上半年黑龙江证券从业资格考试证券服务机构考试试题.docx

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上半年黑龙江证券从业资格考试证券服务机构考试试题

2015年上半年黑龙江证券从业资格考试：

证券服务机构考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。

A．交易通道服务B．有形服务C．信息咨询服务D．技术服务

2.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

3.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券

4.下列属于选择性货币政策工具的是__A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制

5.由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间B．A和B的结合线的延长线上C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

6.债券和股票的相同点在于__A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资阶段

7.下列说法正确的是__A．证券市场里的人分为多头和空头两种B．压力线只存在于上升行情中C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换

8.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性

9.在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。

A．外汇期货B．利率期货C．股指期货D．黄金期货

10.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换成__。

A．普通股B．优先股C．其他有价证券D．收益高的新债券

11.公司的法定代表人为__。

A．董事长B．总经理C．董事会指定D．公司章程规定

12.更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。

A．账面价值B．目标价值C．市场价值D．任一价值

13.证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。

下列各项不属于其内容的是__。

A．收入说明B．重要会计政策和会计估计及其变更的说明C．或有事项D．关联方关系及其交易的说明

14.投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。

A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司

15.基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。

A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局

16.__是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性

17.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。

A．16.25B．20C．23.33D．25

18.假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。

那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。

A.B.C.D.

19.关于证券经纪商应承担的义务，下列表述不正确的是__。

A．忠实办理受托业务B．如实记录客户资金和证券的变化C．接受全权委托D．坚持为客户保密制度

20.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

21.债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率__；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率__。

A．越高；越低B．越高；越高C．越低；越低D．越低；越高

22.下面各种策略中，交易成本最低的是__。

A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．恒定比例投资组合保险策略D．投资组合保险策略

23.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和__后，即视同确认了身份。

A．受托人B．正确密码C．委托人D．营业部

24.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。

A．2年以下B．3年以下C．5年以下D．1～3年

25.基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。

A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局

26.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。

__A．100；100B．1000；1000C．5000；5000D．10000；10000

27.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来（）年内的发展计划。

A．1B．2C．3D．5

28.根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。

A．1B．10C．100D．1000

29.以下开立证券账户的说法中正确的是__。

A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户

30.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

31.某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。

根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。

A．1.50B．1.71C．3.85D．4.80

32.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为

33.非公开发行股票，发行价格应__。

A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

34.关于证券组合线，下列说法正确的是__。

A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲

35.__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A．买入并持有战略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置

36.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

37.__指基金资产因投资于各种债券（国债、地方政府债券、企业债、金融债等）而定期取得的利息收入。

A．证券买卖差价收入B．基金的债券利息收入C．存款利息收入D．买入返售证券收入

38.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。

A．上证180指数成分股股票B．交易所交易型开放式指数基金C．国债D．深证100指数成分股股票

39.上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．20%B．30%C．50%D．10%

40.某一行业有如下特征：

企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。

那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期

41.收入型基金以获取__为目的。

A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益

42.某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为__。

A．15%B．20%C．16%D．10%

43.定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。

A．20B．30C．40D．50

44.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券

45.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值

46.在委托时，__的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托B．电话转委托C．自助委托D．网上委托

47.为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。

A．10%B．40%C．50%D．60%

48.反映公司负债的资本化程度的指标是__A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率

49.扬基债券的面值货币为__。

A．美元B．欧元C．发行国货币D．国际货币单位

50.基金财务会计报表一般不包括__。

A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益变动表