证券从业资格考试附答案知识大全.docx
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证券从业资格考试附答案知识大全
1、下列关于询价制度说法中,对的有( )。
A.对在深交所中小公司板上市公司,必要通过初步询价和合计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市公司可以通过初步询价直接定价
C.只有参加初步询价询价对象才干参加网下申购
D.所有询价对象均可自主选取与否参加初步询价,主承销商不得回绝询价对象参加初步询价
2、证券投资者保护基金资金可以运用于( )。
A.银行存款
B.购买国债
C.购买中央银行债券
D.购买中央级金融机构发行金融债券
3、下列属于合格投资者是( )。
A.个人或者家庭金融资产共计不低于100万元人民币
B.个人或者家庭净资产共计不低于100万元人民币
C.公司、公司等机构净资产不低于1000万元人民币
D.公司、公司等机构金融资产不低于1000万元人民币
4、下列选项中,属于资产证券化特点是( )。
A.运用金融资产证券化来减少银行固定利率资产利率风险
B.增长资产流动性,改进银行资产与负债构造失衡
C.运用金融资产证券化可提高金融机构资本充分率
D.银行可运用金融资产证券化来减少筹资成本
5、监管部门对经纪业务监管办法涉及( )。
A.中华人民共和国证监会自律管理
B.证券公司内部控制
C.证券监管机构监管
D.证券交易所监督
6、经中华人民共和国证监会批准,证券公司可以从事客户资产管理业务有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为各种客户办理集合资产管理业务
C.为各种客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目专项资产管理业务
7、下列人员违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定,可以对其实行证券市场禁入办法是( )。
A.发行人、上市公司董事、监事、高档管理人员
B.证券公司控股股东
C.证券服务机构董事、监事、高档管理人员等从事证券服务业务人员
D.证券公司董事
8、下列证券经纪业务人员行为中,符合规定有( )。
A.从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
9、依照《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪( )。
A.对其直接负责主管人员和其她直接负责人员处5年如下有期徒刑或者拘役
B.对其直接负责主管人员和其她直接负责人员处3年如下有期徒刑
C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元如下罚金
D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%如下罚金
10、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件说法中,对的有( )。
A.侵害客体是复杂客体
B.在客观方面体现为故意提供虚假信息
C.主体为普通主体
D.在主观方面必要出于无意
11、欺诈发行股票、债券罪侵犯客体是( )。
A.单一客体
B.复杂客体
C.国家对证券市场管理制度
D.投资者合法权益
12、客户以为关于信息记录与实际状况不符,可以向( )投诉,证券公司应当指定专门部门负责解决客户投诉,国务院证券监督管理机构应当依照客户投诉采用相应办法。
A.证券公司
B.公安机关
C.证券业自律组织
D.国务院证券监督管理机构
13、发生信息披露违法行为,依照规定,对负有保证信息披露( )和公平义务董事、监事、高档管理人员,应当视情形认定其为直接负责主管人员或者其她直接负责人员承担行政责任。
A.精确
B.完整
C.及时
D.真实
14、个人申请保荐代表人资格应具备条件涉及( )。
A.具备3年以上保荐有关业务经历
B.近来3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中华人民共和国证监会承认保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿债务
15、下列选项中,符合基金财产独立性规定是( )。
A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人自有财产
B.基金债权与不属于基金债务不得互相抵销,但不同基金债权可以互相抵销
C.非因基金自身承担债务,债权人不得对基金财产主张强制执行
D.基金托管人对其托管基金应当独立设立账户,保证基金完整与独立
16、下列选项中,不得注册为投资主办人情形有( )。
A.不符合申请投资主办人注册规定条件
B.被监管机构采用重大行政监管办法未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处在法律法规规定或劳动合同商定竞业禁止期内
17、下列属于证券市场法律制度有( )。
A.证券发行制度
B.上市公司收购制度
C.证券交易制度
D.证券机构监管制度
18、会员、从业人员诚信状况评估可采用( )方式。
A.自评
B.她评
C.自评与她评相结合
D.以上均对的
19、个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职保荐机构向中华人民共和国证监会提交材料涉及( )。
A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B.证券业执业证书
C.申请报告
D.保荐机构对申请文献真实性、精确性、完整性承担责任承诺函
20、5%~5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金利息收入
D.依法向关于责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
21、证券交易内幕信息知情人或者非法获取内幕信息人,在涉及证券发行、交易或者其她对证券价格有重大影响信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议她人买卖该证券,应予以惩罚是( )。
A.责令依法解决非法持有证券
B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍如下罚款
C.没有违法所得或者违法所得局限性3万元,处以3万元以上60万元如下罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易,从重惩罚
22、证券公司、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动时,禁止事项有( )。
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.运用征询服务与她人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D.与投资人商定分享投资收益或者分担投资损失
23、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
A.自愿
B.平等
C.诚实信用
D.公平
24、证券公司承销证券,应当同发行人订立代销或者包销合同,并载明( )。
A.当事人名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销期限及起止日期
D.违约责任
25、《中华人民共和国证券法》规定,投资征询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有行为涉及( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人商定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本征询机构提供服务上市公司股票
D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
26、证券公司发行与承销业务重要法律法规涉及( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《证券公司内部控制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
27、下列关于证券公司投资决策机制普通规定说法中,对的有( )。
A.各证券公司不得以她人名义开立自营账户
B.各证券公司应按规定将所有自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易因此及中华人民共和国证券登记结算有限公司备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和详细负责人、按年细化贯彻清理筹划
28、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理筹划单独开立( )。
A.证券账户
B.证券交易账户
C.资金账户
D.资金交易账户
29、财务与会计人员禁止从事( )。
A.承担与本职岗位有冲突工作
B.违背内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托她人代为履行
C.XX动用本单位资金、财产
D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
30、下列选项中,属于证券经纪业务构成要素是( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券公司
31、下列属于变相公开发行证券特性有( )。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公示、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行
B.公司股东自行或委托她人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票.未经中华人民共和国证监会核准,转让后公司股东累汁超过200人
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
32、证券公司同步有( )情形,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B.不能清偿到期债务,并且资产局限性以清偿所有债务或者明显缺少清偿能力
C.需要动用证券投资者保护基金
D.证券公司浮现亏损,不能清偿到期债务
33、下列属于非法集资类犯罪备案追诉原则是( )。
A.个人集资诈骗,数额在10万以上
B.单位集资诈骗,数额在50万元以上
C.与她人串通,以事先商定期间、价格和方式互相进行证券或者期货合约交易
D.个人或者单位,当天持续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
34、经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营( )。
A.证券经纪业务
B.证券投资征询业务
C.证券承销与保荐业务
D.证券资产管理业务
35、证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法资金和账户规定,下列说法对的是( )。
A.证券公司从事自营业务必要以自己名义进行,不得假借她人名义或者以个人名义进行
B.证券公司自营业务必要使用自有资金和依法筹集资金,不得通过“保本保底”委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C.不得以她人名义开立各种账户
D.证券公司不得将其自营账户转借给她人使用
36、下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能有( )。
A.证券账户、结算账户设立和管理
B.证券存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易清算、交收及有关管理
37、证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当涉及但不限于( )。
A.客户身份核算
B.客户账户变动确认
C.与否向客户充分揭示风险
D.与否存在全权委托行为
38、为保证客户在证券公司营业时间内可以随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供查询方式有( )。
A.电话查询
B.网上查询
C.书面查询
D.在营业场合公示
39、股份有限公司董事会成员可以是( )人。
A.5
B.15
C.20
D.25
40、证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.以自营账户为她人买卖证券
C.委托其她证券经营机构代为买卖证券
D.以她人名义为自己买卖证券
41、初次公开发行股票发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露信息涉及( )。
A.网上申购前披露每位网下投资者详细报价状况
B.招股意向书刊登首日在发行公示中披露发行定价方式
C.在发行成果公示中披露获配机构投资者名称
D.招股意向书刊登首日在发行公示中披露发行定价程序
42、诚信信息查询记录涉及( )。
A.查询者
B.查询对象
C.查询因素
D.查询时间
43、按证券发行、交易程序和信息公开制度阶段性规定,可以将虚假陈述行为分为( )。
A.一级市场中虚假陈述
B.二级市场中虚假陈述
C.新三板市场中虚假陈述
D.面向社会公众虚假陈述
44、股东权利滥用内容涉及( )。
A.滥用方式
B.滥用损害对象
C.滥用后果
D.滥用责任
45、下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件有( )。
A.客体要件
B.客观要件
C.主体要件
D.主观要件
46、保荐人出具备虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉保荐书应予以惩罚有( )。
A.责令改正
B.予以警告
C.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍如下罚款
D.撤销任职资格或者证券从业资格
47、证券公司从事财务顾问业务,应建立制度有( )。
A.管理制度
B.内部隔离制度
C.尽职调查制度
D.询问制度
48、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行内容涉及( )。
A.选取指定商业银行
B.客户变更指定商业银行
C.客户变更银行账户
D.客户撤销资金账户
49、财务顾问应当采用有效方式对新进入上市公司( )进行证券市场规范化运作辅导,并对辅导成果进行验收,将验收成果存档。
A.董事
B.高档管理人员
C.控股股东
D.基层员工
50、下列属于证券金融公司职责有( )。
A.对证券公司融资融券业务运营状况进行监控
B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务
C.监测分析全市场融资融券交易状况,运用市场化手段防控风险
D.中华人民共和国证券业协会拟定其她职责
51、证券、期货投资征询机构及其投资征询人员,应当以行业公认( )态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资征询服务。
A.谨慎
B.诚实
C.勤勉尽责
D.稳健
52、下列属于证券经纪业务重要法律法规是( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
53、证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。
A.定向资产管理筹划
B.限定性集合资产管理筹划
C.集合资产管理筹划
D.非限定性集合资产管理筹划
54、基金监督机构涉及( )。
A.中华人民共和国证监会
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资征询机构
55、申请证券、期货投资征询从业资格机构,应当提交文献涉及( )。
A.中华人民共和国证监会统一印制申请表
B.公司法人营业执照
C.公司章程
D.开展投资征询业务方式和内部管理规章制度
56、当证券账户注册资料中自然人姓名或机构名称、有效身份证明文献号码或中华人民共和国结算公司规定( )情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A.自然人申请变更
B.法人申请变更
C.合伙公司申请变更
D.创业投资公司申请变更
57、证券公司设立时,其业务范畴应当与其( )相适应。
A.内部控制制度
B.合规制度
C.人力资源状况
D.财务状况
58、试点初期,可抵冲保证金证券范畴涉及( )。
A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市A股股票
B.基金
C.债券
D.央行票据
59、证券经纪业务禁止行为涉及( )。
A.可觉得客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
B.不得侵占、损害客户合法权益
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺补偿客户投资损失
D.不得挪用客户交易结算资金和证券,亦不得将客户资金和证券借与她人或者作为担保物
60、经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营( )。
A.证券经纪业务
B.证券投资征询业务
C.证券承销与保荐业务
D.证券资产管理业务
61、个人申请保荐代表人资格应具备条件涉及( )。
A.具备3年以上保荐有关业务经历
B.近来3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中华人民共和国证监会承认保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿债务
62、融资融券业务特点涉及( )。
A.多层次证券市场基本
B.发挥价格稳定器作用
C.刺激A股市场活跃
D.融资融券业务给投资者带来机遇
63、收购要约期限可以是( )日。
A.20
B.35
C.50
D.65
64、下列属于上市证券是( )。
A.人民币普通股
B.基金券
C.人民币优先股
D.期货
65、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导,下列惩罚办法对的是( )。
A.取消从业资格
B.处以3万元以上5万元如下罚款
C.属于国家工作人员,还应当依法予以行政处分
D.构成犯罪,依法追究刑事责任
66、下列信息披露违法行为中,应当认定为从重惩罚情形有( )。
A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C.相信专业机构或者专业人员出具意见和报告
D.受到股东、实际控制人控制或者其她外部干预
67、《公司法》保护( )合法权益。
A.股东
B.总经理
C.债权人
D.职工
68、从事证券业务专业人员涉及( )。
A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资征询、受托投资管理等业务专业人员
B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务专业人员
C.证券投资征询机构中从事证券投资征询业务专业人员及其管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务专业人员及其管理人员
69、以股权行使条件为原则划分,可以将股东权分为( )。
A.共益权
B.自益权
C.单独股东权
D.少数股东权
70、发行人应当就( )聘请具备保荐机构资格证券公司履行保荐职责。
A.初次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股、可转换公司债券
C.股票在二级市场上进行转让
D.中华人民共和国证监会认定其她情形
71、证券公司向客户简介投资收益预期,( )。
A.必要恪守诚信原则
B.提供充分合理根据
C.以书面方式特别声明
D.所述预期仅供客户参照,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者获得最低投资收益承诺
72、荐股软件是指具备下列( )一项或多项证券投资征询服务功能软件产品、软件工具或者终端设备。
A.提供详细证券投资品种选取建议
B.提供涉及详细证券投资品种投资分析意见
C.提供详细证券投资品种买卖时机建议
D.预测详细证券投资品种价格走势
73、下列属于客户征信调查内容是( )。
A.投资经验
B.诚信记录
C.还款能力
D.关联关系
74、诚信信息中基本信息通过( )采集。
A.协会会员信息管理系统
B.协会人员信息管理系统
C.从业人员信息管理系统
D.诚信信息系统
75、证券公司发行与承销业务重要法律法规涉及( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《证券公司内部控制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
76、普通而言,商品与否能进行期货交易取决于( )。
A.价格与否波动频繁
B.商品拥有者和需求者与否渴求避险保护
C.商品能否耐贮藏并运送
D.商品级别、规格、质量等与否比较容易划分
77、保荐人出具备重大漏掉保荐书,可采用惩罚办法有( )。
A.没收业务收入
B.处以业务收入1倍以上5倍如下罚款
C.撤销直接负责主管人员任职资格或者证券从业资格
D.对直接负责主管人员处以3万元以上30万元如下罚款
78、从行为主体角度,可以将虚假陈述行为分为( )。
A.行业虚假陈述
B.自然人虚假陈述
C.法人虚假陈述
D.公司虚假陈述
79、商品期货中重要品种可以分为( )。
A.农产品期货
B.金属期货
C.能源期货
D.外汇期货
80、证券承销方式有( )。
A.代销
B.包销
C.助销
D.直销
81、下列关于证券公司客户资产存管、托管制度说法中,对的有( )。
A.从事证券经纪业务证券公司应当将客户交易结算资金存储在指定商业银行,以每个客户名义单独立户管理
B.客户交易结算资金存取,应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务证券公司应当将客户委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管办法,对客户资金担保账户内资金进行管理
82、证券公司从事简介业务时,与期货公司订立书面委托合同应当载明事项涉及( )。
A.简介业务范畴
B.简介业务对接规则
C.执行期货保证金扣缴制度办法
D.客户投诉接待解决方式
83、下列属于证券金融公司职责有( )。
A.对证券公司融资融券业务运营状况进行监控
B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务
C.监测分析全市场融资融券交易状况,运用市场化手段防控风险
D.中华人民共和国证券业协会拟定其她职责
84、证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理筹划资产用于( )。
A.抵押融资
B.资金拆借
C.对外担保
D.也许承担无限责任投资
85、下列关于运用未公开信息交易罪备案追诉原则说法中,对的是( )。
A.期货交易占用保证金数额合计在20万元以上
B.证券交易成交额合计在30万元以上
C.获利或者避免损失数额合计在15万元以上
D.多次运用内幕信息以外其她未公开信息进行交易活动
86、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
A.实名信用资金台账
B.信用证券账户
C.信用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
87、下列属于证券经纪业务特点有( )。
A.证券经纪商中介性
B.业务对象针对性
C.客户指令权威性
D.客户资料保密性
88、融资融券业务合同中载明事项涉及( )。
A.融资融券额度
B.保证金比例
C.担保债权范畴
D.融资买入证券和融券卖出证券权益解决
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