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投资银行学
《投资银行学》
课程内实验教学大纲与指导
编写:
臧展
金融学院金融实践教学部
一、实验总学时(不含知识课时):
6学时
二、实验学分:
含在课程内一并考核。
三、适用专业:
非金融学专业(不开设《证券投资学》课程的有关专业)
四、实验要求与考核方式:
1.要求每个学生通过金融实验室模拟证券交易系统开立帐户,每个同学都会得到等额虚拟资金,每个学生通过帐户实现虚拟证券交易。
2.每个同学根据国内证券交易所现有的证券品种进行虚拟实盘交易,学生虚拟交易的收益率在学期末作为计算平时成绩的重要参考指标。
3.每个学生在每次实验课还要进行课堂内的实验操作,操作收益计入虚拟交易收益之中。
4.每个同学都要按照每次实验的实验目的及实验要求写出《实验报告》,主要是对课程实验模拟交易中的过程、相关知识点的实际运用等,重点应针对每次实验的主题来写实验报告。
在学期末,学生还要根据实验课堂交易和虚拟交易结果,写出课程实验总报告。
5.本课程实验的考核由教师来进行,考核标准主要看学生的实验参与度、实验报告的完成情况和虚拟交易收益率等指标,三项指标在实验成绩中的占比分别为20%,50%和30%。
五、实验项目:
实验一证券经纪业务模拟实验
学时数:
2
(一)实验类型
验证性
(二)实验要求
必修
(三)实验目的
1、熟悉金融实验室的虚拟证券交易系统;
2、掌握证券经纪业务的基本流程;
3、了解主要证券市场的交易品种及行情。
(四)实验内容
1、登陆模拟交易系统、建立个人帐户、熟悉系统的各主要功能模块;
2、根据实验室系统提供的实时行情,在教师指导下进行下单(或撤单等)基本操作;
3、计算并验证自己的经纪业务佣金和印花税
3、根据课堂内实验内容以及交易记录和交易成绩填写实验报告。
实验二证券自营业务模拟实验
学时数:
2
(一)实验类型
综合性
(二)实验要求
必修
(三)实验目的
1.理解证券投资自营业务的原则和管理方法;
2.能利用分析软件对市场走势作出合理判断,并进行实盘委托交易模拟操作。
3.能设计套利交易和投机交易方案,并通过系统进行实盘操作。
(四)实验内容
1.进一步熟悉交易系统,重点了解实盘交易相关规则,设计相关的套利交易和投机交易方案。
2.通过分析市场行情,实施交易方案,正确进行下单(或撤单等项)操作。
3.通过设计套利交易和投机交易方案,学习运用规避系统性风险和非系统性风险的方法,根据交易记录及交易结果完成实验报告。
实验三证券投资基金模拟实验
学时数:
2
(一)实验类型
综合性
(二)实验要求
必修
(三)实验目的
1.了解国内证券投资基金的主要品种及交易规则;
2.掌握国内证券投资基金的基本流程、分析方法及近期趋势;
3.通过分析市场行情、利用分析软件进行基金的组合投资和管理,并进行模拟实盘操作。
(四)实验内容
1.对国内证券交易所的主要基金品种进行分析,根据相关法律、法规设计相应基金设立方案。
2.通过分析行情趋势,实施基金投资方案,每个学生根据对行情的判断独立进行下单(或撤单等项)操作。
3.实验结束后,根据交易记录及交易结果写出实验报告,重点应放在基金组合管理设计和风险控制方面。
《投资银行学》
课程内实验指导
编写:
臧展
金融学院金融实践教学部
第一章 本课程实验的意义、目的和要求
《投资银行学》实验教学是非金融学专业学生实践教学内容之一,是面向非金融专业本科生的选修课程。
在培养学生的教学计划中,主要是在《投资银行学》课程里穿插安排证券交易、证券经纪和证券投资基金管理等有关操作性强的内容。
旨在让学生初步掌握投资银行的相关业务流程和基本投资技能。
本实验的目的在于:
1、提供证券投资分析与管理实践的机会,深化学生在课堂中学到的投资的基本概念和得到交易的基本程序与方法,通过对金融实验室模拟交易系统各个功能模块的具体操作,使学生深入理解与掌握证券投资交易实务中所涉及的基本知识和交易流程。
2、通过上机实验,使学生掌握股票、债券和基金等投资的主要操作流程,学习和掌握证券行情预测的基本分析方法,了解证券市场的运作体系,提高证券投资技巧与管理决策能力。
3、本课程实验室进一步贯彻学校人才培养目标,体现培养应用型人才的需求,帮助学生在实验中获取实践知识并培养专业基本技能,缩短课堂教学传授的知识与社会实务部门业务需求知识的距离,使学生能在工作中“上手快”。
第二章 课程实验要求的知识准备
本课程实验要求学生已经学习了金融学的相关专业课程,如《经济学》、《金融市场学》、等,同时,要求学生掌握相关的基本知识,如统计学、数学和计算机方法,通过实验掌握证券投资的基本概念和交易方法。
本实验课程知识主要包括:
1.证券投资的基础知识。
●股票、债券和基金的概念
●证券市场的基本结构
●证券市场的“游戏规则”
2.股票经纪业务的相关知识。
●股票经纪业务的概念和特点
●股票经纪业务基本流程
●股票经纪业务风险管理
3.股票自营业务的相关知识。
●股票自营业务的概念和特点
●股票自营业务基本流程
●股票自营业务风险管理
4.证券投资基金的相关知识。
●证券投资基金的概念和特点
●证券投资基金组建和投资的基本流程
●证券投资基金的风险管理
第三章分实验的主要指导内容
实验一证券经纪业务模拟实验
(一)实验要求
必修
(二)实验目的
1、熟悉金融实验室的虚拟证券交易系统;
2、掌握证券经纪业务的基本流程;
3、了解主要证券市场的交易品种及行情。
(四)实验步骤
1、登陆模拟交易系统、建立个人帐户、熟悉系统的各主要功能模块;
2、根据实验室系统提供的实时行情,在教师指导下进行下单(或撤单等)基本操作;
3、计算并验证自己的经纪业务佣金和印花税
4、根据课堂内实验内容以及交易记录和交易成绩填写实验报告。
实验二证券自营业务模拟实验
(一)实验要求
必修
(二)实验目的
1.理解证券投资自营业务的原则和管理方法;
2.能利用分析软件对市场走势作出合理判断,并进行实盘委托交易模拟操作。
3.能设计套利交易和投机交易方案,并通过系统进行实盘操作。
(三)实验步骤
1.进一步熟悉交易系统,重点了解实盘交易相关规则,设计相关的套利交易和投机交易方案。
2.通过分析市场行情,实施交易方案,正确进行下单(或撤单等项)操作。
3.通过设计套利交易和投机交易方案,学习运用规避系统性风险和非系统性风险的方法,根据交易记录及交易结果完成实验报告。
实验三证券投资基金模拟实验
(一)实验要求
必修
(二)实验目的
1.了解国内证券投资基金的主要品种及交易规则;
2.掌握国内证券投资基金的基本流程、分析方法及近期趋势;
3.通过分析市场行情、利用分析软件进行基金的组合投资和管理,并进行模拟实盘操作。
(三)实验步骤
1.对国内证券交易所的主要基金品种进行分析,根据相关法律、法规设计相应基金设立方案。
2.通过分析行情趋势,实施基金投资方案,每个学生根据对行情的判断独立进行下单(或撤单等项)操作。
3.实验结束后,根据交易记录及交易结果写出实验报告,重点应放在基金组合管理设计和风险控制方面。
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