CTPAT验厂及清单.docx
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CTPAT验厂及清单.docx
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CTPAT验厂及清单
运输公司C-TPAT协议书
尊重的各运输公司:
第一感激贵公司长期以来对的大力支持!
为响应全世界各界C-TPAT怖行动,知足美国海关的C-TPAT平安要求,确保货物财产/人员平安,交通工具快速付运,我司愿与各运输公司一路为知足C-TPAT的要求而尽力,为此我公司对各运输公司作出如下要求:
一、所有运载往美国的集装箱必需有安分功能较好的封条并符合现有的PASISO17712高度平安的封条标准。
二、所有装运货物的货柜或货车需要依照指定位置停放,不能停留在非装卸作业区域,车辆驾驶仓和点的锁匙必需始终平安地保留(司机负责保留),以避免非授权人员在任何时刻内有机遇利用。
3、运输公司需要确保在24小时内向本公司报告有关产中或货柜/货车的遗出事件。
4、车辆到本公司装卸货或人员到本公司公干时,需要遵守本公司的出入管制程序。
如贵公司能够知足以上要求,而且情愿持续改良,请贵公司负责人签署并加盖公章连同于两周内回传或快递我司,不然我司将按咱们的客户要求终止与贵司的业务合作!
特此通知!
联系人:
:
:
运输公司企业名称(盖章):
负责人:
日期:
您的签字将代表贵司将完全遵守以上条款。
C-TPAT打算书
1.总那么
此C-TPAT保安打算书的具体实施责任人为本厂平安厂长,其要紧职责为保证相关的捍卫平安政策在各个部门或单位落实并实施;督导并检查所有安保设施完好无损并能达到平安捍卫的目的;增强全厂保安的训练及培训工作以达到本厂对保安的素养要求,严格执行并实施本厂所有的保安政策/方法及门禁制度。
2.集装箱保安
总那么:
工厂必需有完整的集装箱利用治理程序,所有运载往美国的集装箱必需有保安功能较好的封条并符合现有的PASISO17712高度平安的封条标准;集装箱内不许诺装载XX的物料;非授权人员不可进入集装箱内。
集装箱的检查:
工厂必需制定完整的空柜查验程序,以确保货柜的完整性;确保利用的集装箱或拖车的结构密实而且状态良好;检查进程需包括以下几方面如柜头、左面、右面、顶部、底部、内/外门(柜门须有合法的锁闭装置)和外底盘;查验人员应在集装箱的查验单上签名确认。
集装箱的封条:
工厂须制定封条监管和利用的程序含不正确利用和遗失处置;治理部门须指派专人负责封条的监管工作;封条号码应准确无误地记录在运输单上。
集装箱的贮存:
集装箱必需贮存在平安区域避免XX和非法操作;工厂须制定有效的报告和制止XX进入的程序文件。
3.物理保安:
围栏:
在货物堆放及贮存的区域周围应建有围栏;围栏周围应清除杂物如树木、植物等,以保证保安人员的视线无遮挡物,避免有人躲藏或爬入而无法及时发觉;工厂应按期对围栏进行检查,以确保围栏完整无损。
进出口:
车辆及人员进入的大门必需有记录记录或监控方法;对进出的司机须查证其身份或驾驶证;正常的出入口数量应操纵在最少的范围内。
停车场:
访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或贮存的区域尤其货物装卸的区域。
建筑物结构:
所有建筑物的结构应能避免非法闯入和避免从外面进入。
工厂应按期组织人员对建筑物进行检查和维修,确保其完好无损。
锁闭装置和钥匙保管:
所有窗户、大门和围墙必需有足足数量的锁闭装置;治理层或保安人员必需保管所有的锁和钥匙,确保锁和钥匙的利用及保管进程是平安的。
灯光:
在出入口、紧急出口、装卸货区的出入口、货物堆放及贮存区域、集装箱寄存的地址、围栏和停车场/停车区域必需提供充沛的灯光;确保闭路电视的影像清楚可见。
报警系统和闭路电视监控系统:
工厂装置有效的警报系统以防范和阻吓非授权人员在非工作时刻内进入货物装卸和寄存区;在工厂的出入口包括人员进出口、紧急出口、非装卸区的出入口、拖车和集装箱的装卸区和货物寄存区需利用警报系统和闭路电视进行监控,以避免XX的进入;闭路电视录下的影像至少需要维持30天;录像带需每3-6个月改换一次,以确保录像质量或按期检查其质量。
货物治理:
关于寄存的国际、国内、高价值的货物和危险品必需加以标注并分开寄存在平安有围栏的区域内。
沟通系统:
拥有良好的内外部沟通系统,确保能及时与内部保安人员或本地执法部门取得沟通。
物品治理:
工厂应制定政策阻止员工携带私人物品进入工作区域;检查员工的随身物品避免带入不明物品或擅自带走公司财物。
工厂需抽查垃圾有无可疑物品存在,并对寄存垃圾的地址和搬运垃圾的进程进行监控。
运算机系统:
工厂应设立有效的方法以避免运算机系统遭非法进入如设置用户密码、系统防火墙、病毒装置和效劳器平安等。
进入管制:
关于员工的进入管制,工厂必需成立一套员工档案数据系统,并可作为进入管制和识别工具;员工进入厂区应佩带厂牌(厂牌上的照片应与本人相符),保安人员应禁止无厂牌者进入和对其进行查问。
关于访客的进入管制,访客进入工厂时必需经治理层批准并出示带有相片的个人证件,以供识别和记录利用;所有访客在工厂范围内必需有保安人员或相关工作人员陪同,并佩带访客证。
关于邮寄品/邮件的管制,工厂必需成立一套用以识别、查问和驱逐XX人员进入的治理程序。
禁止无关人员进入装、卸货柜和货物堆放的区域。
4.人事保安:
应聘者的审核:
在雇佣前应付应聘者进行背景调查包括犯法背景和申请资料(如前雇主或公民身份)的确认。
背景的审核/调查:
对新员工包括临时工和合同工的背景进行调查和研究,以确保符合国家的法律法规;对身处灵敏工作职位的员工进行按期检查或从头调查如仓库或保安人员;
雇佣关系的终止:
对离厂人员应制定有关程序以有效撤销其证件、设施和进入系统的利用权。
治理政策:
工厂需制定明确的行为标准文明条例。
5.程序保安:
文件保管程序:
工厂应成立文件保管程序包括运算机系统内数据的平安性,确保所有业务和货物数据是清楚、完整和正确的,避免调换、遗失或提交不正确数据。
载货单治理程序:
工厂应成立载货单保管程序,确保顾客准时及正确的收到数据;对有权接触和许诺输入或变更交易数据的人员进行管制。
收货及出货的治理:
工厂应制定书面的保安程序包括对进出货物的处置方法以避免非法物品、偷换和其它损失;指派专门的保安对货物进出和装卸进程进行监控,和有系统的监察和追踪货物的进出时刻;工厂应将私人停车区及装卸货区域及货物寄存区隔离开来。
对装卸货区进行分隔,并限制非授权人士进入;对非授权人员或身份不明的人员进入厂房及装卸货区的,制定有关的查问和阻止程序;在装卸区域及拖车和集装箱停放区域安排闭路电视并进行录像;关于收到的货物必需有载货单,货物的重量、数量、标签和商标均为正确而且通过查验;查对运货单和包装单上的货物,当有逾额、欠缺、损坏或其它反常现象时应及时向治理层汇报;关于发出的货物必需有采购定单或发货单;对进出的货车、拖车和司机进行检查并记录在案,确保司机的驾驶执照是不是有效并把其执照号码及其车辆的号码记录在记录表上。
货车司机在发货或收货时必需鉴定货物有无异样,制定清楚的程序以标准如何汇报发觉非授权人员,不明物料或非法行为和如何汇报不准确的封条和遗失封条的处置方式;制定靠得住的保安方法,确保供给链的货物运输、处置和寄存的进程是平安无误的。
运输设备的治理:
正确贮存空/重集装箱和拖车,避免不明物品或违禁品混入,或集装箱内的物品被人盗窃。
货物不同的治理:
当货物显现不同或有异样情形时应向海关或相关执法部门报告。
6.信息技术保安:
用户密码爱惜:
自动化操作系统必需有专人的帐户和密码,并按期更改用户密码;必需对员工进行信息技术平安知识培训。
监控方法:
工厂应针对运算机保安系统制定标准的明文条例;安装有关的监控程序以便有系统去识别滥用信息技术的情形包括非法的进入公司IT网络、临时的或更改商业数据;对违背者进行相应的处惩处分。
7.平安培训和C-TPAT意识
工厂应成立C-TPAT系统使保安人员知晓并能胜任工作;培育保安人员识别由恐怖分子或非法走私所带来的危险意识,此程序必需包括日用品常工作简报和走私记录,查封和通报恐怖分子在供给链的恐怖活动。
工厂必需制定描述现实情形和如何汇报的程序;同时为身处重要职位的员工如仓务的人员提供额外的培训,专门是识别文件诈骗和运算机保安培训。
培训员工的C-TPAT意识包括避免非授权人员的进入,恐怖活动的威吓,如何保护货物的完整性和辩识内部间谍等;同意过平安培训的员工应能识别可疑或违法行为并知道举报的方式;工厂应设置员工举报热线和制定其它程序鼓舞员工匿名汇报任何错误行为;工厂应踊跃鼓舞员工参与保安操纵的活动并对举报的员工进行奖赏。
8.保安系统
工厂必需指派专人负责整体保安系统之事宜,并应向整体人员通报其职责和联系方式。
每一个部门应指派保安代表负责保安实施及交收货物进程中的保安问题。
工厂须制定书面的保安政策和程序包括实体保安、门禁治理、人事保安、教育和培训、集装箱保安、提货单及运输保安、出入货物治理,以鉴定货物有否超重或短少和有否不明或违法的物品混入。
有关保安事件的汇报和调查应成立书面的实施程序,并按期将其向海关和本地执法部门汇报。
工厂应与本地执法部门维持良好的关系,以便及时获取有效信息和帮忙。
工厂必需成立和按期更新紧急联系清单包括与执法部门、公司治理层、客户和供货商的联系。
工厂内部应按期至少每一年对保安事宜包括货物的交收、产品的制造和货物的寄存进行内部检查。
工厂需制定书面的保安改良打算,以增进保安事务的持续进展。
工厂必需与承运至美国的运输公司及其它效劳公司签定效劳合同以确保其能最低程度的符合C-TPAT的要求。
工厂可考虑对供货商/加工商进行C-TPAT评估。
9.成品仓库管制
所有产品、半成品寄存在单独的、平安的区域(不利历时须上锁),钥匙有专人保管,必需列出钥匙保管人员名单,若是保管人员离办厂必需改换钥匙及门锁;
成品仓必需有保安监控系统进行24小时监控;
保证成品仓有一个照明良好,整洁有序的装卸环境;
10.出货平安管制
船务预备天天出货安排给保安、仓管、机动班主管各一份,资料(包括出货批次、箱数、车号、司机姓名、货)(柜)车费料、运输公司名称等;
船务人员必需清点当天出货是不是有超装及短装的现象,若是有要及时通知有关部门进行处置;
船务人员及成品仓出货人员必需查对装箱单(箱数、查对外箱标签、总箱数)与包装箱是不是一致,直到完全一致时才能出货。
C-TPAT验厂
C-TPAT验厂即(GSV)/(C-TPAT)认证。
GSV是GlobalSecurityVerification的缩写,是Wal-Mart(沃尔玛)验厂三大部份的一个部份!
也确实是C-TPAT这一块!
验厂内容可能涉及到工厂的保安,仓库,包装,装货,出货这些环节吧!
通过GSV审核以后会有一个美国海关发放的GSV证书!
C-TPAT(C-TPAT/GSV)平安建议
至现时为止,C-TPAT(C-TPAT/GSV)为九个界别成立了平安建议(即SecurityRecommendations):
入口商(Importers)
航空运载商(AirCarriers)
海运运载商(SeaCarriers)
陆路运载商(RailCarriers)
货物承揽/货运代理商/无船舶公共承运商(AirFreightConsolidators/OceanTransportIntermediaries/NVOCCs)
美国本地口岸治应当局/码头经营商(USMarinePortAuthority/TerminalOperator)
外国制造厂商(Foreign)
C-TPAT验厂(GSV/C-TPAT)的由来
“911”以后,美国在全世界范围从海、陆、空等实施C-TPAT方法。
美国海关边防署鼓舞入口企业及国际物流行业推动Customs-TradePartnershipAgainstTerrorism,即C-TPAT。
时至今日,美国海关只认可ITS的GSV,即GlobalSecurityVerification。
什么是C-TPAT(C-TPAT/GSV)认证
现时美国入口商、运载商、报关行、货物承揽/货运代理商/无船舶公共承运商、美国本地口岸治应当局/码头经营商、墨西哥制造商及CBP直接邀请参加的一批亚洲及欧洲制造商都可申请成为C-TPAT成员。
自2002年5月30日起至2004年中,已有超过6500家美国及外国企业申请成为C-TPAT成员(这代表了近四成的美国入口总值),当中4000家已通过CBP(美国海关)审核,获颁C-TPAT证书。
加入C-TPAT(C-TPAT/GSV)的要紧益处是能够加速处置货运。
假以时日,当C-TPAT成员数量不断增加,非C-TPAT成员会发觉他们的货运须要通过更多、更详细的审查核验,而所需的处置时刻亦没有保证。
C-TPAT(C-TPAT/GSV)平安建议有什么内容?
至现时为止,C-TPAT(C-TPAT/GSV)为九个界别成立了平安建议(即SecurityRecommendations):
入口商(Importers)
航空运载商(AirCarriers)
海运运载商(SeaCarriers)
陆路运载商(RailCarriers)
货物承揽/货运代理商/无船舶公共承运商(AirFreightConsolidators/OceanTransportIntermediaries/NVOCCs)
美国本地口岸治应当局/码头经营商(USMarinePortAuthority/TerminalOperator)
外国制造厂商(Foreign)
C-TPAT海外工厂保安意见
海外工厂应该成立和执行系统的保安方法,并使之贯彻整个操作当中。
本指引是一个可能的建议,供给商能够依照其公司的大小和架构执行本指引,但不必然适用于所有的供给商。
供给商自己拟订保安程序时应该包括如下几点:
物理保安:
所有建筑物利用的物料能够禁止非法闯入和避免从外面进入。
物理保安必需包括如下:
1.内外门,窗户,大门和围墙都必需有足足数量的锁。
2.国际的,国内的,高价值的和危险品必需标注并分开寄存在平安有围栏或围墙的区域内。
3.工厂内部和外部灯光必需充沛,包括停车区域。
4.私家车区应和装卸区域和货物堆放的区域分开。
5.拥有外部和内部的沟通系统,确保和内部保安人员或本地执法部门的沟通。
进入管制:
禁止无关人员进入装柜、装货和货物堆放的区域。
这些管制包括:
1.对所有的员工、访客和供给商必需确认,记录及跟踪。
2.制定对XX人员/未经确认的人员进入处置的程序。
程序保安:
对进出货物的处置应包括避免有人蓄意带进不合格的物资,互换现有的物资或其他物资,保安操纵应包括:
1.指派专门的保安人员对货物的进出进行监管。
2.产品必需有正确标识,称重,点数和证明文件。
3.对集装箱,拖车和铁路车安装,改换,记录,跟踪和鉴定封条的程序。
4.检测和报告不足或过量的程序。
5.及时跟踪来料和出口货物的移动程序。
6.正确寄存空/满箱或拖车以预防未经认可的物品混入。
7.工厂如有发觉或疑心有异样或非法活动,应即时向海关或边检报告的程序。
人事保安:
工厂对员工进行审核和面试,按期审核员工的背景,对员工的入职申请应依照适当的条例法规进行核实。
教育和培训:
为员工提供一个保安意识的培训,包括如何熟悉内部阴谋破坏活动的指导,维持货物的完整性,发觉并通报未经许可的进入。
工厂应鼓舞员工主动参加与保安操纵的活动。
C-TPAT验厂重要问题点
1平安治理系统
有否专人负责保安装备事宜?
如有,请提供人名及联络。
必需履行。
是不是有书面保安政策及程序包括实体保安,门禁治理,人事保安,教育和培训,货柜保安,提货单及运输保
安,出入货物治理以鉴定有否超重或欠缺和是不是有不明或违法物品?
必需履行。
有否预备及更新与执法部门,公司治理层,客户和承包商的紧急联络以供不时,必需履行。
有否与要处置贵企业出口货物到美国的运输公司及其它效劳公司的合同中巳包括了符C-TPAT的最低保安要
求?
必需履行。
有否核实派发物件和信件的人的身份?
必需履行。
2实体保安及门禁治理
有否预备实体保安的书面程序?
必需履行。
有否在货物作业和寄存区(如货车集装箱摆放区及装卸货区等等)装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人
士进入?
必需履行。
围墙内外是不是清除杂物(如灌木丛,树木或其它植物等等),以保证保安人员的视线无遮无挡,防范有人躲藏
或爬入而无法及时发觉?
是不是按期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好?
必需履行。
有否监控所有的出入口以避免非授权车辆出入厂区,或最低限度,在货物交收,货仓,装货及货物寄存的地
方?
必需履行。
有否验明进出交收货物司机的有效身份(如身份证或驾驶执照)的方法?
必需履行。
有否有良好的操纵装置(如有否安排保安人员,电子操纵出入的装置或闭路电视等)阻止非授权人士出入厂
区,尤其是在货物交收及货物寄存的地址?
必需履行。
员工是不是配带工作证,是不是有对无配带者查问清楚?
必需履行。
任何访客或生意伙伴是不是经治理层批准,保安有否在门口检查他们的的身份证?
必需履行。
工厂内部包括入口大堂和装卸货区同紧急出口是不是有照明设备?
必需履行。
人员进出口,紧急出口,装卸货区的出入口,货柜箱寄存区和货车停放区的照明是不是充沛?
必需履行。
所有建筑物是不是足以牢固抗击非法侵入,并按期检查?
必需履行。
是不是维持所有门窗关闭以防非授权人士进入?
必需履行。
有否安装电脑系统保安装置以避免非授权人士进入该电脑系统?
有否要求用户密码,安装系统防火墙,病毒
防护装及平安的伺服器?
必需履行。
有否针对出入工具(如锁匙,电子开门卡等)的派发,没收和更改制订书面程序?
必需履行。
锁及鈅匙的利用保管进程或否由治理人员操纵或有其他足够保安的方法?
必需履行。
3人事、保安、教育及培训意识
是不是对准员工进行背景审查,包括依法对这些准员工进行犯法背景调查和申请资料确认?
有否对身处灵敏工作冈位的人员按期作检查或再调查?
有否对临时工和合同工进行一样的背景调查?
有否对所有人士作药物测试?
有否对准员工的申请资料(如咨询人,前雇主及公民身份等)加以确认?
必需履行。
是不是员工受训并成心识分办可疑或违法行为进行举报及如何举报?
必需履行。
有否规定存在对离职或被辞退的员工收回工作证及其它财物及更改出入口或电脑的密码(如有的话)?
必需履
行。
4ContainerSecurity货柜箱保安
集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实查验其完整性及集装箱门用来安锁的装置是不是牢固牢*?
必需履
行。
查验进程是不是包括七个点(前,左,右,底,内外顶,内外门,外底盘)?
必需履行。
是不是用来锁集装箱或拖车的封条保安质量达到或超出PASISO17712标准,并在装完货后马上锁上去?
必
须履行。
有否明文规定如何保管及利用那些封条?
必需履行。
该明文规定是不是也包括确认用来识别的封条如有不符是不是会汇报给海关及本地有关机构?
必需履行。
封条号码有否记录在运输单上?
必需履行。
有否妥帖保管封条及唯有授权人员才可利用?
必需履行。
是不是所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好?
必需履行。
5程序,文件处置,提货单和信息的保安
有否提供保安方法以保证供给链上的运输,货物处置和寄存进程平安无误?
必需履行。
有否提供程序保证货物交易的文件资料清楚,完整及准确;幸免丢失或提交不正确的资料;并即时通知海关?
必需履行。
有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时?
必需履行。
自动报关程式或用来进行一切有关船务文件操作的专用电脑有否安排专人负责并按期改变密码?
必需履行。
针对电脑系统保安有否制订标准的明文条例?
必需履行。
员工是不是受过IT保安实施的培训?
必需履行。
有否装有程式可随时鉴定XX的进入公司IT网络,企图擅自窜改或变更公司的商业资料?
必需履行。
对该等侵犯者有否采取适当的处惩?
必需履行。
6ShippingandReceiving交收货物
有否制订书面保安程序包括对进出货物的处置方法以避免混入非法物品、偷换或其他损失?
必需履行。
有否制订程序确保查问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房,装卸货区及集装箱摆放区?
必需履行。
是不是校对运货单和包装单上的货物并及时汇报治理层有关货物逾额,欠缺,损坏或反常的现象?
必需履行。
有否制订程序如何发觉并汇报不正确的封条或遗失了封条,和有关货物逾额,欠缺,不明货物,损坏或反
常的现象?
有否预备任何紧急联络汇报这些问题?
必需履行。
有否制订程序如何汇报发觉非授权人士,不明物料或非法行为?
必需履行。
空置的或载有货物的集装箱是不是寄存平安以避免被人放置不明物品或违禁品,或集装箱内的货物被人盗窃?
必需履行。
C-TPAT支持买家
美国大多数的零售商和贸易商都加入了C-TPATC-TPAT。
沃尔玛、TRU和TJX都已经率先向他们海外的供给商推行C-TPAT验厂,而他们选择的合作伙伴是SGS(瑞士通用公证行)等第三方认证机构。
SGS的C-TPAT符合性审核包括:
评估一个组织的操作进程平安性,概念正确的应付方法并成立改良打算从而不断发觉问题。
评估客户对C-TPAT标准的符合性,需要对客户的贸易流程进行周期性的审核。
在整个供给链的风险评估基础上对平安部系的符合性、规定执行标准进行评估,同时还包括制造商、货运商及其他类似有平安要求标准的效劳提供商进行评估。
C-TPAT适用范围
所有行业。
C-TPAT验厂检查程序
实体平安厂房结构
一样要求:
所有效于储藏货物的建筑和相关的设施应由能抗击非法进入的材料组成。
厂房的结构、围墙周围和照明系统必需进行按期的检测和维修。
所有的门窗必需有平安爱惜方法。
1厂房的建筑材料是不是能够抗击非法进入或外部入侵?
2有外部的门、窗和大门是不是有足够的上锁装置?
3厂房的周围是不是有围墙或其他障碍以避免非法进入?
4楼层、屋顶或围墙是不是有开放的区域许诺非法进入厂区?
5是不是安装入侵警报系统?
6上班时刻是不是有保安值班?
7下班时刻是不是有保安值班?
8在非上班时刻,工厂对外围状况是不是有监控?
9工厂是不是有保安队?
10工厂是不是安装闭路电视监控系统?
11闭路电视是不是在非上班时刻对工厂外围进行监控?
12闭路电视探头是不是用锁或其他方式进行爱惜?
13闭路电视是不是在上班时刻对厂内的活动进行监控?
14厂房内外是不是有足够的照明?
15是不是有独立的停车区域(物理上与装卸货区域隔开)供员工和
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