外部关税约束自由贸易区规模.docx
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外部关税约束自由贸易区规模
!
南开大学国际经济研究所。
通讯地址:
南开大学国际经济研究所,!
"""#$;电话:
("%%)%!
&"’(");
*+,-./:
0.12.-34567((!
8.3-9:
6,。
本文为作者博士论文的一个部分。
作者感谢两名匿名审稿人对本文的
审读及提出的建设性意见,两名匿名审稿人的意见引发了作者对一些问题的重新思考并更正了原文的若
干谬误,当然作者文责自负。
外部关税约束、自由贸易区规模
Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse
与世界自由贸易
谢建国!
摘要本文在外部关税约束条件下分析了几种不同类型的自由贸易区
与世界自由贸易的关系,本文结果显示,一个实行开放成员国地位的自由贸易
区可以实现世界自由贸易,但是当自由贸易区以追求成员国福利最大化为目标
时,在世界规模大于)时,该自由贸易区的扩张不可能最终实现世界自由贸易。
本文还研究了对称的自由贸易区是否可以通过进一步的融合从而把世界变成一
个一体化的自由贸易区,结果显示,具有对称市场能力的自由贸易区可以通过
进一步的融合提高成员国福利,从而最终实现世界自由贸易。
关键词自由贸易区,关税约束,福利,开放的地区主义
一、引言
%"世纪("年代以来,全球各种区域性自由贸易协定及自由贸易安排的数
量有了大幅度的上升。
据;<=统计,至%""%年底,世界已经有$""个以上
的贸易协定或贸易安排正在实施及运行,这些自由贸易协定的分布是如此广
泛,以至于所有的;<=成员国都至少加入了一个或一个以上的贸易安排。
自
由贸易协定的复活和繁荣引发了人们对国际贸易体系向区域贸易集团化格局
转化的担忧。
那么,这些歧视性的贸易安排对建立在非歧视、普惠制原则基
础上的多边贸易体系>?
<</;<=造成了什么样的影响与冲击,自由贸易安
排的兴起是否会危害多边贸易体系以及这些自由贸易协定或互惠贸易区的形
成究竟是阻碍还是促进了世界自由贸易,诸如此类的问题引起了人们的广泛
关注。
利用一个贸易保护的政治经济模型,>@688,-3和A1/B,-3($((&)、C-/D+
E.3($((!
)研究了区域性贸易集团与世界自由贸易秩序的关系。
C-/DE.3认
为,随着区域性贸易集团规模的扩大,该集团的世界市场地位将会提高,则
非集团成员国一般都会倾向于加入一个贸易集团以提高本国的世界市场地位,
因此,贸易集团的扩张具有一种“多米诺”骨牌效应。
>@688,-3、A1/B,-3
第!
卷第!
期
%"")年)月
经济学(季刊)
FG.3-*:
636,.:
H5-@I1@/J
K6/9!
,L69!
?
B@./,
""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""
%"")
及!
"#$%&’模型的一个直接结论就是,一个实行开放成员国地位(开放地区主
义)的自由贸易集团将最终导致世界自由贸易。
!
"#$%&’模型缺陷就是,只考
虑了非成员国是否有足够的激励加入某个自由贸易区,却忽略了问题的另一
方面,那就是自由贸易集团成员国是否真正有动力接受非成员国的加入申请。
(&()**+)利用一个古诺非合作博弈模型研究了福利最大化的关税同盟
对世界自由贸易的影响。
(&的模型显示,关税同盟的形成提高了成员国的福
利,但却降低了非成员国福利。
与!
"#$%&’模型一样,(&发现,当关税同盟
开放其成员国地位时,关税同盟将促进世界自由贸易。
反之,当关税同盟对
非同盟成员国的加入申请实行“一致同意”原则时,关税同盟将阻碍世界自
由贸易。
利用一个差别产品模型,!
’$和-./,0,1#,2()**+)研究了自由贸易集
团规模、市场地位(以其可实行的最佳关税水平衡量)及世界福利之间的关
系。
!
’$模型显示,当贸易集团规模上升时,其相对市场地位及成员国福利
水平都将上升,从而使得成员国福利超过世界自由贸易福利水平,!
’$认为,
以成员国福利最大化为目标的自由贸易集团不能导致世界自由贸易。
-,"3&4#.(5665)在一个完全替代产品假定的基础上,把上述研究拓展到
了多个国家及多种产品情形。
与7/,223"’和84#03"’一样,-,"3&4#.利用一
个贸易保护的政治经济模型研究了贸易集团与世界自由贸易秩序的关系。
-,"3&4#.假定贸易集团成员国政府的目标函数完全取决于厂商利益,与!
’$
的结果一样,-,"3&4#.认为,一个以成员国福利最大化为目标的自由贸易集
团不能导致世界自由贸易。
-,"3&4#.还研究了对称的自由贸易区是否可以进
一步融合而最终导致世界自由贸易,研究结果显示,当初始关税水平高于某
一临界值时,同质的自由贸易区不可以通过进一步融合而最终导致世界自由
贸易。
此外,94:
.()**;)利用一个中间投票人模型、&2=’"()**>)利用一
个古诺竞争模型都得出了区域性贸易安排不能导致世界自由贸易的结论,而
!
"?
%4##和-@"&?
4/()**;)的研究结果却表明,区域性自由贸易安排可以促进
世界自由贸易。
本文在多个国家、多种产品的基础上,在外部关税约束的条件下,研究
了一个激励相容自由贸易区是否可以通过不断的扩张从而涵盖整个世界,导
致世界自由贸易;其次,本文还研究了在有两个或多个自由贸易区存在的情
况下,这些自由贸易区是否有动力进一步融合从而把整个世界变为一个统一
的自由贸易区。
本文拓展了-,"3&4#.的研究,比-,"3&4#.模型更进一步的是,
在本文的政府目标函数中,除了厂商的利益外,消费者剩余及政府的关税收
入同样对自由贸易区的形成与扩张起着重要的影响。
同时,与!
’$、-.A
/,0,1#,2和(&等人模型不同的是,在本文模型中,自由贸易区成员国不能自
由选择其共同的外部关税水平,这样就限制了自由贸易区通过选择最佳外部
B>>经济学(季刊)第C卷
关税以最大化成员国福利水平这种“以邻为壑”的贸易政策,从而使文章的
假定更加符合现实。
二、基本模型
假设世界有!
个国家(!
!
!
),每个国家有"个厂商,每个厂商生产"种产
品,世界所有产品都是另外产品的完全替代品。
我们以"#
$
表示#国厂商向$国
市场#产品供给量,%$
表示$国市场的均衡价格,!
#
$
表示#国厂商在$国市场
所获得的利润,
$
表示$国向#国厂商征收的特别关税,’表示生产产品不变的
边际成本和平均成本。
假定$国的效用函数为拟线性效用函数:
($
(),*$
)#
)$(+*$%*&$
/&),其中*$#"!
#,"
"#
$
为在$国市场所有产品的总销售量,)
为标准产品的消费量,)产品假定为一种自由贸易产品从而可以用来平衡各
国的贸易收支。
则$国产品的价格就可以表示为在$国市场产品销售量的线性
函数:
%$,+-*$.
假定所有的国家对未与本国签订贸易协定的他国进口产品实行一种非歧
视的特别关税,这种特别关税直接增加了厂商的出口边际成本,因此厂商的
有效出口成本变为’$
$
,与’()*+,(和-(./0)*("12!
)双边倾销模型一样,
我们假定各国市场完全有效分割,因此每个厂商都可以选择对各个市场的最
佳出口量以实现利润最大化。
为简单起见,我们假定国际贸易运输成本为3。
在每个市场,厂商产品都面临其他厂商的古诺竞争,因此,所有的厂商同时
进行决策并在其他厂商产出给定的条件下最大化自己的利润。
则#国厂商对$
国的最优出口可以通过求解如下问题而得:
0)4
"
#
$
"#
$
[+-*$-(’/
$
)],
则$国的总消费为:
*$,!
"
"/!
-
"!
0,"
&0
$
"/!
,
其中"#+%’,且"#3。
5)67均衡的产出水平为:
"#
$,"
"/!
/
"!
0,"
&0
$
"/!
-
$.
第!
期谢建国:
自由贸易区规模与世界自由贸易821
为使区域一体化后的!
"
#
非负,假定在初始时期,所有国家的关税水平满
足!
!
$"
#"!
%
。
由上式可以看出,"国厂商在#国的销售量与#国对"国产品征
收的关税成反比,与#国对其他国家厂商产品征收的关税成正比。
"国厂商在
#国取得的利润为:
""
#&(!
"
#
)"#
$
&!
#’%’
%%
(
$(
#
#’%)$
&
’
"
#
"
,
"国厂商取得的总利润为在各国市场上的利润和,有:
#"&%%
#
""
#&%%
#&
#
$#
!
#’%’
%%
(
$(
#
#’%)$
&
’
"
#
"
;
"国的社会福利函数可以表示为消费者剩余$%"
、厂商利润及关税收入
&’"
之和,有:
*"&$%"’%%
(
""
(’&’"+
为简单起见,假定非负的进口关税是各国惟一可选择的政策工具。
相当
多的文献(()*+,-.(#//#),012134563-))1-+-(#//7),8-.-+-)9:
-5
;9.03-:
(#//<))研究表明,实行一体化的国家有提高共同外部关税的动机。
=-+>?
-@9(#//7)在他的一个贸易保护模型中同样认为,自由贸易区的形成与
扩张有提高对非成员国贸易壁垒的倾向。
但在AB&&/C&6与自由贸易协定
相关协议及文本中规定,任何自由贸易安排均不得提高对非成员国贸易壁垒,
从而损害非成员国利益。
在本文中,我们假定自由贸易区的形成与扩张不改
变成员国共同对外关税水平。
三、自由贸易
世界总福利函数为各国福利函数的加总:
*?
4)30&%"
*"+
最大化世界福利函数,很容易可以得到$"
#D!
,也就是说,当各国实行自
由贸易政策时,世界福利最大。
尽管自由贸易是各国政府的最优选择,但是
在现实世界中,仍只有为数极少的国家实行了自由贸易,大多数国家仍然实
行名目繁多的关税及非关税壁垒。
贸易保护的政治经济学认为,大部分关税、
配额及其他贸易政策的实施主要是为了保护某些特殊利益集团的收入。
很明
E/!
经济学(季刊)第7卷
显,在贸易保护的政治经济学中,政府在政治决策中对厂商所赋予的权重比
对消费者所赋予的权重更大,因为相对于消费者集团来说,厂商集团更容易
组成一个院外集团来影响政府的政策。
!
"#$$%&’与()*+%&’在一个销售保护
的模型中提出了一个考虑厂商院外活动影响的政府目标函数:
!
"#!
$"%(,&!
)!
’
(#,
""
(
,-"!
",,
其中,,.!
为政府额外赋予厂商集团的权重,!
越小,厂商集团在政府
决策中的权重就越大,从而政府就越有可能偏离自由贸易。
销售保护模型很
好的解释了院外集团的存在对自由贸易的影响,本文结果显示,即使在一国
不存在组织良好院外集团的条件下,自由贸易也不一定必然达到。
四、自由贸易区规模:
只存在一个自由贸易区
———完全垄断情形
假定世界只存在一个自由贸易区,我们需要研究的是这个自由贸易区是
否有足够的动力不断地扩张,从而最终导致世界自由贸易。
假定这个自由贸
易区有)个成员国,该自由贸易区不受其他自由贸易区形成或扩张的威胁。
自由贸易区在成员国内部实行自由贸易,即对自由贸易区成员国*#)来说,
当"#)时,+"
*/-;当"#/)时,+"
*/+$-。
非成员国对本国厂商征收的关税水
平为-,对来自其他所有国家的进口产品征收非歧视关税水平,即当*#/)且
"%*时,有+"
*/+$-;当"/*时,+"
*/-。
则代表性成员国消费者福利函数为:
01"#,-"&
-2"
()
2&(,&-"
)-"#,2
’#&(’&))+
%
()
’
2
.
代表性成员国厂商在成员国市场所获得的利润为:
)#%(’&))+
%
()
’
2
,
代表性成员国厂商在非成员国市场所获得的利润为:
(’&))#&2+
%
()
’
2,
代表性成员国政府的关税收入为:
34"#+(’&))#&()%,)+
%’
,
则代表性成员国福利函数可以表示为:
第5期谢建国:
自由贸易区规模与世界自由贸易67,
!
"
(#;$)%!
"
&!
’(&’#)$
!
(
()
&
"
(#!
((&’#)$
!
(
()
&
"
((&’#)!
’"$
!
(
()
&
"
($!
’(#(!
)$
!
(&
(&’#))
命题!
在最初时期,多边自由贸易是可行的。
证明在最初时期,有##!
,则一次性的多边贸易自由化(关税由$降
至$)可以提高所有国家的福利:
!
"
(!
;$)’!
"
(!
;$)%!
"
(!
(&)"(
(&’!
)!
"
(!
(&)"(&"!
"
"(!
(&)"
’
(’!
(&)(’"$(!
)$
!
(&
’
(&’!
)(’"$(!
)"
(!
(&)"
’
((’!
(&)$(!
)"
(!
(&)"’
(’(’!
(&)$(&!
)"
"(!
(&)"
%
(’!
(&)((’!
(&)$("!
)$
"(!
(&)"!
$,
其中,&"%。
尽管最初世界自由贸易是可行的,当某些国家想通过区域一体
化来提高本国福利时,那么全球贸易自由化将不可能实现。
命题"如果世界只存在一个自由贸易区,那么当世界规模大于&时,追
求成员国福利最大化的自由贸易区不可能实现全球贸易自由化。
证明由于世界只存在一个自由贸易区,那么在外部关税水平给定的情
况下,追求成员国福利最大化的自由贸易区将像完全垄断市场的厂商行为一
样,通过选择成员国规模以实现成员国福利最大化,计算福利最大化的一阶
条件,有:
’!
"
(#;$)
’#%
$(’(&("’%(’!
(#(#"))$((%("&’)!
)
(!
(&)")
当##&时,有:
’!
"
(#;$)
’##%&%
$((’%("&(&")$((%’"&)!
)
(!
(&)"
,
求解’!
"
(#;$)
’###$时满足条件的$值,有:
$%$,
$%
(’%("&)!
’%("&(&"
#$
%
,
()"经济学(季刊)第%卷
当!
!
!
!
("#$%")!
"#$%"$"%
时,$
(%;!
)
&%%’"!
!
,此时,维持一个比世界规
模小的自由贸易区有利于提高成员国福利。
当世界规模""(时("为正整
数),由假设条件,总有!
!
!
#!
"!
("#$%")!
"#$%"$"%
,因此,当世界规模""(
时,一个追求成员国福利最大化的自由贸易区不可能达到世界自由贸易。
命
题得证。
当世界规模""(时,令$
(%;!
)
&%’!
,同时当&%#$
(%;!
)
&%%!
!
时,
#$
(%;!
)取极大值,解得垄断情况下自由贸易区的最优规模为:
)
%&
(’#(%")!
((!
’((*(("%)!
%’(()*(%")!
!
()+$!
%
+!
)
)求解$
(%;!
)
&%’!
,可得方程的两个根:
%)&
(’#(%")!
((!
’((*(("%)!
%’(()*(%"$)!
!
()+!
%
+!
,
%%&
(’#(%")!
((!
(((*(("%)!
%’(()*(%"$)!
!
()+!
%
+!
%
&
’)
当&%#$
(%;!
)
&%%!
!
时,#$
(%;!
)取极大值,由%$
(%;!
)
&%%’!
(#"%"$+%)!
"(!
()$")%
,分别代入%)
,%%
,
可得:
%$
(%;!
)
&%%
%&%)
&’
!
((*(("%)!
%’(()*(%"$)!
!
()+!
%
()(")%!
!
,
%$
(%;!
)
&%%
%&%%
&
!
((*(("%)!
%’(()*(%"$)!
!
()+!
%
()(")%"!
%
&
’
)
因此当%’
("#$%")!
$(!
"((*$("%)!
%"(()*$%"$)!
!
$)+!
%
+!
时,#$
(%;!
)取极大值。
可以证明,当""(时,%)
为区间[),"]内有意义的解。
以"表示%)
的根号项,"’((*$("%)!
%"
(()*$%")!
!
$)+!
%,则&"
&!
’%((*$("%)!
"(()*$%")!
,当!
!
%()*$%")!
(*$("%
时,&"
&!
!
!
。
由初始条件,
总有!
!
!
#!
"!
%()*$%")!
(*$("%
,因此有&"
&!
!
!
,当!
取最大值!
"
时,"取最小值#()*$(("*$")")!
%
"%
。
可以看到,当""(("为正整数)时,恒有""!
。
由于"为!
的减函数,因此%)
为!
的增函数,在!
!
!
#!
"
区间内,当!
趋向于!
时,%)
取最小值:
-.!
(!
%)’%""#
+"),(")*)。
当!
’!
"
时,%)
取最大值:
%)’"")%
"$)*"%!
"$("%
%$#
!
"。
因此有)!
%)!
"。
命题!
实行开放成员国地位的自由贸易区可以达到世界自由贸易。
开放地区主义的自由贸易区的一个重要的特征就是这种自由贸易安排并
不以成员国福利最大化为目标,只要非成员国提出申请,即可自由加入。
因
第#期谢建国:
自由贸易区规模与世界自由贸易*/#
此,只要加入自由贸易区的福利高于不加入自由贸易区的福利,即只要有
!
!
"
(";#)!
!
#$%(";#),非成员国将有意愿选择加入自由贸易区。
其中,!
!
"
为贸易区代表性成员国福利,!
#$%
为区外非成员国福利。
但是,情况远非如
此简单,因为一个理性国家不仅仅要考虑当前状态下成员国福利水平与非成
员国福利水平的比较,而且还会考虑到自己进入自由贸易区以及贸易区规模
的扩大对自身福利的影响。
也就是说,在自由贸易区规模为"的情况下,一
个理性的国家决策自己是否加入自由贸易区的条件是比较!
!
"
("&’;#)和
!
#$%(";#)的大小,而不是比较!
!
"
(";#)和!
#$%
(";#)的大小。
当自由贸易
区规模为"时,非成员国的福利水平为:
!
#$%(";#)$’(
%!
&(%&’)#
’’
()
%
(
’
!
’(%&’)#
’’
()
%
(
’"!
&("’’)#
’’
()
%
(
’(%&"&’)!
&(#
’’
()
%
(
’#!
&(#
’’%
(%&’),
其中,上式第一项为区外非成员国消费者剩余,第二项为非成员国厂商
在本国市场所获利润,第三项为非成员国厂商在自由贸易区成员国市场所获
利润,第四项为非成员国厂商在其他非成员国市场所获利润,第五项为非成
员国政府关税收入。
当!
!
"
("&’;#)!
!
#$%(";#)时,求解#,有:
#"
((&)!
’(%!
)
&’(’*%&+"’(%"
,
对于任意的"#[’,%],由初始条件,均有:
#"!
%$
((&)!
’(%!
)
&’(’%’(%("
((&)!
’(%!
)
&’(’*%&+"’(%"(
自由贸易条件总是得到满足,因此实行开放地区主义的自由贸易区可以
达到世界自由贸易。
图’(,)及图’(-)分别显示了当!
.’//,%.)(时,在初始关税为(
和)时自由贸易区成员国福利及非成员国福利随自由贸易区规模的变动情况。
由图’可以看出,由于实现成员国福利最大化的自由贸易区规模总是少于世
界规模,因此,一个追求成员国福利最大化的自由贸易区不可能达到全球自
由贸易。
由图’同时可以看出,对自由贸易区成员国来说,总有!
!
"
("&’;#)!
!
#$%(";#),从而非自由贸易区成员国有足够的动力申请加入自由贸易区,因
此,一个实行开放成员国地位的自由贸易区可以达到世界自由贸易。
+01经济学(季刊)第)卷
图!
自由贸易区成员国福利及非成员国福利随自由贸易区规模的变动情况
(图中粗黑线为自由贸易区成员国福利线,细线为非成员国福利线)
五、自由贸易区规模:
存在其他自由贸易区竞争
威胁情况———!
"#$%&’&()均衡
在前文提到,当不存在其他自由贸易区竞争时,追求成员国福利最大化
的自由贸易区不可能达到世界自由贸易,那么,当存在其他自由贸易区的竞
争威胁时,这种自由贸易区扩张是否会导致世界自由贸易呢?
在存在两个或多个自由贸易区情况下,自由贸易区的扩张必须满足双边
约束的原则:
一方面,非成员国必须有动力加入某个自由贸易区;另一方面,
自由贸易区内的成员国必须有意愿接受非成员国的加入申请。
非成员国选择是否加入某个自由贸易区,只有当加入该自由贸易区比不
加入或加入其他的自由贸易区所带来的福利更高时,非成员国才会选择加入
该自由贸易区,其约束条件可以表示为:
!
"#:
!
("*+,#;$)!
!
(#*+,";$)%
上式表明,非成员国选择加入一个规模为"自由贸易区而不是加入规模
为#的自由贸易区是因为前者的福利水平更大。
对于追求成员国福利最大化
的自由贸易区来说,情况就较为复杂,在这里我们只给出均衡时先行者自由
贸易区的战略选择,其战略选择依据我们稍后分析。
对先行者自由贸易区成
员国来说,只有当接受一个非成员国申请所带来的损失少于或等于因拒绝该
国的加入而导致另一自由贸易区增加一个成员国所带来的损失时,成员国才
愿意接受一个非成员国的加入。
其约束条件可以表示为:
!
"$:
!
("*+,#;$)!
!
(",#*+;$)%
如果自由贸易区序贯形成,则先行者自由贸易区代表性成员国福利函数为:
!
(",#;$)&+,
’!
((’(")$
+)
()
’
)"!
)(’(")$
+)
()
’
第-期谢建国:
自由贸易区规模与世界自由贸易./.
!
"!
#("!
!
)$
!
!
()
%
"
!
!
%
&’!
&"/(,"
)&
!
#()&!
!
)$
!
!
#
$
%
%&
"
!
$!
#((!
!
)$
!
!
%
(%#()*
上式中,)&
表示第&个自由贸易区规模,有!
+
&’!
)%,如果某个国家不
属于任何一个自由贸易区,则有)!
。
!
%
&’!
&"/(,"
)&
!
#()&!
!
)$
!
!
#
$
%
%&
"
表示规模为
(的自由贸易区成员国厂商从其他)&
(&"/(,")个自由贸易区成员国市场所获
得的利润,为后续分析方便,福利函数中还给出了先行者自由贸易区成员国
厂商从另一个规模为"的自由贸易区成员国所获得的利润
"!
$("%!
)$
!
%
()
%
"。
命题!
如果世界存在两个或两个以上的自由贸易区,当关税水平满足初
始约束时,对于任何国家来说,加入一个规模较大的自由贸易区比加入一个
规模较小的自由贸易区带来的福利更大。
证明任意选取两个自由贸易区,其中一个贸易区的规模为(,另一个
贸易区的规模为",(’",且(%"(%$!
,则非成员国选择加入规模为
(的贸易区与加入规模为"贸易区的福利差为:
((!
!
,";$)#,("!
!
,(;$)
’#
(!
!
")((#!
!
%#")$!
!
)"
(!
!
%)"!
"(#(!
!
")$!
!
)"
(!
!
%)"
#
(#!
!
%#")(#("!
")$!
!
)$
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- 关 键 词:
- 外部 关税 约束 自由贸易区 规模