两化融合管理体系内部审核检查表含内审完整记录.docx
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两化融合管理体系内部审核检查表含内审完整记录.docx
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两化融合管理体系内部审核检查表含内审完整记录
两化融合管理体系审核检查表
审核过程:
最高管理者在体系中的履职过程(4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6)
受审核部门:
审核员:
审核时间:
序号
管理要求
管理子要求
审核内容
审核方法
审核记录
判定(Y/N)
1
4.2识别组织的内外部环境
查看是否有制度规定内外部环境的识别、分析和确定
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》查看相关文件有规定内外部环境的识别、分析与确定的方法。
Y
查看企业内外部环境分析记录
查看《新型能力策划报告》
《新型能力策划报告》有进行企业内外部分析记录,例如SWOT、PEST分析
Y
4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
查看是否有文件规定对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定和确定,并查看相关记录
查看《两化融合策划管理程序》和《新型能力策划报告》、《两化融合实施方案》
查看《两化融合策划管理程序》有对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定的规定
Y
查看企业确定的可持续竞争优势,并判断是否有企业战略相匹配
查看《两化融合策划管理程序》和《新型能力策划报告》、《两化融合实施方案》
查看《新型能力策划报告》企业确定的可持续竞争优势由企业战略进一步分析得出
Y
4.4两化融合管理体系
4.4.1两化融合管理体系的范围
查看《两化融合管理手册》或能说明两化融合管理体系的范围和边界的文件。
查看《两化融合管理手册》
查看《两化融合管理手册》有对范围和边界的确定
Y
4.4.2两化融合管理体系及其过程
企业两化融合管理体系正式发布的记录。
追踪体系文件发布记录
查有《文件发放与回收记录》
Y
2
5领导作用
5.1最高管理者
查阅对最高管理者职责进行规定的文件。
查看《两化融合管理体系组织保障体系》中对最高管理者的职责的规定
查看《两化融合管理手册》有对最高管理者的职责的规定
Y
组织两化融合方针、目标是否形成文件,并由最高管理者批准颁发
查看方针和目标文件
查看《两化融合管理手册》
Y
5.2两化融合方针
规定两化融合方针的文件。
查看方针
查看《两化融合管理手册》
Y
抽查员工对两化融合方针的理解。
抽查3名员工
随机抽查3名员工,能理解两化融合方针的含义。
5.4职责与协调沟通
5.4.1职责与权限
组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件,并得以沟通
查看组织架构、《两化融合管理体系组织保障体系》和岗位说明书
查看《两化融合管理手册》
Y
业务流程或组织架构发生变化,是否对文件进行调整,并得以通知
查看相关通知
查看试运行通知
Y
5.4.2协调与沟通
在沟通过程中组织确定了哪些沟通方式,对重要沟通事项是否有记录可追溯
查看《沟通管理程序》
查看《沟通管理程序》可通过会议、OA等方式进行沟通
Y
对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复,并保存记录
查看《沟通管理程序》及相关记录
查看OA内部沟通记录
Y
3
6.策划
6.1新型能力的识别与确定
组织是否规定了新型能力的识别和确认方法
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》文件中规定了新型能力的识别和确认方法
Y
6.2新型能力目标的确定
查看规定两化融合目标的文件和记录。
查看《新型能力策划报告》
查看《新型能力策划报告》中有记录两化融合目标
Y
4
7.支持
7.1总则
组织是否对配置、优化、维护基础条件和资源进行了规定,并形成记录
查阅《两化融合管理手册》及相关程序文件
通过与人资、财务、车管等部门相关人员沟通有人才、资金、设备设施等基础资源的配置
Y
5
9评测
9.6管理评审
规定了管理评审的责任主体(最高管理者)、参与部门、范围、周期、输入、输出、流程等的制度文件。
查阅《管理评审控制程序》
暂不适用
Y
管理评审计划/通知安排、会议准备材料、会议记录(适用时)、管理评审报告及后续措施的落实证据等。
追踪管理评审计划/通知安排、会议准备材料、会议记录(适用时)、管理评审报告及后续措施的落实证据等。
暂不适用
Y
编制:
审核:
两化融合管理体系审核检查表
审核过程:
管理者代表在体系中的履职过程(4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1)
受审核部门:
审核员:
审核时间:
序号
管理要求
管理子要求
审核内容
审核方法
审核记录
判定(Y/N)
1
4.可持续竞争优势
4.1总则
查看新型能力的策划方法,确定新型能力是否看帮助企业获取与战略相匹配的可持续竞争优势
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》有对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定的规定
Y
5.3管理者代表
最高管理者是否制定管理者代表并对其授权
查看《管理者代表任命书》
Y
管理者代表是否清楚自己的职责和权限,并有效履行
查看《两化融合管理体系组织保障体系》中对管理者代表的职责的规定
查看《两化融合管理手册》有对管理者代表的职责的规定,能够清楚指导自己的职责和权限。
Y
5.4职责与协调沟通
5.4.1职责与权限
组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件,并得以沟通
查看组织架构、《两化融合管理体系组织保障体系》和岗位说明书
查看《两化融合管理手册》两化融合管理体系组织架构对各个部门的职责进行划分。
Y
业务流程或组织架构发生变化,是否对文件进行调整,并得以通知
查看相关通知
5.4.2协调与沟通
在沟通过程中组织确定了哪些沟通方式,对重要沟通事项是否有记录可追溯
查看《沟通管理程序》
查看《沟通管理程序》可通过会议、OA等方式进行沟通
Y
对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复,并保存记录
查看《沟通管理程序》及相关记录
查看OA内部沟通记录
Y
5
8实施与运行
8.1总则
是否按照《两化融合实施方案》对业务流程与组织结构、技术实现、数据开发利用进行全局优化?
查看《两化融合实施方案》与《业务流程与组织机构优化方案》、《技术实现方案》、《数据开发利用方案》的一致性
查看《两化融合实施方案》业务流程与组织结构、技术实现、数据开发利用进行了全面的需求分析,以及明确了策划输入、输出的内容,有相应的优化记录
Y
6
9评测
9.1总则
评估与诊断、监视与测量、考核、内审、管理评审过程的策划是否从整体绩效方面展开,策划结果是否形成文件
查阅策划相关文件
对于评估诊断有形成自评估报告,监视测量有对两化融合目标进行设定,分为2017/2018/2019年目标,对于考核每季度每个部门会进行季度总结,形成总结报告。
Y
9.4内部审核
规定策划和内部审核、报告内部审核结果、保存相关记录的职责和要求,以及内部审核的准则、范围、频次和方法等的程序文件。
查阅《内审控制程序》
查阅《内审控制程序》有对内部审核、报告内部审核结果、保存相关记录的职责和要求,以及内部审核的准则、范围、频次和方法等
Y
内部审核方案、内部审核计划及记录、检查表、内部审核报告、不符合报告、内审员培训等记录。
追踪年度内审计划、内部评估审核计划及记录、检查表、内部评估审核报告、不符合报告、内审员培训等记录。
暂不适用
Y
9.5考核
规定了考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等的两化融合考核制度。
查阅《绩效管理制度》、《两化融合评估、测量与考核管理程序》
查看《两化融合评估、测量与考核管理程序》有对考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等进行了规定
Y
考核指标、考核结果。
查阅部门考核、个人考核相关考核指标、考核结果是否与两化融合有关。
每季度进行工作汇报,汇报内容包含各部门的KPI指标,需跟总经办核实。
Y
7
10改进
10.1不符合、纠正措施和预防措施
不符合情况、纠正措施实施记录、预防措施实施记录。
《纠正与预防措施控制程序》
暂不适用
Y
编制:
审核:
两化融合管理体系审核检查表
审核过程:
文件化管理体系的运行(4.1、4.4.3)
受审核部门:
审核员:
审核时间:
序号
管理要求
管理子要求
审核内容
审核方法
审核记录
判定(Y/N)
1
4.可持续竞争优势
4.1总则
查看新型能力的策划方法,确定新型能力是否看帮助企业获取与战略相匹配的可持续竞争优势
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》有对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定的规定
Y
4.4两化融合管理体系
4.4.3文件化信息
查看《两化融合管理手册》或能说明以下内容的两化融合管理体系文件:
a)两化融合管理体系的范围和边界;
b)两化融合方针和目标;
c)可持续竞争优势;
d)新型能力及其目标;
e)标准要求的文件是否存在。
查看《两化融合管理手册》和《新型能力策划报告》、《两化融合实施方案》
查看《两化融合管理手册》有对范围和边界的确定、方针和目标
查看《新型能力策划报告》、《两化融合实施方案》有可持续竞争优势、新型能力及其目标的内容和记录。
Y
查看《文件与数据控制程序》,是否规定了文件化信息的创建与更新要求:
文件有无编码?
文件发布前是否进行了批准?
文件是否发至使用场所或岗位,执行人是否能得到所需文件?
文件是否得到评审?
查看《文件与数据控制程序》
查看《文件与数据控制程序》规定了文件化信息的创建与更新要求
Y
文件是否按规定进行标识,保持清晰,易于识别和检查
抽查部分文件
抽查了《两化融合策划管理程序》
Y
组织有哪些外来文件,这些文件分发是否受控
查看外来文件清单
查看已制定了外来文件清单
Y
作废文件是否已撤出使用场所,未撤出时,是否有明显标识,以防止非预期使用
抽查部分文件
暂无两化融合管理体系作废文件
Y
查看《记录控制程序》,是否对记录进行标识?
记录是否确定保存地点、方式、期限、记录保存环境设施是否适宜,记录保存期限是否适宜,记录保存档案是否简便?
保存的记录是否按照时间要求进行了分类和整理?
查看《记录控制程序》
查看《记录控制程序》有对记录文件编号,记录确定保存地点、方式、期限等内容
Y
编制:
审核:
两化融合管理体系审核检查表
审核过程:
新型能力的识别及策划过程(4.2、4.3、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3)
受审核部门:
审核员:
审核时间:
序号
管理要求
管理子要求
审核内容
审核方法
审核记录
判定(Y/N)
1
4.2识别组织的内外部环境
查看是否有制度规定内外部环境的识别、分析和确定
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》查看相关文件有规定内外部环境的识别、分析与确定的方法。
Y
查看企业内外部环境分析记录
查看《新型能力策划报告》
《新型能力策划报告》有进行企业内外部分析记录,例如SWOT、PEST分析
Y
4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
查看是否有文件规定对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定和确定,并查看相关记录
查看《两化融合策划管理程序》和《新型能力策划报告》、《两化融合实施方案》
查看《两化融合策划管理程序》有对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定的规定
Y
查看企业确定的可持续竞争优势,并判断是否有企业战略相匹配
查看《两化融合策划管理程序》和《新型能力策划报告》、《两化融合实施方案》
查看《新型能力策划报告》企业确定的可持续竞争优势由企业战略进一步分析得出
Y
2
6.策划
6.1新型能力的识别与确定
组织是否规定了新型能力的识别和确认方法
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》文件中规定了新型能力的识别和确认方法
Y
6.2新型能力目标的确定
查看规定两化融合目标的文件和记录。
查看《新型能力策划报告》
查看《新型能力策划报告》中有记录两化融合目标
Y
6.3两化融合实施方案的策划
6.3.1总则
组织是否规定了策划程序,包括策划人员,参与人员职责与权限,并形成文件
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》规定了包括策划人员,参与人员职责与权限
Y
6.3.2策划的输入
策划输入的分析文件及评审记录
查看《两化融合实施方案》
查看《两化融合实施方案》策划输入部分
Y
6.3.3策划的输出
策划输出内容是否满足输入的要求
查看《两化融合实施方案》
查看《两化融合实施方案》策划输出部分
Y
策划输出是否包括了业务流程和组织结构,技术实现,数据开发利用,运行维护,基础和资源
查看《两化融合实施方案》
查看《两化融合实施方案》包括了业务流程和组织结构,技术实现,数据开发利用,运行维护,基础和资源
Y
组织是否确定了实施计划,包括职责,方法和进度,并形成文件
查看《两化融合实施方案》
查看《两化融合实施方案》确定了实施计划,包括职责,方法和进度
Y
6.3.4评审、批准、更改与控制
两化融合实施方案是否得到评审和批准
查看《两化融合实施方案》
查看《两化融合实施方案》有规定编制、审核、批准的人员
Y
对策划更改是否经过评审,并在实施前得到批准
查看《两化融合实施方案》
查看《两化融合实施方案》有规定编制、审核、批准的人员
Y
更改评审的结果及跟踪措施是否形成记录,并予以保持
查看《两化融合实施方案》
暂无更改的情况
Y
3
9.2评估与诊断
宜规定两化融合评估与诊断职责、流程、周期、内容和方法等的制度文件。
查阅《两化融合评估、测量与考核管理程序管理程序》
查阅《两化融合评估、测量与考核管理程序管理程序》规定了职责、流程、周期、内容和方法
Y
两化融合自评估报告、诊断分析报告。
《两化融合评估报告》
有在中国两化融合服务联盟平台进行评估诊断
Y
9.3监视与测量
规定监视与测量的对象、职责、方法、频次、改进等的制度文件。
查阅《两化融合评估、测量与考核管理程序管理程序》
查阅《两化融合评估、测量与考核管理程序管理程序》有对监视与测量的对象、职责、方法、频次、改进的规定。
Y
监视和测量计划及实施记录,分析的结果,改进措施。
查阅《2017年新型能力目标与指标一览表》
查阅《2017年新型能力目标与指标一览表》
Y
编制:
审核:
两化融合管理体系审核检查表
审核过程:
新型能力的建设及运行过程(5.4、7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6)
受审核部门:
审核员:
审核时间:
序号
管理要求
管理子要求
审核内容
审核方法
审核记录
判定(Y/N)
1
5.4职责与协调沟通
5.4.1职责与权限
组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件,并得以沟通
查看组织架构、《两化融合管理体系组织保障体系》和岗位说明书
查看《两化融合管理手册》
Y
业务流程或组织架构发生变化,是否对文件进行调整,并得以通知
查看相关通知
查看试运行通知
Y
5.4.2协调与沟通
在沟通过程中组织确定了哪些沟通方式,对重要沟通事项是否有记录可追溯
查看《沟通管理程序》
查看《沟通管理程序》可通过会议、OA等方式进行沟通
Y
对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复,并保存记录
查看《沟通管理程序》及相关记录
查看OA内部沟通记录
Y
2
7.2资金投入
组织是否对资金投入制度进行规定,并形成文件规定资金预算、执行和监管等的制度文件。
查阅《财务管理制度》
审财务部:
有《财务文档管理制度》,但没有具体针对财务预算与投入等费用的相关管理规定。
Y
抽查新型能力打造所涉及的资金的预算制定、执行、核算和监管的过程记录,包括预算表、核算表、检查监督记录等。
新型能力打造相关资金的预算制定、执行、核算和监管的过程记录,包括预算表、核算表、检查监督记录等。
有相关财务预算投入及费用支出,同时可通过查看相关票据佐证
Y
7.3人才保障
规定了两化融合相关的培训、考核、激励等方面的制度文件。
查看《人力资源管理程序》、《绩效管理制度》
有制定《绩效管理制度》进行相关绩效的考核,运作的规范是否完整,有效
Y
与两化融合相关的培训记录,包括两化融合意识的宣传和培训记录。
查阅年度培训计划(体系相关培训、新型能力相关培训)
体系培训(启动会后的标准宣贯培训、标准解读培训、文件编写培训、文件使用、内审员培训)的通知、课件、签到表、照片、效果调查
将两化融合的相关培训体现计划中,并体现月度,年度计划
Y
与新型能力打造相关的两化融合培训记录
PLM系统操作培训的通知、课件、签到表、照片、效果调查。
有进行PLM、ERP系统固化、加以培训记录,缺少效果调查
Y
绩效考核和激励的记录
追踪绩效考核和激励的记录
每季度进行工作汇报,汇报内容包含各部门的KPI指标,需跟总经办核实。
Y
人员岗位能力要求或岗位说明书。
查阅相关的岗位说明书
岗位加入是否参与、具备该两化项目运作、体系、IT
根据岗位说明书加入两化融合相关人员的能力要求
Y
7.4设备设施
规定设备设施维护和日常管理的制度文件。
查阅《设备管理控制程序》、《计算机及周边设备管理规定》
查阅《设备管理控制程序》、《计算机及周边设备管理规定》规定设备设施维护和日常管理的要求
Y
对设备设施评价以及升级改造进行要求的文件。
查阅《设备管理控制程序》、《计算机及周边设备管理规定》
查阅《设备管理控制程序》、《计算机及周边设备管理规定》有对设备设设施及升级改造进行规定和要求
Y
抽查设备设施清单或台账,抽查2-3类设备设施的维护记录,可包括日常检查、保养等记录。
追踪设备设施清单或台账,设备日常检查、保养等记录。
有相关的运行维护记录,有进行机房和服务器日常点检,通过机房出入登记表,进行日常点检登记。
Y
抽查设备设施评价及升级改造的记录。
追踪设备评估报告、预验收报告、设备验收报告,
有相关的报告和记录
Y
查看重要设备设施风险识别清单,抽查1-2个设备设施应急预案,若应急事件发生应检查应急处理情况。
重要设备的风险识别清单;应急预案、应急事件处理记录
未进行设备设施的风险识别和评估,无应急预案
Y
抽查与打造新型能力相关的设备设施的需求与实现安排记录
项目涉及设备的购买、升级等的记录
需提供牵呈相关的设备购买、升级记录
Y
7.5信息资源
组织是否对信息资源的标准化做出规定,并形成文件
查看固定资产等相关文件
需提供料号编码原则、机型编码原则、固定编码原则、智慧财产等
Y
组织是否确定了所需采集数据的内容,并明确了采集、获取、存储数据的业务流程职责,已形成文件?
同时对采集时间与采集来源进行规定
查看《数据准确管理办法》
查看《数据准确管理办法》
Y
适宜时,组织是否规定公司统一管理全部数据,并进行统一开放利用
查看《文件共享管理办法》
查看《文件共享管理办法》规定公司统一管理全部数据,并进行统一开放利用
Y
3
8.2业务流程与组织结构优化方案
规定业务流程优化和组织结构优化的责任人及其职责、优化和调整时机、组织和协调机制、保障落实和监督机制等的制度文件。
查阅《业务流程和组织结构优化管理程序》
查阅《业务流程和组织结构优化管理程序》有责任人及其职责、优化和调整时机、组织和协调机制、保障落实和监督机制的规定
Y
业务流程与组织结构优化方案、评审与审批记录;方案的实施记录、沟通记录、监控和控制记录。
追踪《业务流程与组织结构优化方案》、评审与审批记录;方案的实施记录、沟通记录、监控和控制记录。
查看《业务流程与组织结构优化方案》有对研发相关流程进行梳理和优化,并将流程固化到系统中。
Y
提供业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整和确认记录。
追踪与新型能力打造相关的部门职责和岗位职责的调整和确认记录。
查看《业务流程与组织结构优化方案》有部门职责和岗位职责的调整记录
Y
8.3技术实现
规定技术方案确定、技术获取、技术合作单位选择和管理等的制度文件。
查阅《技术实现管理程序》
查阅《技术实现管理程序》规定技术方案确定、技术获取,技术合作单位选择的规定。
Y
技术方案及其评审与审批记录,技术知识转移的记录,技术获取的过程记录,对技术实现过程的监督与控制记录,对技术风险的识别和处理记录。
PLM项目的技术方案评审和审批记录、培训记录、实施记录、项目管理过程中进度管理和风险管理的记录
查看PLM项目实施过程项目资料有技术方案、培训、实施等记录
Y
8.4数据开发利用
规定数据开发利用的责任主体、流程、方法、范围、频次等的制度文件。
查阅《数据开发利用管理程序》
查文件:
有《数据开发利用管理程序》,但无具体数据开发利用方案记录,需要编制数据开发利用方案。
Y
与新型能力打造相关的数据开发利用计划,适用时可考察与新型能力打造相关的数据应用模型、在业务系统中部署相应的数据应用模型的记录。
追踪与新型能力相关的数据开发利用计划或方案、新型能力目标指标的收集、分析、应用记录等,与新型能力相关的数据应用模型及部署记录;
查文件:
有《数据开发利用管理程序》
Y
8.5匹配与规范
组织是否制定试运行(试运行时间,新旧技术,业务流程的转换方式)方案,至少包括试运行程序、相关责任方、改进调整机制、人员培训,试运行记录。
追踪试运行方案(至少包括试运行程序、相关责任方、改进调整机制、人员培训等),试运行记录。
查看PLM项目实施过程文件中有试运行方案相关记录
Y
匹配后,员工岗位要求及培训的记录、沟通协调与学习培训记录;匹配后,技术、业务流程和组织结构相关的规范性文件(更新后的业务流程说明书、组织架构图、技术操作手册等)以及审批记录。
追踪系统上线后的使用培训记录;相关的业务流程说明书、组织架构图、技术操作手册等的审批记录。
查看PLM项目实施过程文件中有试运行方案相关记录
Y
8.6运行控制
规定了应用系统、设备设施等的日常管理、故障处理、应急响应等的责任主体、内容、频次和要求的制度文件。
查阅《设备管理控制程序》、《计算机及周边设备管理规定》
查阅《设备管理控制程序》规定了应用系统、设备设施等的日常管理、故障处理、应急响应等
Y
匹配后的业务流程、组织结构、技术的运行控制记录。
查阅系统日常异常处理的记录
查看PLM实施过程项目资料有问题跟踪记录
Y
编制:
审核:
两化融合管理体系审核检查表
审核过程:
两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程(6.2、9.2、9.3、9.5、10.2)
受审核部门:
审核员:
审核时间:
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- 融合 管理体系 内部 审核 检查表 含内审 完整 记录