黑龙江证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题.docx
- 文档编号:5369652
- 上传时间:2022-12-15
- 格式:DOCX
- 页数:4
- 大小:19.56KB
黑龙江证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题.docx
《黑龙江证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《黑龙江证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题.docx(4页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
黑龙江证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题
黑龙江2017年证券从业资格考试:
金融期权与期权类金融衍生产品试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.买卖证券的方向 B.委托订单的数量 C.委托价格限制 D.委托时效限制
2.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。
A.上升B.下降C.不变D.不确定
3.维持担保比例超过__时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%B.150%C.300%D.500%
4.契约型基金投资者的权利主要体现在__。
A.基金公司章程B.基金合同条款C.基金制度D.口头约定
5.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括__。
A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券
6.在决定优先股的内在价值时,__相当有用。
A.零增长模型B.不变增长模型C.二元增长模型D.可变增长模型
7.在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.附息债券B.浮动利率债券C.零息债券D.息票累积债券
8.发行人应在发行前——将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
A.一至三个工作日B.二至五个工作日C.三至五个工作日D.三至六个工作日
9.下列关于证券经纪商的说法中,不正确的是__。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险
10.公司融资是指公司获取资金的方式。
根据不同的标准,可以对公司融资方式进行不同的分类。
按照融资过程中资金来源的不同方式,把公司的融资方式分为__。
A.直接融资与间接融资B.内部融资与间接融资C.直接融资与外部融资D.内部融资与外部融资
11.在指数化投资策略中,跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标,以下说法不正确的是__。
A.跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本B.跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别C.跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等D.指数构造中所包含的债券数量越少,所产生的跟踪误差就越小
12.可转换公司债券每张面值为__元。
A.100B.500C.1000D.5000
13.证券从业人员禁止的行为是__。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C.以获取投机利益为目的,利同职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
14.根据股利贴现模型,应该__。
A.买入被低估的股票,卖出被高估的股票B.买入被低估的股票,买入被高估的股票C.卖出被低估的股票,买入被高估的股票D.卖出被低估的股票,卖出被高估的股票
15.__是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
A.发行合同书B.责任书C.信托证书D.责任保证书
16.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。
A.一名出纳人员B.两名会计人员C.两名会计主管D.一名会计人员
17.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系
18.买入并持有策略是__的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A.稳健型B.激进型C.消极型D.积极型
19.()是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.证券投资基金B.股票C.封闭式基金D.开放式基金
20.以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金,又被称为储蓄债券。
A.流通国债B.非流通国债C.短期国债D.中长期国债
21.某A股的股权登记日收盘价为30元/股,送配股方案每10股配5股,配股价为10元/股,则该股除权价为()元/股。
A.16.25B.20C.23.33D.25
22.关于记账式国债的中标原则,下列说法错误的是()。
A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时,所有有效投标全额募人B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人,直到募满招标额为止C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额的,以该标位投标额为权数平均分配D.对于允许追加承销的记账式国债,在竞争性招标结束后,记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
23.发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为__。
A.盈余公积B.股本账户C.公司资本公积金D.留存收益
24.从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得__的许可。
A.中国证监会B.当地政府C.人民银行D.民政部
25.__是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
A.发行合同书B.责任书C.信托证书D.责任保证书
26.招募说明书摘要m现在每__个月更新的招募说明书中。
A.3B.6C.9D.12
27.证券公司在进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件
28.某附息债券面值为100元,票面年收益率10%,年付息一次,1月10日的债券全价(包括净价与应计利息,下同)为98.5元,6月10日到期一次还本付息,采取单利计算,则到期收益率为__。
A.28%B.10%C.15%D.11.5%
29.在证券发行市场上,不属于证券发行人的是()。
A.公司B.企业C.政府D.个人
30.认股权证和备兑权证是按__分类的。
A.基础资产B.基础资产的来源C.持有人权利D.行权的时间
31.公开招标方式中,全场有效投标总额__当期国债招标额时,所有有效投标全额募人。
A.大于B.小于或等于C.大于或等于D.等于
32.网上发行时发行价格尚未确定的,参与网上发行的投资者应当按价格区间()申购。
A.下限B.上限C.中间值D.任一价格
33.临时停市__。
A.由国务院决定,证券交易所执行B.由国务院证券监督机构决定,证券交易所执行C.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构D.由证券交易所决定,并报告当地地方政府
34.在投资管理体系中,投资的三个阶段不包括__。
A.投资规划B.投资研究C.投资实施D.优化管理
35.在证券公司自营业务中,__是自营业务投资运作的最高管理机构。
A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.投资专业委员会
36.中国主权财富基金的发端是__。
A.中国国际金融有限公司B.中国投资有限责任公司C.国家外汇储备管理局D.中国银监会
37.一般来说,证券买卖委托受理过程不包括__。
A.验证B.审单C.查验资金和证券D.审查投资者的证券投资风险承受能力
38.假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额,那么基金利润从__开始计算。
A.2009年7月24日B.2009年7月25日C.2009年7月26日D.2009年7月27日
39.将收益标准差作为风险量度是__。
A.VaR方法B.名义值法C.波动性方法D.敏感性方法
40.拉斯贝尔加权指数是指__。
A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数
41.在一般国家,社保基金分为两个层次:
其一是国家以__形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。
A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金
42.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元,净资本不得低于人民币__。
A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元
43.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A.公司债券发行B.可转换公司债券发行C.首次公募股票并上市D.新股发行
44.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。
A.国务院B.证券监管部门C.证券交易所D.所有股东
45.证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券,要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A.3%B.5%C.7%D.10%
46.北方公司认股权证的市价为3.50元,每手认股权证为10HD张,李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股,每股普通股的认股价是8.5元,那么其行使价格为__元。
A.8.50B.9.20C.10.50D.12.20
47.下列各项中,属于债券票面基本要素的是__。
A.债券的发行日期B.债券的列期日期C.债券的承销机构名称D.债券持有人的名称
48.一般来说,债券的期限越长,其市场价格变动的可能性就__A.越大B.越小C.不变D.不确定
49.业务档案的保存期限不得少于__年。
A.3B.5C.10D.15
50.产业布局政策的目标是__。
A.实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化B.促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理,使产业结构高级化C.实现产业布局的合理化D.以上都不对
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 黑龙江 证券 从业 资格考试 金融 期权 衍生 产品 试题