上半年内蒙古基金从业资格货币互换的步骤考试题.docx
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上半年内蒙古基金从业资格货币互换的步骤考试题
2017年上半年内蒙古基金从业资格:
货币互换的步骤考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、证券市场的发展停滞阶段是__。
A.20世纪初B.1929~1933年C.20世纪20年代至第二次世界大战结束D.第二次世界大战后至20世纪60年代
2、基金管理人的职责不包括__。
A.资产保管B.基金估值C.基金营销D.会计复核
3、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
4、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品
5、经中国人民银行总行批准,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A.武汉证券投资基金B.淄博乡镇企业投资基金C.深圳南山投资基金D.富岛基金
6、通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性
7、基金营销渠道的主要任务是__。
A.提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模B.设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞争力C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服务D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解产品
8、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A.管理人报酬B.托管费C.申购费用D.交易费用
9、根据《证券投资基金法》,基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加,方可召开。
A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4
10、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境
11、目前,基金的募集期限不得超过()个月。
A.1 B.2 C.3 D.6
12、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元,假设每份基金分配0.05元收益,在进行分配后基金的份额净值将会下降到。
____A:
1.16元B:
1.28元C:
1.23元D:
1.18元
13、混合型基金与股票型基金相比,__。
A.投资风险高低无法比较B.投资风险一样C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高
14、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
15、个人投资者从基金分配中获得的__,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.储蓄存款利息
16、关于中国证券业协会,下列说法正确的有__。
A.不具有独立法人地位B.由经营证券业务的金融机构自愿组成C.是行业自律组织D.以营利为目的
17、基金销售机构制定《投资人权益须知》,内容至少应当包括__。
A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式B.投资人办理基金业务流程C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
18、相关研究表明,资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A.60%以上B.80%以上C.90%以上D.95%以上
19、下列项目中,不属于股票应载明事项的是__。
A.股票的编号B.股票种类C.持有人名称D.公司名称
20、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A.基金份额的申购和赎回B.基金收益分配C.基金的投资管理D.基金后台管理
21、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险
22、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于__万元人民币,且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A.2000;3B.3000;2C.2000;2D.3000;3
23、__是股票最基本的特征。
A.永久性B.收益性C.风险性D.流动性
24、对于股票型基金,下列说法正确的有__。
A.根据中国证监会的基金分类标准,60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.主要投资于股票C.根据中国证监会的基金分类标准,50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D.股票型基金是各国广泛采用的基金类型
25、按____分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A:
证券的交易主体不同B:
证券交易的场所C:
证券所代表的权利性质D:
证券所代表的利益性质
26、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
27、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A.对客户财务状况更了解,对客户控制较强B.客户可得到多样化的客户服务C.易于建立双向持久的联系,提高忠诚度D.只销售一家基金公司的产品
28、关于现金比例变化法的说法,错误的是__。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
29、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险
30、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A.2007年12月B.2008年1月C.2008年5月D.2008年8月
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A:
两极策略B:
子弹式策略C:
梯式策略D:
指数化策略
32、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____A:
现金B:
剩余期限在397天以内(含397天)的债券C:
期限在397天以内(含397天)的债券回购D:
剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
33、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的____A:
基金托管部B:
基金管理部C:
财产托管部D:
资产管理部
34、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式
35、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有__。
A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问
36、基金管理公司的主要业务包括__。
A.基金募集与销售B.基金投资管理C.特定客户资产管理D.基金运营
37、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。
A.公司风险控制理念B.公司危机处理情况C.公司合规经营悄况D.公司信息披露情况
38、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系
39、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A.基金转换费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费
40、基金托管人的职责包括__。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.编制中期和年度基金报告C.按照规定召集基金份额持有人大会D.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
41、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法C.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
42、下列____不是资产配置的目标。
A:
改善投资者面临的环境B:
降低投资风险C:
提高投资收益D:
消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
43、下列选项中,不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。
A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司新产品的开发能力D.公司客户服务情况
44、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A:
基金账务的复核B:
基金头寸的复核C:
基金资产净值的复核D:
基金财务报表的复核
45、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品,而基金是以获取______为主要目标的产品。
__A.保障;投资收益B.保障;利息C.保障与投资收益;投资收益D.保障与投资收益;利息
46、在评估基金历史业绩时,可以考察其风险调整后收益。
其中,以资本资产定价理论为基础,比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A.夏普指标B.特雷诺指标C.Stutzer指标D.詹森指标
47、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制基金销售运作风险,提高基金销售服务水平。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查
48、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司深圳开放式基金账户D.深圳证券投资基金账户
49、下列关于证券市场结构的说法,正确的有__。
A.按顺序关系,证券市场可以分为发行市场和交易市场B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C.证券发行市场是流通市场的基础和前提D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
50、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核
51、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时,对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的,中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前,事先将材料报送中国证监会,报送之日起__日后,方可使用。
A.3B.5C.8D.10
52、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A.很容易变现B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.规模比较大
53、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中,正确的有__。
A.按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B.当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年分配C.有现金分红和红利再投资两种分红方式D.基金份额持有人事先没有选择分红方式的,基金管理人应当采取红利再投资进行分红
54、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和__审查批准。
A.中国证券业协会B.中国银监会C.财政部D.中国证监会派出机构
55、____是基金托管人尽责的善后阶段。
A:
签署基金合同阶段B:
基金募集阶段C:
基金运作阶段D:
基金终止阶段
56、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A.基金产品特征信息B.基金管理公司信息C.基金产品业绩信息D.基金经理和公司管理团队信息
57、证券的__通过证券的转让实现。
A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性
58、如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.50%B.60%C.70%D.80%
59、某上市公司经营稳定,预期年每股盈利1.7元人民币,派发股息0.6元人民币,必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A.21.25B.2.83C.7.5D.17
60、发生巨额赎回的情况下,基金管理人决定部分延迟赎回的,可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.4%B.6%C.8%D.10%
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