建设工程监理规范4.docx

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建设工程监理规范4

《建设工程监理规范》（GB50319-2000）

授课提纲

《建设工程监理规范》GB50319-2000，由建设部和国家质量技术监督局于2000年12月7日联合发布，自2001年5月1日起施行。

本规范共分8章，包括总则、术语、项目监理机构及其设施、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理的其他工作、施工阶段监理资料的管理、设备采购监理与设备监造等内容。

现结合以上内容，给各位同仁讲授以下几个课题：

1、建设工程监理概述

1.1建设工程监理的涵义（工程建设监理在国外一般称为工程咨询）

根据《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）第三十二条解释建设工程监理定位为：

“代表建设单位，对施工单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面实施监督”。

又依据《建设工程监理规范》前言的解释为：

“所谓建设工程监理，是指具有相应资质的监理单位受工程建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化监督管理。

”（对工程建设文件、法律法规作出具体说明）

1.2建设工程监理制度的发展过程

（1）酝酿阶段（1979-1988年）

我国改革开放的前十年，即1988年7月25日建设部发出《关于开展建设监理工作的通知》（建建字142号文）之前，这个时期实际上是监理制度产生的酝酿阶段。

在这个阶段发生的以下情况，迫使我们涉足建设监理制度。

①我国建筑队伍开始进入国际工程承包市场，接触到了国际通行的建设监理，了解到了建设监理国外的基本做法和相关的法规和惯例。

在国际承包市场上不了解、不投入建设监理之中不行。

②我国逐步扩大引进外资和外国承包队伍。

世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行的贷款项目把实施监理作为贷款的先决条件（用1984年“鲁布革”水电站引水工程、1986年的西安—三元一级公路工程、1987年的京津圹高速公路工程为例加以说明），并采用国际通用的“FIDIC（“国际咨询工程师联合会的法文FEDERATTONINTERNATIONALEDESINGENIEURSCONSEILS的缩写，中文音译为菲迪克）土木工程合同条件”，即菲迪克条款模式进行公开招标和第三方监理制。

FIDIC合同条件经卢谦教授于1986年将红皮书1977年第三版翻译成中文，何伯森教授组织翻译了红皮书1987年第四版的应用指南。

这些FIDIC（菲迪克）文献的中文本为我国以菲迪克合同条件为基本模式的建设监理制、合同管理制以及招投标制的实施起到了巨大的推动作用。

1996年中国工程咨询协会作为中国咨询监理方面的代表参加了国际咨询工程师联合会。

（2）建设监理的试点阶段（1988-1992年）

建设部在1988年11月12日提出了《关于开展建设监理试点工作的若干意见》，确定北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳八市和能源、交通二部的水电和公路系统作为全国开展建设工程监理工作的试点单位。

（3）建设监理的稳定发展阶段（1993-1995年）

这个阶段的重点是在全国每一个城市至少成立一个监理公司和至少实施一个工程项目的监理工作，为把建设监理推广到全国打下良好的基础。

（4）建设监理的全国推广阶段（1996-现在）

1995年12月15日由建设部和原国家计委联合发布的《工程建设监理规定》，标志着我国建设监理开始在全国全面推广，1997年11月1日全国人大常委会第二十八次会议通过的《建筑法》及以后几年又陆续颁布了《招投标法》、“合同法”、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等，标志着建设工程监理制度已经通过国家法律、法规的形式与项目法人责任制、招投标制、合同管理制一样得到了肯定，并强制推行。

《建设工程监理规范》的颁布实施将建设监理推向新的高潮。

1.3建设工程监理的特性

根据《建筑法》第三十四条“工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观公正地执行监理任务”和监理规范1.0.5条“监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建设单位和承包单位的合法权益”的规定，建设工程监理有以下特性：

（1）服务性

工程建设监理是一种高智能、有偿技术服务。

工程建设监理单位接受项目建设单位的委托，在工程项目建设过程中，按照业主与承包人签订的合同和委托监理合同中授于他的权力，利用自己的工程建设方面的知识、技能和经验为建设单位提供高水平的监督管理服务，是建设单位项目管理的具体执行者。

（2）独立性

我国有关法规（“工程建设监理规定”、“建设工程监理规范”）明确规定：

监理单位应依照独立、自主的原则开展工程建设监理工作，国际咨询工程师联合会（FIDIC）出版的《业主与咨询工程师标准服务协议书条件》中明确指出，监理单位是“作为一个独立的专业公司受聘于建设单位去履行服务的一方”，应当“根据合同进行”，同时，要求“相对于承包商、制造商、供应商，必须保持其行为的独立性，不得从他们那里接受任何形式的好处，而使它的决定的公正性受到影响或不利于他行使委托人赋于它的职责”。

按照独立性的要求，工程监理单位应当严格按照有关法律、法规、规章、技术标准、合同文件的规定，依法、依规实施监理，与承建单位不得有隶属关系和其他利益关系。

在监理过程中，建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、方法、手段，根据自己科学的判断，独立地开展工作，但不能越权、侵权，（如工程建设项目的重大决策只有建议权，无决策权）

（3）公正性

监理方不仅是为建设单位提供技术服务、管理服务的一方，还应当成为建设单位与承包单位之间的公正的第三方，既要维护建设单位利益，又要保护承包单位的合法权益。

公正性也是监理工程师职业道德和FIDIC道德准则规定的监理工作纪律与道德要求。

监理工程师职业道德中的职业道德守则的第一条规定：

“维护国家的荣誉和利益，按照守法、诚信、公正、科学的准则执业”。

工作纪律第3条规定“坚持公正的立场，公正地处理有关各方的争议”。

FIDIC道德准则（1991年慕尼里会议批准）第7条规定：

“在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚”。

因此，监理工程师的决定应符合下列条件：

①符合合同的规定和精神（依法、依规）；

②考虑到发生的实际情况（实事求是）；

③倾听双方的意见，而不是一味听从某一方的意见，站在公正的立场上，“一碗水端平”（客观公正）。

（4）科学性

工程建设监理是一种高智能的技术报务，要求从事工程建设监理活动应当遵循科学的准则。

监理单位属智力密集型组织，按国际惯例，监理工程师都必须有相当学历，并具有长期从事工程建设的经验，精通技术与管理，通晓经济与法律，经权威机构考核合格并经政府主管部门登记注册，领取证书，方能取得从业资格（以德国柏林某咨询公司咨询工程师为例，需土建大学本科及以上学历，从事设计、施工等工程建设十年经历）。

我国对监理工程师的资格考试与注册作了类似的规定。

资格考试报考条件中，就需具有工程技术或工程经济专业大专以上（含大专）学历，经评聘的工程类中级专业技术职务，且任职满三年，或评聘的工程类高级专业技术职务。

因此，监理工程师是依靠科学知识和专业技术进行项目管理的技术人员。

承担设计、施工、材料设备的供应都是社会化、专业化的单位，这些单位在技术和管理方面已达到了一定的水平，如果监理工程师没有更高的专业素质和管理水平，是无法对被监理的企业进行较好的监督和管理的。

按照工程建设监理的科学性要求，监理单位应当有足够数量的业务素质合格的监理师；要有一套科学的管理制度；要掌握先进的监理论和方法；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要有现代化的监理手段。

处理问题，要用“数据说话”、“用书面文字说话”、“用事实说话”，利用计算机进行辅助监理。

2、工程项目监理结构和监理人员职责

2.1项目监理机构是监理单位为履行委托监理合同，实施工程项目的监理工作而按合同项目设立的临时组织机构。

工程项目监理机构的组织形式应结合工程特点、规模、难易程度、建设单位组织管理模式即承发包模式，市政工程的项目监理机构常采用一级和二级监理模式。

一级监理模式，即总监办或监理部适用于中、小型工程项目，一般采用直线制监理形式，总监理工程师（决策层，应是业务和技能上的全能式人扬），负责整个项目的规划、组织、指导和协调，专业监理工程师（协调层或执行层）负责各自专项的目标控制，具体领导现场监理员、见证员（操作层或作业层）的监理工作。

二级监理模式即总监办和驻地监理办适用于大工程项目，与建设工程平行承发包模式相适应，一般采用直线职能制监理组织形式。

生米大桥建设组织管理模式采用平行承发包模式，将施工任务考虑规模、结构专业、市场等因素进行分解并分类综合后分标段发包给若干个单位，并分别与各方签订合同，各单位之间的关系是平行的。

二级监理机构的设置则恰好与之相适应。

生米大桥监理机构图如下：

生米大桥二级监理机构图

2.2监理人员的职责

2.2.1监理单位的违约责任和违法责任

（1）工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。

（2）工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。

（3）工程监理单位与建设单位或建筑施工企业串通，弄虚作假，降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（4）监理经营责任

转让监理业务等（擅自开业、超越范围、故意损害他人利益、造成重大责任事故），责令改正，没收违法所得；停业整顿，降低资质等级；吊销资质证书。

（5）安全生产监理责任

见《建设工程安全生产管理条例》第五十七条和建设部《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》。

2.2.2监理人员的职责

（1）《建设工程监理规范》3.2节《监理人员的职责》规定（自己看）。

（2）生米大桥《工程施工监理》中《主要监理人员岗位职责》的表述（简述）。

3、施工阶段的监理工作（在监理规划中应有全面、具体的描述，这里只作简单表述）

3.1《建设工程监理规范》中的表述

施工阶段的监理工作要根据建设单位（业主）的授权，在委托监理合同中予以明确。

简单地说，监理单位在施工阶段的监理工作包括质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、安全管理，以及协调参建单位之间的关系，简称为“三控制三管理一协调”，并分施工准备阶段、施工进行阶段、完工验收阶段和质量保修阶段（即缺陷责任期）共四个阶段来实施。

施工阶段的监理工作在《建设工程监理规范》第5章“施工阶段的监理工作”和第6章“施工合同管理的其他工作”中有明确规定，请各位认真看一看。

现场监理工作的具体内容可归纳如下：

（1）协助建设单位与承包单位编写开工报告，协助建设单位办理开工手续。

（2）审核承包单位选择的分包单位，报建设单位批准。

（3）参加施工图会审和设计交底。

（4）审查承包单位报送的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系，并提出具体审查意见。

（5）督促、检查承包单位执行施工合同和技术规范、标准，协调建设单位和承包单位之间的关系和争议。

（6）审核承包单位或建设单位提供的材料、构配件和设备的清单及所列规格、技术性能与质量。

（7）审查批准承包单位报送的施工总进度计划及年、季、月度施工计划；分阶段协调施工进度计划，及时提出调整意见，督促承包单位实施进度计划。

（8）审核经质量验收合格的工程量，并签证工程支付申请表做到不早付、不超付、不少付；协助建设单位进行工程竣工结算工作。

（9）督促承包单位严格按现行规范、规程、强制性质量控制标准和设计要求施工，控制工程质量。

（10）检查工程使用的材料、构配件和设备的规格、技术性能和质量。

（11）督促、检查、落实施工安全保证措施和防护措施，以及文明施工和环境保护措施。

（12）负责施工现场签证。

（13）检查工程进度和施工质量，进行技术复核和隐蔽工程验收，组织有关人员进行检验批和分项工程、分部（子分部）工程的验收，编写地基与基础、主体结构和其他主要分部工程和单位（子单位）工程的质量评估报告。

（14）参加、督促和检查对工程质量事故调查、分析和处理。

（15）督促和帮助整理施工技术档案资料和竣工资料。

（16）协助建设单位组织设计、施工和有关单位进行工程竣工验收，协助建设单位编写工程竣工验收报告，协助建设单位办理工程竣工的备案手续。

（17）督促承包单位及时完成未完工程尾项，维修工程出现的缺陷。

（18）委托监理合同中规定的其他工作。

3.2现结合生米大桥工程项目实际来谈一谈生米大桥的施工监理工作（详见本人编写的《工程施工监理》一文。

）

（1）工程质量的管理与控制

生米大桥工程建设推行了“业主管理、企业保证、设计认可、监理把关、政府监督”五级质量管理体系，监理在“质量把关”方面做以下几个方面的工作：

①施工组织设计、施工方案、技术交底的审批和检查，把好工程质量预控第一关。

②开工前，编制好工程质量施工监理文件，并在施工过程中加以修改完善，以利对全部工程施工质量实行统一的、规范化的、制度化的监督管理。

③发挥承包单位的质量保证作用。

④加强旁站监理和工序验收签认。

⑤组织协调好工地中心试验室的监理抽检试验，做好对合同段工地试验室的监督管理工作，加强材料试验、施工试验，力保工程不留任何质量隐患。

⑥严格进行施工测量的控制和管理。

（2）工程进度的管理和控制

工程进度的管理和控制的方法是：

围绕计划、控制与协调三方面展开，在保证工程质量和施工安全的前提下，“争分夺秒抓进度”。

①监理对进度计划的审查和批准。

②工程进度的跟踪管理与控制

从“检查”、“报告”和“协调解决”等三个方面来及时掌握工程进展情况，及时发现和通过沟通、协商和专题会等办法协调解决进度计划实施过程中存在的问题，力保工程进展顺利。

（3）合同管理与投资（费用）控制

合同管理是一种基于进度、费用、质量、信息、协调等的综合管理。

费用控制实际上是合同管理的实施过程，是合同管理成果的最终体现。

合同管理工作的重点放在依据合同“严控、据实”做好工程费用的管理、控制工作上，保证工程建设投资的安全性和有效性。

监理在费用控制方面，做好以计量支付为重点的以下几项工作：

①编制了生米大桥《工程计量支付监理实施细则》及其用表；工程变更（洽商）、工期延期、费用索赔等监理审批程序及其用表、竣工决算审核程序及其用表，对以上文件还向承包单位的有关人员进行了交底和示范。

②成立中间结算、竣工决算审核小组，合署办公，监理与业主、设计等方面有关人员联合审核，实行阳光操作。

③工程量清单管理：

工程量清单的熟悉、投标单价的复核和修正、合同工程量及总价的调整。

④工程计量与支付：

根据FIDIC合同条件的规定，监理工程师在工程费用监理中的职责与权限主要体现在工程计量与费用支付上，力保不早付、不超付、不少付。

对工程量清单以外的计量项目（包括计日工、签证项目、变更项目）的计算与支付，按监理合同规定，“须经业主同意”，监理人员要慎之又慎，监理单位应安排素质较高的专业监理工程师或负责人把关。

⑤工程竣工决算的审核。

4、工程监理文件的编写

监理文件是监理项目内部管理文件，要注意：

标准要求的要写到、文件写到的要做到、做到的要有有效记录。

4.1工程监理文件的内容

（1）《建设工程监理规范》中的规定：

国标《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第7章“施工阶段监理资料的管理”中规定施工阶段的监理资料应包括28项内容（见GB50319-2000有关内容）。

（2）《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）的附录A“建设工程文件归档范围和保管期限表”中将“监理文件”划分为10个大项27个细目（见GB/T50328-2001中有关内容）。

（3）《建筑工程资料管理规程》JGJ/T185-2009附录A.2之表A.2.1工程资料类别、来源及保存的B类表中，将监理资料划分为6个大项36个细目（见JGJ/T185-2009表A.2.1有关内容）。

4.2监理规划的编写和审核

4.2.1监理规划的编写

工程施工监理规划（交通部的监理计划类似于建设部的监理规划）是监理企业与项目建设单位签订监理服务委托合同之后，召开第一次工地会议、下达总体工程开工令之前，在项目总监理工程师的主持下，根据监理服务合同，参考监理大纲，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导整个监理机构全面开展监理工作的指导性文件。

编制的主要内容，重点是做什么？

如何做？

非重点是为什么做。

4.2.2工程监理规划的具体编写内容如下：

（1）工程概况

根据施工监理招标文件、工程施工图纸、施工承包合同、施工监理合同等文件资料编写，主要包括以下内容：

①工程名称；

②工程地点；

③工程组成及工程规模；

④主要工程设计结构类型；

⑤工程合同价及主要工程项目合同金额；

⑥工程计划工期：

工程计划工期由年月日至年

月日共计个月或日历天。

7工程质量要求；

8工程设计单位、施工承包单位、建设单位、勘察单位、监理单位、

质监单位等名称。

（2）监理工作范围：

承担监理任务的工程范围、阶段。

（3）监理工作内容：

按监理合同或建设法规文件的规定。

例如：

①施工准备阶段工作的主要内容。

②施工阶段监理工作的主要内容：

施工阶段的质量监理、进度监理、安全监理、环保监理、费用监理、合同管理。

③交工验收阶段监理工作的主要内容。

④缺陷责任期阶段监理工作的主要内容。

⑤委托的其他服务。

（4）监理工作目标

工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标，通常以工程的投资、质量、进度三大目标的控制值来表示，现又增加了安全监理目标、环保监理目标。

（5）监理工作依据，一般为：

①工程建设方面的法律、法规和建设等部门标准、规范；

②政府批准的工程建设文件；

③建设工程监理合同；

④其他建设工程合同。

（6）项目监理机构的组织形式：

应根据建设工程监理要求选择一级、二级监理组织模式。

项目监理机构用组织结构图表示。

（7）项目监理机构的人员配备计划

项目监理机构人员配备应根据监理大纲和建设工程监理进程合理安排。

（8）项目监理机构或监理人员岗位职责（见2.2.2所述）

（9）监理工作程序

监理工作程序比较简单明了的表达方式是监理工作流程图，一般可对不同的监理工作内容分别制定工作程序，例如：

施工监理工作的总程序、单位工程验收基本程序、分项、分部工程签认基本程序、工程进度控制的基本程序、月工程计量和支付基本程序、工程款支付基本程序、费用索赔管理基本程序、工程变更管理的基本程序、工程款竣工结算基本程序、保修阶段的监理程序、路基填土工程质量控制程序、工程分包审查程序、工程延期管理基本程序、工程暂停及复工指令的下达程序等。

生米大桥监理规划列举了55个监理程序。

（10）监理工作方法及措施

应重点围绕质量监理和安全监理、环保监理、费用监理，进度监理这五大监理任务展开。

1）质量监理目标方法和措施；

①质量监理目标的描述：

材料控制目标、土建施工质量控制目标、其他说明等；

②质量目标实现的风险分析；

③质量监理的方法：

审核有关的技术文件、报告或报表；进行质量监督、检查与验收；

④质量监理的工作流程与措施；

a.工作流程图；

b.质量监理的具体措施；

——组织措施：

建立健全项目监理机构，完善职责分工，制定相关质量监督制度，落实质量监督管理责任。

——技术措施：

协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的检查监督。

——经济措施及合同措施：

严格质检和验收，不符合合同规定的质量要求的拒绝计量和支付工程款。

④质量目标及动态分析；

⑤质量监理表格（监表、检表、试表、验评表等）；

2）安全及文明施工管理目标方法与措施（略）

3）环境管理目标方法与措施（略）

4）合同管理的方法与措施（略）

5）信息管理的方法与措施（略）

6）组织协调的方法与措施（略）

7）费用监理目标方法与措施

①费用监理目标分解：

按建设工程组成分解、按项目实施阶段分解等。

②工程资金使用计划

③费用目标实现的风险分析：

找出工程造价最易突破部分（如施工合同中有关条款不明确而造成突破造价的漏洞，施工图中的问题易造成工程变更、材料和设备价格不确定等）以及最容易发生费用索赔的原因和部位（如资金、图纸、甲供材料不到位。

）

④费用监理的工作流程与方法措施。

a.工作流程图

b.监理方法：

主要是控制设计变更（洽商），严控合同外项目签证，预防和减少索赔，预防和减少风险干扰等。

c.费用监理的具体措施

——组织措施：

建立健全项目监理机构，完善职责分工及有关制度，落实费用监理责任。

——技术措施：

在设计阶段，推行限额设计和优化设计；在招投标阶段，合理确定标底及合同价；对材料、设备采购，通过质量价格比选（性价比），合理确定生产供应单位；在施工阶段，通过审核实施性施工组织设计和施工方案，使组织施工合理化。

——经济措施：

及时进行计划费用与实际费用的分析比较。

对原设计或施工方案提出合理化建议并被采用且节约投资者按合同规定予以奖励。

——合同措施：

按合同条款支付工程款，计量支付项目、数量做到不漏、不超、不重，同时防止过早的支付。

减少承包单位的索赔，依法准确处理索赔事宜等。

⑤费用监理的动态比较

a、费用目标分解值与概算（“调概”）值的比较；

b、概算值与施工图预算值的比较；

c、合同价与实际计量支付值的比较。

⑥费用监理表格（监表、支表）

8）进度监理目标方法与措施

①工程总进度计划；

②总进度目标分解（列表）

——各阶段进度目标（特别要关注控制性进度目标）

——各子项目进度目标

③进度目标实现的风险分析

④进度监理的方法：

围绕计划、控制、协调三方面来收集信息、审核与记录、监理指令和会议等来进行进度监理。

⑤进度监理的工作流程与措施

a、工作流程图

b、进度监理的具体措施

——组织措施：

落实进度监理的责任，建立进度监理协调制度。

——技术措施：

建立多级网络信息通道，及时掌握工程进展情况，以利监控承包单位的作业实施计划。

另外，要帮助施工单位预控由于技术方面的原因影响进度。

如，对设计图纸的差错，应在施工前通过认真学习、审查图纸，对发现的问题预先提出，不至于在施工时临时卡壳，影响进度；再如，对施工承包单位提出工程变更，监理要结合现场条件和技术要求及时答复；又如，对现场施工的工艺方法，施工顺序的认定和机具设备的选择，监理首先要考虑技术上可行，满足规范和使用要求，同时，对施工影响也应综合考虑。

——经济措施：

对工期提前者宜实行奖励；对应急工程实行较高的计件单价；确保工程款的及时支付等。

——合同措施：

按合同要求及时协调有关方的关系或进度，协助业主排除干扰，力保建设工程的形象进度。

⑥进度监理的动态比较：

进度目标分解值与进度实际值的比较；进度目标值的预测分析。

⑦进度监理表格（监表）

（11）监理工作制度

1）施工阶段

①设计文件、图纸审查制度

②施工图纸会审及设计交底制度

③施工组织设计（施工方案）审核制度

④工程开工申请审批制度

⑤工程材料、半成品质量检验制度

⑥隐蔽工程、工序、分项工程质量验收制度

⑦单位工程、单项工程验收制度

⑧工程变更处理制度

⑨工程质量事故处理制度

⑩施工进度监督及报告制度

监理报告制度

工程竣工验收制度

监理日志和会议制度

工程索赔签审制度

办公室图表上墙制度

监理工作统一报告制度等

2）项目监理机构内部工作制度

①监理机构工作会议制度