王谦2006,梁昌勇2012)[17-18],将价值取向作为评估政府绩效的出发点(彭国甫2004,刘笑霞2011,廖晓明2010)[19-21],将科学发展观作为评估政府绩效的基本原则(吴江2007,李民2009)[22-23]。
②政府绩效评估的主体。
首先是对公众参与的研究,随着公众民主意识不断增强,国内学者将公众参与作为评估体系的研究也在不断的深入(吴建南2006,杨永恒2008)[24-25]。
其次,对评估主体构建的研究。
评估结果的科学有效性绕不开评估主体构建的合理性,因此评估主体构建也越来越受学者的青睐。
如多元评估主体[26]、异体评估[27]等。
③政府绩效评估指标体系的建立。
指标体系的建立是进行政府绩效评估的前提和基础,学者按照政府绩效评估的本质属性和特征进行分解成具有行为化、可操作化的结构,并对指标体系每个元素赋予相应权重,虽然建立的指标体系各不相同,但是对国内政府绩效评估体系建立起到了至关重要的推动作用。
卓越(2007)对评估指标体系进行定量的设计,如从绩效要素结构、关键绩效指标、标杆管理、因果关系和QQTC等多个角度考虑[28],盛明科(2009)则更多的对评估指标体系进行定性的设计,以公共服务职能为框架来建立绩效评估指标体系[29]。
④政府绩效评估方法研究。
国内关于政府绩效方法很多,包括“3E”评价法、标杆管理法、平衡记分卡法、层次分析法、数据包络模型以及德尔菲法等[30]。
(2)政府绩效审计。
随着新公共管理运动的强力推动,政府绩效审计研究热点主要表现在以下几个方面,对政府绩效审计的理论基础进一步拓展,如刘家义(2004)将政府绩效审计定义为审计人员依照相关法律对政府及公共部门履行公共责任的情况进行审查、分析、考量和评价[31],王晓梅(2007)对政府审计开展过程中可能会遇到的风险进行分析和探讨[32];政府绩效审计监督体系完善,如秦荣生(2010)根据无影灯原理提出了建立健全政府审计监督的监督体系和监督机制[33];探索与建立政府绩效审计科学的指标体系和评价标准(侯尧文、曹广明2007,顾正娣、王会金2012)[34-35];政府绩效审计的价值取向探讨[36];将现代统计分析技术运用到政府绩效审计领域,如证据收集方法、证据分析方法等[37];
(3)政府绩效与政府职能。
党的十七大报告明确提出,要“加快行政管理体制改革,建设服务型政府”,因此,将政府绩效管理与政府转型、政府职能转变相结合符合我国政府现实管理的客观需要,关于这一主题的成果并不很多,相关的研究可以概括为以下几个方面:
首先是服务型政府绩效管理的理论研究,根据国情,对服务型政府绩效评估体系进行理论探讨,如盛明科(2008)从政府绩效评估与服务型政府的辩证关系,推进和完善我国政府转型与政府绩效评估理论研究[38],薛刚(2013)通过对比国内外的服务型政府绩效管理,提出国内服务型政府绩效管理存在的一些问题与对策[39];服务型政府绩效评估体系的构建(盛明科2009,卢海燕2012,薄贵利2012,刘子先2013)[40-43]。
6结语
本文选取信息可视化软件CiteSpace作为分析工具,通过绘制国内政府绩效研究领域相关知识图谱以及相应的频次表格,对该领域进行直观的可视化分析,得出以下结论:
首先,从研究时间分布来看,国内政府绩效理论经过了三个阶段:
2003年以前、2003年-2008年、2008年-至今,见图1。
从研究机构来看,国内研究实力较强的机构主要集中在北京、兰州、西安、厦门等地高校,见图2。
从发文作者来看,国内相关领域的领军人物较多,但是相互合作较少,研究较为孤立。
其次,通过CiteSpace得出关键节点文献,这些文献是国内政府绩效领域相关研究主体的研究基石和支柱,对国内政府绩效研究起到了不可磨灭的重要作用,我们通过对这些代表性文献进行分析,发现其对我们政府绩效发展历史、制度建设、绩效评估理论与方法、实践发展进行了全面的概括,我们尝试解析出国内政府绩效领域研究历程与发展经历。
再次,通过高频关键词来分析出国内政府绩效领域的研究热点,并分类归纳总结,为未来政府绩效领域研究方向的确定提供理论依据。
最后,通过对突现词的分析,对当时研究前沿的探测,并尝试根据政府绩效管理研究关键词跨度来确定未来政府绩效领域发展趋势和动向。
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