基金从业多项选择18精选试题.docx
- 文档编号:532486
- 上传时间:2022-10-10
- 格式:DOCX
- 页数:8
- 大小:18.29KB
基金从业多项选择18精选试题.docx
《基金从业多项选择18精选试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《基金从业多项选择18精选试题.docx(8页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
基金从业多项选择18精选试题
基金从业-多项选择
1、下列关子基金及银行储蓄的说法,不正确的有()。
A.基金同银行储蓄一样,都对投资者负有保本付息的责任
B.银行储蓄损失本金的可能性小,投资相对比较安全
C.基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D.基金是一种受益凭证,基金财产独立于基金管理人;银行储蓄存款是一种信用凭证,表现为银行的负债
2、下列关于基金会计核算特点的说法,正确的有()。
A.会计分期细化到周
B.会计分期细化到月
C.会计主体是证券投资基金
D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
3、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度,清算、交割系统应当符合()。
A.系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账
B.从交易所安全接受交易数据
C.与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接
D.依法执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
4、下列各种监督方式,属于现场检查的有()。
A.审阅并分析基金管理公司年度报告
B.进入基金管理公司进行检查
C.审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告
D.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
5、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括()。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.专业基金销售机构
6、以下属于我国证券投资基金交易费的是()。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
7、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括()。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
8、()可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A.抽样复制
B.现金留存
C.完全复制
D.基金费用
9、契约型证券投资基金的投资者享有()。
A.投资管理决策权
B.资产配置管理权
C.基金资产保管权
D.基金收益所有权
10、下列关于QDII基金申购和赎回的说法,正确的有()。
A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点
B.“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算
C.“金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则
D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销
11、下列关于基金分类标准的说法,正确的有()。
A.60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
B.90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金
C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D.投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
12、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有()。
A.投资损失由基金管理人承担
B.享受到专业化的投资管理服务
C.用较少的资金进行多样化的资产配置
D.基金财产的保管安全有保障
13、用于反映货币市场基金风险的指标主要有()。
A.基金份额净值
B.投资组合平均剩余期限
C.融资比例
D.浮动利率债券投资情况
14、与基金半年度报告相比,基金年度报告需要()。
A.提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况
B.披露内部监察报告
C.披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
D.披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
15、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有()。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议
C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开
D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
16、基金的运作包括()。
A.基金营销
B.基金募集
C.基金投资运作
D.基金后台管理
17、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有()。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
18、基金招募说明书中最为重要的信息包括()。
A.投资目标
B.投资范围
C.投资限制
D.风险收益特征
19、目前,我国开放式基金的注册登记体系有()模式。
A.“内置”
B.“外置”
C.“混合”
D.“组合”
20、下列()属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
21、当基金管理公司总经理()时,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A.最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B.最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D.所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
22、()可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A.抽样复制
B.现金留存
C.完全复制
D.基金费用
23、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括()。
A.基金账务的复核
B.基金头寸的复核
C.基金财务报表的复核
D.基金资产净值的复核
24、与股票相比,债券风险相对较小,这是因为()。
A.债券利息固定
B.债券有固定的本金偿还期
C.债券价格波动小
D.债券品种多
25、下列关于债券与债券基金的说法,正确的是()。
A.通过购买债券基金,投资者可以获得等同于固定利率债券的定期固定利息收入
B.由于分散投资到不同的债券,债券基金规避了利率风险
C.债券基金与债券一样都有确定的到期日
D.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险
26、货币市场基金风险较低,但也会面临风险,包括()。
A.利率风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.通货膨胀风险
27、开放式基金份额的认购收费模式包括()。
A.分期收费
B.中端收费
C.前端收费
D.后端收费
28、基金托管人的职责不包括()。
A.资产保管
B.监督投资运作
C.会计复核
D.投资管理
29、基金销售机构应()。
A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
30、在基金信息披露的原则中,属于形式性原则的有()。
A.完整性原则
B.规范性原则
C.易解性原则
D.易得性原则
31、上市公司公积金的来源有()。
A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金
B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
32、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括()的核算。
A.资产类
B.负债类
C.资产负债共同类
D.所有者权益类和损益类
33、金融衍生工具可能存在的风险有()。
A.结算风险
B.市场风险
C.法律风险
D.操作风险
34、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法,正确的有()。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户
D.已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
35、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括()。
A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
36、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有()。
A.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同,可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类
B.基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
C.基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构
D.我国基金市场的监管主体是中国证券业协会
37、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对()进行了解并作出评价。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金产品
D.基金投资人
38、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指()。
A.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报
B.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
C.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D.买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者
39、基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括()。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关
C.个人担保该基金会盈利
D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
40、我国基金行业的对外开放主要体现为()。
A.合资基金管理数量不断增加
B.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务
C.合格境内机构投资者的推出,使我国基金行业开始进入国际投资市场
D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司,从事资产管理相关业务
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金 从业 多项 选择 18 精选 试题