证券投资基金课件.docx
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证券投资基金课件
《投资基金管理》讲义目录
第一章证券投资基金概述.............................................................................................................4
第一节证券投资基金的概念与特点.....................................................................................4
第二节证券投资基金的参与主体.........................................................................................6
第三节证券投资基金的法律形式.........................................................................................7
第四节证券投资基金的运作方式.........................................................................................8
第五节证券投资基金的起源与发展.....................................................................................9
第六节我国基金业的发展概况...........................................................................................10
第七节基金业在金融体系中的地位与作用.......................................................................10
第二章基金的类型.......................................................................................................................11
第一节证券投资基金分类概述...........................................................................................11
第二节股票基金...................................................................................................................13
第三节债券基金...................................................................................................................15
第四节货币市场基金...........................................................................................................16
第五节混合基金...................................................................................................................16
第六节保本基金...................................................................................................................17
第七节交易型开放式指数基金(ETF)............................................................................17
第三章基金的募集、交易与登记...............................................................................................18
第一节封闭式基金的募集与交易.......................................................................................18
第二节开放式基金的募集与认购.......................................................................................20
第三节开放式基金的申购、赎回.......................................................................................22
第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结.......................................24
第四章基金管理人.......................................................................................................................25
第一节基金管理人概述.......................................................................................................25
第二节基金管理公司治理结构...........................................................................................26
第三节基金管理公司组织架构...........................................................................................27
第四节基金投资运作管理...................................................................................................28
第五章基金托管人.......................................................................................................................29
第一节基金托管人概述.......................................................................................................29
第二节机构设置与技术系统...............................................................................................30
第三节基金财产保管...........................................................................................................30
第四节基金资金清算...........................................................................................................31
第五节基金会计复核...........................................................................................................31
第六节基金投资运作监督...................................................................................................31
第六章基金的市场营销...............................................................................................................33
第一节基金营销概述...........................................................................................................33
第二节基金销售渠道与促销手段.......................................................................................34
第三节客户服务...................................................................................................................35
第四节基金销售活动的规范...............................................................................................36
第七章基金的估值、费用与会计核算.......................................................................................36
第一节基金资产估值...........................................................................................................36
第二节基金费用...................................................................................................................37
第三节基金会计核算...........................................................................................................381
第八章基金收益分配与税收.......................................................................................................39
第一节基金收益...................................................................................................................39
第二节基金收益分配...........................................................................................................40
第三节基金税收...................................................................................................................41
第九章基金的信息披露...............................................................................................................43
第一节基金信息披露概述...................................................................................................43
第二节我国基金信息披露制度体系...................................................................................45
第三节基金主要当事人的信息披露义务...........................................................................45
第四节基金募集信息披露...................................................................................................45
第五节基金运作信息披露...................................................................................................45
第六节基金临时信息披露...................................................................................................46
第十章基金监管...........................................................................................................................47
第一节基金监管概述...........................................................................................................47
第二节基金监管机构和自律组织.......................................................................................49
第三节基金服务机构监管...............................................................................................49
第四节基金运作监管...........................................................................................................49
第五节基金行业高级管理人员监管...................................................................................50
第十一章证券组合管理基础.......................................................................................................50
第一节证券组合管理概述...................................................................................................50
第二节证券组合分析...........................................................................................................51
第三节资本资产定价模型...................................................................................................52
第四节套利定价理论...........................................................................................................53
第五节有效市场假设理论及其运用...................................................................................54
第六节行为金融理论及其应用...........................................................................................55
第十二章资产配置管理...............................................................................................................55
第一节资产配置管理概述...................................................................................................56
第二节资产配置的基本方法...............................................................................................57
第三节资产配置主要类型及其比较...................................................................................57
第十三章股票投资组合管理.......................................................................................................57
第一节股票投资组合的目的...............................................................................................57
第二节股票投资组合管理基本策略...................................................................................57
第三节股票投资风格管理...................................................................................................58
第四节积极型股票投资策略...............................................................................................58
第五节消极型股票投资策略...............................................................................................60
第十四章债券投资组合管理.......................................................................................................60
第一节债券收益率及收益率曲线.......................................................................................60
第二节债券风险的测量.......................................................................................................62
第三节积极债券组合管理...................................................................................................63
第四节消极债券组合管理...................................................................................................64
第十五章基金绩效衡量...............................................................................................................64
第一节基金绩效衡量概述...................................................................................................64
第二节基金净值收益率的计算...........................................................................................66
第三节基金绩效的收益率衡量...........................................................................................66
第四节风险调整绩效衡量方法......................
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