证券经纪人考试营销模拟试题含答案.docx
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证券经纪人考试营销模拟试题含答案
证券经纪人考试(营销)模拟试题(含答案)
证券经纪人考试模拟试卷
一单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,
请将正确选项的代码填入括号内)
1(()使证券具有了较强的变现能力。
A(流动性
B(风险性
C(公开性
D(收益性
2(公开地办理证券交易中的各项手续,公正地处理证券交易中的违法违规行为,
这体现出证券交易原则中的()。
(公正原则
(公平原则
(公开原则
(平等原则
3(市场营销的出发点的原动力是()。
A(消费者需求
B(产品提供
C(客户满意度
D(营销者参与
4(企业的()是企业价值最终实现的场所,它是营销战略制定的基础。
A(客户市场
B(营销市场
C(标的市场
D(目标市场
5.根据《证券账户管理规则》的规定,()对证券账户实施统一管理。
A(中国证监会
B(中国结算公司
C(证券交易所
D(证券公司
6.在区分“存管”和“登记”行为方面,可以认为对于证券账户记录的变更是
证券登记结算机构履行()职责,对于证券持有人名册的变更是证券登记结算
机构履行()职责。
A(“登记”;“存管”
B(“存管”;“登记”
C(“存管”;“存管”
D(“登记”;“登记”
7.在证券投资分析中,主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结
论的分析方法是()。
A(基本分析法
B.原理分析法
C(推演分析法
D.理论分析法
8.以下分析方法不属于技术分析方法的是()。
A(K线理论
B.套利定价模型
C(形态理论
D.江恩理论
9.涉及证券市场的法律、法规共分三个层次,其中不包括()A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.由国务院制定并颁布的行政法规
C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D.由证券行业协会制定的部门规章
10(下列不属于部门规章及规范性文件的是()A.《上市公司证券发行管理办法》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《证券投资者保护基金管理办法》
D.《证券投资基金业从业人员执业守则》
11.()是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促
成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A(客户拜访
B(客户招揽
C(客户服务
D(证券公司营销管理
12.在以下几种市场营销策略中,()又称“密集性策略”。
A(无差异市场营销策略
B(集中性市场营销策略
C(差异性市场营销策略
D(分散性市场营销策略
13(投资者通过()来记载其所持有的证券种类,数量和相应的变动情况(
A(开立证券账户
B(开立资金账户
C(开立储蓄账户
D(开立个人账户
14(申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是()。
A(自律组织的纪律处分
B(证监会的纪律处分
C(证券公司的纪律处分
D(行政处罚
15(()是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。
A(守法合规
B(诚实信用
C(勤勉尽责
D(公平竞争
16(职业道德与行为规范的关系是()。
A(既没区别也没联系
B(既有区别也有联系
C(有区别但没联系
D(有联系但没区别
17(投资者买入甲股票1000股,包括股票价格和交易税费的总费用为10000元,
则投资者的证券账户和资金账户的变动情况为()。
A(证券账户上就会增加甲股票1000股,资金账户上就会减少10000元(
B(证券账户上就会减少甲股票1000股,资金账户上就会减少10000元(
C(证券账户上就会减少甲股票1000股,资金账户上就会增加10000元(
D(证券账户上就会增加甲股票1000股,资金账户上就会增加10000元18(按照()的不同,证券公司的营销可以分为整体营销、业务营销和产品营
销等。
A(营销内容
B(营销方式
C(营销渠道
D(营销对象
19(证券经纪业务服务的核心是()。
A(客户招揽
B(交易通道服务
C(咨询信息服务
D(其他附加服务
20.()是股票交易的前提。
A(股票发行
B(股票上市
C(证券登记
D(开立证券账户
21.A股现金红利派发的发放日是公告刊登日(T日)()。
A(T+3日
B(T+4日
C(T+8日
D(T+11日
22.通货紧缩()消费者和投资者的积极性。
A(不影响
B.将鼓舞
C(将损害
D.以上说法都不对
23.股票市场股票供给的主体是()。
A(证券监督管理部门
B.交易所
C(上市公司
D.投资者
24.中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理,其
中不包括()
A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B.证券经纪业务营销人员的执业注册和年检
C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D.证券经纪人的投资风险控制
25.下列不属于《证券法》为加强对证券公司的监管而做出的规定是()
A.健全证券公司内部控制制度
B.明确证券公司高管任职资格管理制度
C.禁止证券公司向其股东提供融资或者担保D.明确了对投资者损害赔偿民事责任制度26.()是指客户对证券公司的整体印象和感受。
A(过程质量
B(输出质量
C(合作质量
D(相互接触质量
27(在以下寻找潜在客户的方法中,()特别适用于新入行的营销人员。
A(缘故法
B(介绍法
C(陌生拜访法
D(认识法
28(为了使客户更好地了解投资风险,证券经纪商要向客户提供()。
A(《风险揭示书》
B(《客户须知》
C(《证券交易委托代理协议》
D(《客户交易结算资金第三方存管协议》29(委托指令有多种形式,可以按照不同的依据来分类(一般根据委托定单数量,
可分为()。
A(市价委托和限价委托
B(整数委托和零数委托
C(少数委托和大宗委托
D(买空委托和卖空委托
30(积极主动的营销者不包括()。
A(商品承运机构
B(商品生产者
C(流通中的再加工者
D(专门销售商品的中介机构
31(企业应重视对营销环境的分析,使营销活动与生存的环境相适应,才能达到
营销活动的()。
A(最低目标
B(最佳目标
C(最低收益
D(最佳收益
32.上市开放式基金的募集沿用(),但无配号及中签环节。
A(网上累计投标询价发行
B(网上定价市值配售
C(新股上网定价模式
D(新股上网竞价模式
33.权证买入申报数量为()的整数倍。
A(10份
B(100份
C(1000份
D(10000份
34.以下行为不属于欺诈客户的有()
A.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
35.不负有为客户开立的账号保密的义务的机构是()
A.证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司
D.证券登记交易机构
36(客户分析中,()是重点。
A(基本情况分析
B(固定资产状况分析
C(投资风险收益特征分析
D(家庭存款状况、家庭收入分析37(客户分析中,()是重点。
A(基本情况分析
B(固定资产状况分析
C(投资风险收益特征分析
D(家庭存款状况、家庭收入分析38(1975年,美国营销学学者()归纳了“4P”。
A(菲利普?
科特勒
B(奥多?
李维特
C(杰罗姆?
麦卡锡
D(罗布特?
劳特朋
39(“4P”中的分销指的是()。
A(Price
B(Product
C(Place
D(Promotion
40.()是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量
的另一种证券的证券。
A(可转换债券
B(零息债券
C(附息债券
D(息票累计债券
41.IB是指()。
A(期货经纪人
B(期货代理商
C(证券经纪人
D(介绍经纪商
42.行业经济是()经济的构成部分,()经济活动是行业经济活动的总和。
A(微观,微观
B.微观,宏观
C(宏观,微观
D.宏观,宏观
43.按()为标准,可将公司分为上市公司和非上市公司。
A(公司股票是否上市流通
B.公司是否参与股票交易
C(公司债券是否上市流通
D.公司是否参与债券交易
44.证券交易所的从业人员可以持有()
A.A股
B.B股
C.H股
D.都不可以
45.证券交易内幕信息的知情人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的
价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情
节严重的,处以()
A.一年以上五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍
以下罚金
B.二年以上五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得二倍以上五倍
以下罚金
C.五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
D(十年以上有期徒刑,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金46.证券交易所交易系统交易主机接受申报后,要根据()进行撮合配对(
A(数量
B(金额
C(成交规则
D(行情
47.证券交易所在证券交易中接受报价的方式不包括()。
A(电脑报价
B(电话报价(
C(口头报价
D(书面报价
48(客户服务不包括()。
A(有形服务
B(无形服务
C(交易通道服务
D(信息咨询服务
49公司分析中最重要的是()。
A(公司财务状况分析
B.公司行业地位分析
C(公司经济区位分析
D.公司制度分析
50.进行证券投资技术分析最根本、最核心的条件是()。
A(市场行为涵盖一切信息
B.证券价格沿趋势运动
C(历史会重演
D.投资者都是理性的
51.关于挪用公款罪的处罚,以下说法错误的有()
A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑C.情节严重的,处5年以上有期徒刑
D.挪用公款数量巨大不退还的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑
52.不正当竞争中的混淆行为不包括()A.假冒他人的注册商标
B.擅自使用知名商品特有的名称、包装、装璜,或者使用与知名商品近似的名称、
包装、装璜
C.擅自将自己的名称、包装租赁给他人使用D.在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志,伪造产地,对商品质
量作引人误解的虚假表示。
53(只能从事证券买卖的债券专门席位属于()。
A(普通席位
B(专用席位
C(代理席位
D(自行席位
54(交易权限的技术载体是()。
A(交易单元
B(交易席位
C(交易委托
D(交易手续
55(证券公司专用于自营证券业务的席位称为()。
A(有形席位
B.无形席位
C.代理席位
D.自营席位
56.较之别的技术分析流派,()最大的区别就是能提前很长时间预计到行情的
底和顶,而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。
A.道氏理论
B.K线理论
C.切线理论
D.波浪理论
57.当收盘价与开盘价相同时,K线会呈现()。
A(一字型
B.T字型
C(倒T字型
D.十字星
58.一般说来,买卖双方对价格的认同程度通过()得到确认A(价格的高低
B.价格的变化幅度
C(成交量的大小
D.成交量的变化幅度
59.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。
申报方向为(),价格为
100元,单位为手,1手为()面额。
(买入;100元
(卖出;100元
(买入;1000元
(卖出;1000元
60.在市场营销中达到客户满意度,一般来说,比较合适的做法是()。
(让客户的期望值和产品的实际使用价值相异,(让产品的实际使用价值高于客户的期望值
(让产品的实际使用价值低于客房的期望值
(让客户的期望值和产品的实际使用价值大致相当
二(不定项选择题(以下4小题给出的选项中,至少有1项符合题目要求,请将
符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.证券交易主要表现在哪几方面()。
A、流动性
B、收益性
C、风险性
D、公开性
62证券交易和证券发行的联系体现在()。
A(证券交易和证券发行相互促进,相互制约
B(证券发行为证券交易提供了对象
C(证券交易决定了证券发行的规模,是证券发行的前提D(证券交易使证券的流动性显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行
63(市场营销是一门新兴的管理学科,起源于()。
(1分)A(英国
B(日本
C(美国
D(中国
64(根据《监管条例》规定,证券公司在销售证券金融类产品时,应当遵守的原
则有()。
A(了解客户原则
B(适当性原则
C(“三公”原则
D(诚实守信原则
65(加强职业道德建设的主要途径有()。
A(明确职业道德建设的指导思想和目的
B(明确职业道德建设的内容
C(明确职业道德建设的对象
D(明确职业道德建设的方法
66(对证券经纪业务营销人员的违规处罚中,受到纪律处分的违规情形是()。
(1分)
A(年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的B(受到行政和刑事处罚的
C(违规持有、买卖股票的
D(因违法或违纪行为被机构开除的
67(客户满意度的高低主要取决于()。
A(期望值
B(使用价值
C(实际价值
D(产品质量
68.户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的()。
(1分)
A(证券公司
B(商业银行
C(中国结算公司境外B股结算会员D(基金管理人
69.投资者证券账户卡毁损或遗失,可向登记结算公司代理机构申请()。
A(挂失
B(补办
C(增开证券账户卡
D(更换证券账户卡
70.进行证券投资分析的意义主要体现在()。
A(有利于提高投资决策的科学性;B.有利于正确评估证券的投资价值;C(有利于降低投资者的投资风险;D.科学的证券投资分析是投资成功的关键;71.技术分析理论的内容就是市场行为的内容。
粗略地进行划分,可以讲技术分
析理论分为以下几类()。
(1分)A(K线理论
B.切线理论
C(形态理论和技术指标理论
D.波浪理论和循环周期理论
72.我国证券市场法律体系由()构成A.国家法律
B.行政法规
C.部门规章
D.自律规则
73(我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括()
A.自律手段
B.法律手段
C.经济手段
D.行政手段
74(证券公司的客户招揽包括()等环节。
(1分)
A(确定目标市场
B(选择营销渠道
C(建立客户关系
D(客户促成
75(市场细分的依据包括()(1分)A(地理因素
B(人口因素
C(行为因素
D(心理因素
76.投资者开立证券帐户和资金帐户后需要签署的文件是()。
A(《证券交易委托代理书》
B(《风险揭示书》和《客户须知》
C(《客户交易结算资金第三方存管协议》
D(《证券买卖委托书》
77.普通席位又称A股席位,主要是指可从事的证券买卖包括()。
A(A种股票
B.债券
C.B股股票
D.基金
78(以追求客户满意为目标营销组合的不是()。
A(“4C”营销组合
B(“4P”营销组合
C(“7C”营销组
D(“7P”营销组合
79(合格境外机构投资者,是指符合中国证监会、人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外()。
(1分)
A(基金管理机构
B(保险公司
C(证券公司
D(其他资产管理机构
80.交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易的行为有()。
A(撤销当日有交易行为的
B(撤销当日有申报的
C(新股申购未到期的
D(因回购或其他事项未了结的
81.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,可以采用大宗交易方式的情形包括()。
A(A股单笔买卖申报数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B(上海B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元美元C(深圳B股单笔买卖申报数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万港币D(上海B股单笔买卖申报数量不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元82.宏观经济分析的意义在于()。
A(把握证券市场的总体变动趋势;
B.判断整个证券市场的投资价值;
C(掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向;
D(了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济,了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因;
83.宏观分析所需资料来源有()。
(1分)
A(电视、广播、报纸、杂志等媒介对世界经济动态与国内经济大事的报道;B(政府部门公布的各种经济政策、计划、统计资料和经济报告,各种统计年鉴;C(部门、企业内部的原始记录
D(国家领导人和有关部门领导报告或讲话中的统计数字和信息84.中国证券业协会对证券业从业人员的资格管理内容包括()。
A.证券业从业人员的范围
B.从业资格的取得和执业证书
C.执业管理
D.相关处罚
85.为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,《证券法》从()作了
规定
A.实行证券发行上市保荐制度
B.健全证券公司内部控制制度
C.建立证券投资者保护基金制度
D.明确对投资者损害赔偿民事责任制度
86(针对不同类型的客户群,营销人员常用的寻找潜在客户的方法有()。
(1
分)
A(缘故法
B(介绍法
C(陌生拜访法
D(认识法
87(理财顾问服务具有()的特点。
A(顾问性
B(专业性
C(综合性
D(长期性
88.可向证券交易所申请取得专用席位的公司有()。
A.保险公司
B.财务公司
C.资产管理公司
D.基金管理公司
89.《客户须知》能够方便客户了解()。
(1分)A(上市公司经营风险
B(合法的证券公司和营业部
C(投资品种与委托买卖方式的选择
D(客户与代理人的关系
90(关于营销环境,以下说法错误的是()。
A(微观营销环境可称为直接营销环境,宏观营销环境可称为间接营销环境
B(宏观营销环境可称为直接营销环境,微观营销环境可称为间接营销环境
C(间接营销环境受制于直接营销环境
D(直接营销环境受制于间接营销环境
91(营销的目标包括()。
(1分)
A(盈利的基本要求
B(分析机会为主题的目标系统
C(解决问题为主题的目标系统
D(形成竞争力为主题的目标系统
92.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,可以采用大宗交易方式的情形包
括(
)。
A(A股单笔买卖申报数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B(B股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于30万元美元C(B股单笔买卖申报数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元美元D(基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
93.2000年以后,在我国新股发行中,出现过多种形式,包括()。
(1分)A(上网定价发行
B(网上累积投标询价发行
C(对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
D(向二级市场投资者市场配售
94.深圳证券交易所交易系统投票要点包括()。
A(投票代码及投票名称。
投票代码为“36+原证券代码的后四位”,投票简称为“××投票”
B(买卖方向
C(价格
D(数量
95.由标的证券发行人第三人发行并在证券交易所上市的权证,发行人应按照规定,提供履约担保,即要求提供()。
(1分)
A(履约担保金
B(维持足够数量标的证券
C(维持足够数量的现金
D(连带责任保证人
96.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),应当按规定交纳()。
A(印花税
B(手续费
C(交易规费
D(过户费
97.经济周期是一个连续不断的过程,表现为()和()的交替出现。
A(扩张
B.繁荣
C(萧条
D.收缩
98.我国《上市公司行业分类指引》将上市公司的经济活动分为()两级。
A(门类
B.大类
C(种类
D.小类
99.欺诈客户的类型包括)
A.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐上的资金
100.对内幕交易的法律责任表述正确的是()。
(1分)
A.在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款
C.单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
101.内幕交易、知情人员的范围,依照()的规定确定
A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.规范性文件
102.证券公司或证券从业人员提供虚假信息,诱骗投资者买卖证券造成严重后果的,处以()(1分)
A.处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金B.处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C.情节特别恶劣的,处5年以上十年以上有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
D.对直接负责人处5年以下有期徒刑
103.有关背信运用受托财产罪,以下说法错误的是()
A.犯背信运用受托财产罪的金融机构将从重处理
B.违背受托义务是指金融机构违背诚实信用的原则,违反与其客户之间的合同义务的行为
C.自然人实施本罪行为,不能构成本罪
D.背信运用受托财产罪是指金融机构的工作人员利用职务便利,挪用客户资金的行为
104(侵犯商业秘密行为是指()(1分)
A.以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密B.披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密C.违反约定或者违反权利人有关保守商业
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