gjb9001a质量管理体系要求.docx

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gjb9001a质量管理体系要求

GJB

中华人民共和国国家军用标准

GJB9001A-2001

代替GJB/Z9001-1996

FL0110GJB/Z9002-1996

GJB/Z9003-1996

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

质量管理体系要求

Qualitymanagementsystemsrequirements

2001-05-31公布2001-10-01实施

中国人民解放军总装备部批准

引言

0.1总则

采纳质量治理体系应当是组织的一项战略性决策。

一个组织质量治理体系的设计和实施受各种需求、具体目标、所提供的产品、所采纳的过程以及该组织的规模和结构的阻碍。

统一质量治理的结构或文件不是本标准的目的。

本标准所规定的质量治理体系要求是对产品要求的补充。

“注”是理解和讲明有关要求的指南。

本标准能用于内部和外部（包括认证机构）评定组织满足顾客、法规和组织身身要求的能力。

本标准的制定差不多考虑了GB/T19000和GB/T19004中所阐述的质量治理原则。

1.2过程方法

本标准鼓舞在建立、实施质量治理体系以及改进其有效性时采纳过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客中意。

为使组织有效运作，必须识不和治理众多相互关联的活动。

通过使用资源和治理，将输入转化输出的活动可视为过程。

通常，一个过程的输出直接形成下一个过程的输入。

组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识不和相互作用及其治理，可称之为“过程方法”。

过程方法的优点是对诸过程的系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的操纵。

过程方法在质量治理体系中应用时，强调以下方面的重要性：

a）理解并满足要求

b）需要从增值的角度考虑过程

c）获得过程业绩和有效性的结果

d）基于客观的测量，持续改进的过程

图1所反映的以过程为基础的质量治理体系模式展示了4-8章中所提出的过程联系。

这种展示反映了在规定输入要求时，顾客起着重要作用。

对顾客中意的监视要求对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行评价。

该模式虽覆盖了本标准的所有要求，但却未详细地反映各过程。

注：

此外，称之为“PDCA“的方法可适用于所有的过程。

PDCA模式可简述如下：

P—策划：

依照顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程。

D—实施：

实施过程。

C—检查：

依照方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果。

A—处置：

采取措施，以持续改进过程业绩。

图释：

增值活动

信息流

图1以过程为基础的质量治理体系模式

0.3与GB/T19004的关系

GB/T19001和GB/T19004已制定为一对协调一致的质量治理体系标准，他们相互补充，但也可单独使用。

尽管这两项标准具有不同的范围，但却具有相似的结构，以有助于他们作为协调一致的一对标准的应用。

GB/T19001规定了质量治理体系要求，可供组织内部使用，也可用于认证或合同目的。

在满足顾客要求方面，GB/T19001所关注的是质量治理体系的有效性。

与GB/T19001相比，GB/T19004为质量治理体系更宽范围的目标提供了指南。

除了有效性，该标准还特不关注持续改进组织的总体业绩与效率。

关于最高治理者希望通过追求业绩持续改进而超越GB/T19001要求的那些组织，GB/T19004推举了指南。

然而，用于认证或合同不是GB/T19004的目的。

在使用GJB9001A-2001时，假如需要，能够参照使用GB/T19004-2000。

1.4与其他治理体系的相容性

为了使用者的利益，本标准与GB/T24001-1996趋近，以增强两类标准的相容性。

本标准不包括针对其他治理体系的要求，如环境治理、职业卫生与安全治理、财务治理或风险治理的特定要求。

然而本标准使组织能够将自身的质量治理体系与相关的治理体系要求结合或整合。

组织为了建立符合本标准要求的质量治理体系，可能会改变现行的治理体系。

质量管理体系要求

1范围

1.1总则

本标准为有下列需求的组织规定了质量治理体系要求：

a）需要证实其有能力稳定的提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；

b）通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客中意。

注：

在本标准中，术语“产品”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品。

1.2应用：

本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。

当本标准的任何要求因组织及其产品的特点而不适用时，能够考虑对其进行删减。

除非删减仅限于本标准第7章中那些不阻碍组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。

对质量治理体系要求的删减，需征得顾客同意

2引用文件

下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。

本标准出版时，所示版本均为有效。

所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。

GB/T19000：

2000质量治理体系-基础和术语（idtISO9000：

2000）

3术语和定义

本标准采纳GB/T19000中的术语和定义。

本标准表述供应链所使用的以下术语通过了更改，以反映当前的使用情况：

供方组织顾客

本标准中的术语“组织”用以取代GB/T19001—1994所使用的术语“供方”，术语“供

方”用以取代术语“分承包方”。

本标准中所出现的术语“产品”，也可指“服务”。

3.1关键特性criticalcharacteristic

指假如不满足要求，将危及人身安全并导致产品不能完成要紧任务的特性。

3.2重要特性majorcharacteristic

指假如不满足要求，将导致产品不能完成要紧任务的特性

3.3关键件criticalunit

含有关键特性的单元性。

3.4重要性majorunit

不含关键特性，但含有重要特性的单元件。

3.5关键过程criticalprocess

对形成产品质量起决定作用的过程。

一般包括形成关键、重要特性的过程、加工难度大、质量不稳定、易造成重大经济损失的过程等。

3.6首件鉴定firstarticleinspection

对试生产的第一件零部（组）件进行全面的过程和成品检查，以确定生产条件能否保证生产出符合设计要求的产品。

3.7定型finalization

国家对新产品（含改型、革新、测绘、仿制或功能仿制产品）进行全面评定，确认其达到规定的技术设计要求，并按规定办理手续的活动。

定型分设计定型和生产定型。

3.8批次治理batchordermanagement

为保持同批产品的可追溯性，分批次进行投料、加工、转工、入库、装配、检验、交付，并做出标识的活动。

4质量治理体系

4.1总要求

组织应按本标准的要求建立质量治理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。

组织应：

a）识不质量治理体系所需的过程及其在组织中的应用；

b）确定这些过程的顺序和相互作用；

c）确定为确保这些过程的有效运行和操纵所需的准则的方法；

d）确保能够获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；

e）监视、测量和分析这些过程；

f）实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。

组织应同意顾客对过程的监督，保持产品的可追溯性

组织应按本标准的要求治理这些过程。

针对组织所选择的任何阻碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对事实上施操纵。

对此类外包过程的操纵应在质量治理体系中加以识不。

4.2文件要求

4.2.1总则

质量治理体系文件应包括：

a）形成文件的质量方针和质量目标；

b）质量手册；

c）本标准所要求的形成文件的程序；

d）组织为确保其过程的有效策划、运行和操纵所需的文件；

e）本标准所要求的记录。

注1：

本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。

注2：

不同组织的质量治理体系文件的多少与详略程序取决于：

a）组织的规模和活动的类型。

b）过程及其相互作用的复杂程度。

c）人员的能力。

注3：

文件可采纳任何形式或类型的媒体。

4.2.2质量手册

组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：

a）质量治理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性；

b）为质量治理体系编制的形成文件的程序或对其引用；

c）质量治理体系过程之间的相互作用的表述。

4.2.3文件操纵

质量治理体系所要求的文件应予以操纵。

记录是一种专门类型的文件，应依据4.2.4的要求进行操纵。

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的操纵：

a）文件公布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；

b）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；

c）确保文件的更改和现行修订状态得到识不；

d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本；

e）确保文件保持清晰、易于识不；

f）确保外来文件得到识不，并操纵其分发；

g）防止作废文件的非预期使用，若因任何缘故而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识

h）确保图样和技术文件按规定进行审签、工艺和质量会签、标准化检查

i）确保图样、技术文件协调一致、现行有效

j）确保识不产品质量形成过程中需要保存的文件，并及时归档。

4.2.4记录操纵

应建立并保持记录，以提供符合要求和质量治理体系有效运行的证据。

记录应保持清晰、

易于识不和检索。

应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、爱护、检索、保存期

限和处置所需的操纵。

记录应能提供产品实现过程的完整质量证据，并能清晰地证明产品满足规定要求的程度。

记录的保存时刻应满足顾客和法律法规的要求，与产品寿命周期相适应。

5治理职责

5.1治理承诺

最高治理者应通过以下活动，对其建立、实施质量治理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：

a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；

b）制定质量方针；

c）确保质量目标的制定；

d）进行治理评审；

e）确保资源的获得。

5.2以顾客为中心

最高治理者应以增强顾客中意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足。

5.3质量方针

最高治理者应确保质量方针：

a）与组织的宗旨相适应；

b）包括对满足要求和持续改进质量治理体系有效性的承诺；

c）提供制定和评审质量目标的框架；

d）在组织内得到沟通和理解；

e）在持续适宜性方面得到评审。

5.4策划

5.4.1质量目标

最高治理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容。

质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。

5.4.2质量治理体系策划

最高治理者应确保：

a）对质量治理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求；

b）在对质量治理体系的变更进行策划和实施时，保持质量治理体系的完整性。

5.5职责、权限和沟通

5.5.1职责和权限

最高治理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。

最高治理者应确保质量治理部门独立行使职权。

最高治理者应对最终产品质量和质量治理负责。

最高治理者应确保顾客能够及时获得产品质量问题的信息。

5.5.2治理者代表

最高治理者应指定一名治理者，不管该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：

a）确保质量治理体系所需的过程得到建立、实施和保持；

b）向最高治理者报告质量治理体系的业绩和任何改进的需求；

c）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。

5.5.3内部沟通

最高治理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量治理体系的有效性进行沟通。

5.6治理评审

5.6.1总则

最高治理者应按策划的时刻间隔评审质量治理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

评审应包括评价质量治理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。

应保持治理评审的记录。

5.6.2评审输入

治理评审的输入应包括以下方面的信息；

a）审核结果；

b）顾客反馈

c）过程的业绩和产品的符合性；

d）预防和纠正措施的状况；

e）以往治理评审的跟踪措施；

f）可能阻碍质量治理体系的变更；

g）改进的建议。

h）与质量有关的财务报告。

5.6.3评审输出

治理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：

a）质量治理体系及其过程有效性的改进；

b）与顾客要求有关的产品的改进；

c）资源需求。

6资源治理

6.1资源的提供

组织应确定并提供以下方面所需的资源：

a）实施、保持质量治理体系并持续改进其有效性；

b）通过满足顾客要求，增强顾客中意。

6.2人力资源

6.2.1总则

基于适当的教育、培训、技能和经验，从事阻碍产品质量工作的人员应是能够胜任的。

6.2.2能力、培训和意识

组织应：

a）确定从事阻碍产品质量工作的人员所必要的能力；

b）提供培训或采取其他措施以满足这些需求；

c）评价所采取措施的有效性；

d）确保职员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；

e）保持教育、培训、技能和经验的适当记录。

f）对各级治理者以及对产品质量有直接阻碍的人员应按规定的时刻间隔进行有关质量治理知识和岗位技能的培训、考核，并按规定要求持证上岗。

6.3基础设施

组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。

适用时，基础设施包括：

a）建筑物、工作场所和相关的设施；

b）过程设备（硬件和软件）；

c）支持性服务（如运输或通讯）。

6.4工作环境

组织应确定并治理为达到产品符合要求所需的工作环境。

6.5信息

组织应确定质量信息的需求，按规定收集、贮存、传递和处理信息。

产品质量信息应满足顾客的需要。

7产品实现

7.1产品实现的策划

组织应策划和开发产品实现所需的过程。

产品实现的策划应与质量治理体系其他过程的

要求相一致。

在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：

a）产品的质量目标和要求；

b）针对产品确定过程、文件和资源的需求；

c）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；

d）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。

组织对复杂产品实现的各时期都应进行风险分析和评估，形成各时期风险分析文件，并提供给顾客。

组织应编制质量打算（质量保证大纲）。

质量打算应征得顾客同意。

策划的输出形式应适合于组织的运作方式。

7.2与顾客要求有关的过程

7.2.1与产品有关的要求的确定

组织应确定：

a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；

b）顾客尽管没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；

c）与产品有关的法律法规要求；

d）组织确定的任何附加要求。

7.2.2与产品有关的要求的评审

组织应评审与产品有关的要求。

评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：

提交标书、同意合同或订单及同意合同或订单的更改），并应确保：

a）产品要求得到规定；

b）与往常表述不一致的合同或订单的要求已予解决；

c）组织有能力满足规定的要求。

评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持。

若顾客提供的要求没有形成文件，组织在同意顾客要求前应对顾客要求进行确认。

若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员明白已变更的要求。

当产品要求发生变更阻碍到顾客的要求时，其相应文件的修改应征得顾客同意。

注：

在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的。

而代之有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等进行评审。

7.2.3顾客沟通

组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：

a）产品信息；

b）问询、合同或订单的处理，包括对其修改；

c）顾客反馈，包括顾客抱怨。

d）对顾客要求的理解与实现。

7.3设计和开发

7.3.1设计和开发策划

组织应对产品的设计和开发进行策划和操纵。

在进行设计和开发策划时，组织应确定：

a）设计和开发时期；

b）适合于每个设计和开发时期的评审、验证和确认活动；

c）设计和开发的职责和权限。

在策划设计和开发活动时，还应确保：

d）编制产品设计和开发打算，需要时，应编制预先规划产品改进的打算。

e）设计、制造和服务等专业人员共同参与设计和开发活动。

f）识不制约产品设计和开发的关键因素和薄弱环节并确定相应的措施。

g）提出并实施产品标准化要求，确定设计和开发中使用的标准和规范。

h）运用优化设计和可靠性、维修性、综合保障等专业工程技术进行产品设计和开发。

i）对复杂产品进行特性分析。

j）按软件工程方法，设计和开发计算机软件。

k）设计和开发中采纳的新技术、新器材，应通过论证、试验和鉴定。

l）按规定的要求确定并提出产品交付时需要配置的保障资源。

组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口进行治理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。

随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予更新。

7.3.2设计和开发输入

应确定与产品要求有关的输入，并保持记录。

这些输入应包括：

a）功能和性能要求；

b）适用的法律、法规要求；

c）适用时，往常类似设计提供的信息；

d）设计和开发所必需的其他要求。

应对这些输入进行评审，以确保输入是充分与适宜的。

要求应完整、清晰，同时不能自相矛盾。

7.3.3设计和开发输出

设计和开发的输出应以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出，并应在放行前得到批准。

设计和开发输出应：

a）满足设计和开发输入的要求；

b）给出采购、生产和服务提供的适当信息；

c）包含或引用产品接收准则；

d）规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。

e）编制关键件（特性）、重要件（特性）项目明细表，并在产品设计文件和图样上作相应标识。

规定产品使用所必需的保障方案和保障资源要求。

7.3.4设计和开发评审

在适宜的时期，应依据所策划的安排对设计和开发进行系统的评审，以便：

a）评价设计和开发的结果满足要求的能力；

b）识不任何问题并提出必要的措施。

评审的参加者应包括与所评审的设计和开发时期有关的职能的代表。

评审结果及任为必要措施的记录应予保持。

需要时，应邀请顾客参加评审。

组织应对采取的措施进行跟踪，并把评审结论和跟踪的结果向顾客通报。

7.3.5设计和开发验证

为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行验证。

验证结果及任为必要措施的记录应予保持。

关于顾客要求操纵的（验证）项目，应通知参加设计和开发验证。

7.3.6设计和开发确认

为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行确认。

只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。

确认结果及任为必要措施的记录应予保持。

应邀请顾客参加设计和开发的确认。

对需要定型（鉴定）的产品，组织应按有关规定完成定型（鉴定）预备工作。

7.3.7设计和开发更改的操纵

应识不设计和开发的更改，并保持记录。

适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证

和确认，并在实施前得到批准。

设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交

付产品的阻碍。

对重要的设计更改，组织应进行系统分析和验证，严格履行审批程序。

已定型产品的更改应按定型工作有关规定办理。

更改的评审结果及任为必要措施的记录应予保持。

7.3.8新产品试制

组织应编制新产品试制过程操纵文件，以保证：

a）在设计和开发的适当时期进行工艺评审。

b）在新产品试制前进行预备状态检查。

c）在试制过程中进行首件鉴定。

d）在产品试制完成后进行产品质量评审。

需生产定型的产品，组织应按有关规定完成生产定型（鉴定）预备。

保存试制过程和采取任何措施的记录。

7.3.9试验操纵

对重要的试验项目，组织应：

a）编制试验大纲，明确要求，做好试验前的预备，并实施预备状态检查。

b）按照试验大纲组织试验。

c）按规定的程序收集、整理试验数据和原始记录、分析、评价试验结果，并将试验结果向顾客通报。

试验大纲需经顾客同意。

7.4采购

7.4.1采购过程

组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。

对供方及采购的产品操纵的类型和程度应

取决于采购的产品对随后的产品实现及最终产品的阻碍。

组织应依照供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。

应制定选择、评价和重

新评价的准则。

评价结果及评价所引起的任为必要措施的记录应予保持。

组织应依照评价的结果编制合格供方名录，作为选择供方和采购的依据。

对顾客要求操纵的采购产品，组织应邀请顾客参加对供方的评价和选择。

7.4.2采购信息

采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：

a）产品、程序、过程和设备的批准要求；

b）人员资格的要求；

c）质量治理体系的要求。

在与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。

7.4.3采购产品的验证

组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。

当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。

7.4.4采购新设计和开发的产品

组织应对采购新设计和开发的产品实施操纵：

a）采购项目和供方的确定应充分论证，并按规定审批。

b）在技术协议书或合同中，明确对供方的要求。

c）在产品经验证，确认满足要求后方可使用。

7.5生产和服务提供

7.5.1生产和服务提供的操纵

组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。

适用时，受控条件应包括：

a）获得表述产品特性的信息；

b）必要时，获得作业指导书；

c）使用适宜的设备；

d）获得和使用监视的测量装置；

e）实施监视和测量；

f）放行、交付和交付后活动的实施。

g）生产和服务提供使用的计算机软件，应经确认和审批。

h）使用代用器材，需经审批，阻碍关键或重要的器材代用应征得顾客同意。

i）按规定操纵温度、湿度、清洁度、多余物等环境条件。

j）对首件产品进行自检和专检，并对首件作出标记。

7.5.2生产和服务提供过程的确认

当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何如此的过程实施确认。

这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。

确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。

组织应对这些过程作出安排，适用时包括：

a）为过程的评审和批准所规定的准则；

b）设备的认定