商业银行职位合规责任与许诺书.docx
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商业银行职位合规责任与许诺书
ⅩⅩ市商业银行职位合规责任与许诺书
(综合治理岗风险监测岗资金交易岗)
为全面履行ⅩⅩ市商业银行合规执行职责,坚决杜绝有章不循、违规操作等现象,切实提高政策制度执行力,增强合规风险管控能力,保障ⅩⅩ市商业银行平安、稳健运营,提升ⅩⅩ市商业银行支持ⅩⅩ经济社会进展能力,依照监管部门“合规执行年”活动相关要求签定本责任与许诺书。
一、责任目标
在风险可控的情形下,确保单据业务审查工作达到合规要求,杜绝重大、实质性严峻违规操作问题,合规意识显著增强、合规执行力显著提升。
二、责任内容
风险监测岗职责:
负责权限内运营资金的风险监测,各项金融市场产品的风险测算,确保风险可控。
要紧对负责对金融市场部的单据贴现、投资与自营业务进行风险监测监督。
资金交易岗职责:
依照全行的整体计划和资金交易制度和流程要求,负责金融市场单据和资金交易工作。
要紧具体负责操作单据贴现、投资、债券等业务。
综合治理岗职责:
负责本中心信息统计、整理与分析,为营销决策提供依据;负责市场推行打算、预算、方案制订和监督实施工作,负责运营资金的动态治理工作。
要紧负责内勤治理、资金头寸治理、文件资料的治理和归档。
具体如下:
一、认真执行国家政策、银行业监管法律、法规、规章及行内各项规章制度、操作规程;
二、全面贯彻银监会关于银行业“案防”工作的相关规定,杜绝因未认真履行职位职责或个人职业操守等缘故,发生职务犯法案件;
3、对违规行为坚决抗击,将“主动合规”、“合规从我做起”落到实处,融入具体工作当中;
4、严格执行“八不准”规定,严格执行“三十个严禁”;
5;严格审查客户的申请资料,并对材料的完整性负责;
六、严格执行保密规定,不向客户泄露我行内部流程等机密,以避免造成客户故意提供虚假资料;
7、严格执行关系人回避制度,保证不审查关系人的单据业务;
八、发觉其他审查审批人员实施违规行为,及时予以制止并向行领导汇报;
九、坚持独立审查原那么,不得隐瞒审查中发觉的重大问题;如遇特殊问题及时向领导反映,依照领导意见进行处置;
10、幸免因其他重大实质性违法违规行为形成经济损失。
三、责任追究
对重大实质性违规行为和屡查屡犯、屡纠屡错违规行为,将视情节轻重及危害程度,依据本行的相关责任追究方法,进行责任追究和相应的行政、经济惩罚。
本责任与许诺书一式两份,签定两边各执一份。
ⅩⅩ市商业银行金融市场部
综合治理岗风险监测岗资金交易岗:
ⅩⅩ年月日
我作为ⅩⅩ市商业银行金融市场部总领导,代表本部门同意上述许诺,并保证为其履行本职工作合规执行责任,确保依法合规工作提供必要的支持。
ⅩⅩ市商业银行金融市场部总领导:
ⅩⅩ年月日
ⅩⅩ市商业银行
ⅩⅩ年职位合规责任与许诺书
(资金交易岗单据结算岗)
为全面履行ⅩⅩ市商业银行合规执行职责,坚决杜绝有章不循、违规操作等现象,切实提高政策制度执行力,增强合规风险管控能力,保障ⅩⅩ市商业银行平安、稳健运营,提升ⅩⅩ市商业银行支持ⅩⅩ经济社会进展能力,依照监管部门“合规执行年”活动相关要求签定本责任与许诺书。
一、责任目标
在风险可控的情形下,确保单据业务审查工作达到合规要求,杜绝重大、实质性严峻违规操作问题,合规意识显著增强、合规执行力显著提升。
二、责任内容
资金交易岗职责:
依照全行的整体计划和资金交易制度和流程要求,负责金融市场单据和资金交易工作。
要紧具体负责操作单据贴现、投资、债券等业务。
单据结算岗职责:
负责办理金融市场部的单据结算工作。
要紧负责银行承兑汇票签发、贴现单据的辨别等工作。
具体如下:
一、认真执行国家政策、银行业监管法律、法规、规章及行内各项规章制度、操作规程;
二、全面贯彻银监会关于银行业“案防”工作的相关规定,杜绝因未认真履行职位职责或个人职业操守等缘故,发生职务犯法案件;
3、对违规行为坚决抗击,将“主动合规”、“合规从我做起”落到实处,融入具体工作当中;
4、严格执行“八不准”规定,严格执行“三十个严禁”;
5;严格审查客户的申请资料,并对材料的完整性负责;
六、严格执行保密规定,不向客户泄露我行内部流程等机密,以避免造成客户故意提供虚假资料;
7、严格执行关系人回避制度,保证不审查关系人的单据业务;
八、发觉其他审查审批人员实施违规行为,及时予以制止并向行领导汇报;
九、坚持独立审查原那么,不得隐瞒审查中发觉的重大问题;如遇特殊问题及时向领导反映,依照领导意见进行处置;
10、幸免因其他重大实质性违法违规行为形成经济损失。
三、责任追究
对重大实质性违规行为和屡查屡犯、屡纠屡错违规行为,将视情节轻重及危害程度,依据本行的相关责任追究方法,进行责任追究和相应的行政、经济惩罚。
本责任与许诺书一式两份,签定两边各执一份。
ⅩⅩ市商业银行金融市场部审查岗:
ⅩⅩ年月日
我作为ⅩⅩ市商业银行金融市场部总领导,代表本部门同意上述许诺,并保证为其履行本职工作合规执行责任,确保依法合规工作提供必要的支持。
ⅩⅩ市商业银行金融市场部总领导:
ⅩⅩ年月日
我已经认真阅读了上述内容,系统学习了本职位相关政策规定和工作要求,我许诺并确保今年度不发生重大实质性违规行为。
如有违背,我愿同意本行采取的各项行政和经济惩罚。
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- 商业银行 职位 合规 责任 许诺