光伏风电工程项目建设管理控制程序质量保证和质量控制X.docx
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光伏风电工程项目建设管理控制程序质量保证和质量控制X
工程项目建设管理控制程序
质量保证和质量控制
目录
1、对设计单位的质保要求3
2、设备供应方质保要求5
3、承包方土建、安装、调试的质保要求12
1、对设计单位的质保要求
1.1概述
本章节主要对设计单位在设计输入、输出、评审、验证、确认、变更、设计分包等方面提出质保要求,并且向承包方提出管理设计单位有关过程的要求。
承包方应以合同或合同附件方式将发包方的要求传递给设计单位,并按发包方要求保管和提交有关记录和文件。
1.2设计单位管理体系要求
设计单位应依据ISO9001:
2008或其他国际认可的管理体系或标准,建立并维护质量管理体系,应保持质量管理体系有效运行。
设计单位应向承包方提供清晰的最新有效的管理体系证书复印件及管理体系年度审核确认证书复印件,加盖公章。
设计单位应向承包方提供质量管理体系手册及有效程序清单,清单应包括文件编号、文件名称、发布时间、版本信息等。
承包方应管理设计单位提交的资料和资质证件,列出清单,建立档案,并提交发包方备案。
1.3对设计的监督与管理
1、设计和开发的策划
设计单位负责项目的总体策划,编制“系统设计方案”并组织有关人员进行评审,并经承包方审查,发包方批准后实施。
“系统设计方案”包括:
设计总进度、设计安装阶段的划分、项目组成员及职责、设计人员的资格要求、设计评审时间和评审方式、设计验证方式和要求、设计所需要的资金、新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等的环境因素、职业健康安全风险等。
需要对“系统设计方案”修改时,设计单位应提出申请,说明修改理由,由承包方审查,发包方批准。
更改设计需形成“系统设计方案更改记录”以记录更改情况。
2、设计和开发的输入
项目设计以“系统设计方案”作为主要设计输入文件,基本内容包括:
(1)有关设计规范、法规和标准及国家的法令和社会要求转化的技术指标文件。
(2)产品型号及主要使用功能和技术指标。
(3)系统设计方案是否满足质量、环保、职业健康安全的法律法规的要求
(4)输入文件还可包括顾客的需求分析,合同和合同评审记录等有关资料。
(5)以前类似设计项目。
设计单位需向承包方提供设计输入文件清单和设计输入评审记录。
“系统设计方案”等设计输入文件下达后承包方组织评审,对不完善的、含糊的、矛盾的要求,由设计单位补充、更正。
发包方参与设计输入评审。
3、设计和开发的输出
设计单位在设计过程中必须按照设计输入的条件进行设计,将输入转变为可操作的技术条件,作业指导书,采购件及各特殊要求的技术文件,说明书,设计图纸验收标准和规范等技术文件或资料,加以整理,作为设计输出结果。
设计输出结果文件按程序规定,经本单位相关人员签署后提交承包方批准,发包方备案。
4、设计和开发的评审
评审活动
(1)在设计方案完成后,承包方应组织对设计方案的可行性进行论证和评审,形成“设计评审记录”,发包方参与评审过程。
(2)原理图和技术方案等设计文件完成后,应有设计单位组织内部评审,评审应有其他设计人员、技术总监参加并签字,承包方参与原理图和技术方案设计评审。
设计单位设计评审记录提交承包方审查、备案。
设计评审的主要内容
(1)与满足顾客需求有关的项目
a、满足项目公司要求的程度与产品标准的符合性。
b、系统在预期的使用和环境条件下的工作能力。
c、是否符合国家标准、国际标准及法律、法规要求。
d、是否符合质量、环境、职业健康安全体系的要求。
(2)与系统规范要求有关的项目
a、是否满足合理的预期寿命内的可行性和耐用性。
b、设计计算的正确性。
c、系统验收准则。
d、诊断和纠错能力。
(3)与过程规范要求有关的项目
a、原理图及设计文件是否达到完整、正确、统一和清晰。
b、材料、零部件和组件的规范,以及供应方供应情况。
c、环境、安全因素。
5、设计和开发的验证
在设计的适当阶段,设计单位设计负责人召集有关人员进行设计验证,以确保设计输出能满足设计输入的要求。
设计验证除以设计评审为主要方法外,还可以采用以下方法:
(1)与已证实的类似设计进行比较。
(2)采取重复试验的方法进行验证。
(3)有关部门应对验证过程和验证结论做好记录。
设计单位设计验证有关记录、报告提交承包方审查、报发包方备案。
6、设计和开发的确认
在成功设计验证后,设计单位应对最终方案是否满足规定的要求,组织下列确认活动之一:
(1)设计单位内部对系统的性能、技术革新术指标、可靠性、安全性进行认可或试验确认。
(2)由国家主管部门进行验收确认。
(3)项目试运行时验收确认。
(4)设计确认活动过程和结论应做好记录。
承包方参与设计和开发确认活动,并签署设计和开发确认有关记录和报告;对于项目试运行时验收确认,承包方应提前1周通知发包方参与确认活动。
7、设计和开发更改
设计和开发更改应与原设计采取相同的审批过程,并履行有关手续。
(1)在设计过程和设计文件评审确认后,由于种种原因,如发包方提出新的要求;采购在施工过程中发现设计与实际情况不符;原理图发放后,发现原设计有误等。
承包方应根据市场调查,向设计单位反馈,由设计单位按程序进行设计更改,设计更改应保留有关记录。
(2)设计更改的手续。
a、所有更改都应由提出变更要求的人员填写“设计变更申请单”写明更改原因、更改内容和更改时间等。
b、设计更改应由设计单位按程序进行,并签发“设计变更通知单”,签署更改记录。
承包方应审批设计更改的有关记录,大的更改应由承包方技术总监审批,一般更改由授权人审批,应建立“EPC总包设计变更审批记录表”。
c、设计变更申请单和设计变更通知单均应由发包方审核、批准。
1.4设计和开发外包
除甲方同意、专业分包、劳务分包外,本项目设计和开发不允许转包和再次分包。
1.5设计和开发文档要求
设计单位按管理体系完成设计并保留有关记录,承包方和发包方有权随时查阅本项目的相关文件和记录。
按要求设计单位将有关记录提交承包方审查、批准和备案。
承包方应向发包方提交设计阶段文件和记录清单,并将设计阶段的有关记录和文件登记、造册,建立档案,并提交发包方备案。
2、设备供应方质保要求
2.1概述
本章节规定了在设备制造中有关采购、制造、组装、检查、试验、包装、贮存运输等环节的质量控制和监督活动中设备供应方的责任和购买方的权利。
本章节对质量控制和监督的主要活动进行了描述。
本章节也明确了发包方对第三方监督的要求。
设备制造质量保证级别分为QR1、QR2和NQR级。
不同级别的制造厂检验和试验要求有所不同。
QR1级设备包括:
主变、光伏组件、逆变器;
QR2级设备包括:
汇流箱、支架、电缆、开关柜;
NQR级设备包括:
其他设备、部件、组件和材料等。
购买方:
购买方指承包方和发包方。
2.2设备供应方管理体系要求
设备供应方应依据ISO9001:
2008或其他国际认可的专业管理体系标准,建立并维护质量管理体系,应保持质量管理体系有效运行。
设备供应方应向承包方提供清晰的最新有效的管理体系证书复印件及管理体系年度审核确认证书复印件,加盖公章。
设备供应方应向承包方提供质量管理体系手册及有效程序清单,清单应包括文件编号、文件名称、发布时间、版本信息等。
设备供应方需要按照经过承包方批准的程序文件、作业指导书、检查清单进行产品的质量保证和质量控制。
承包方应管理设备供应方提交的资料和资质证件,列出清单,建立档案,并提交发包方备案。
2.3承包方及设备供应方的责任和发包方的权利
1,承包方及设备供应方的责任
(1)设备供应方应根据进度要求提交给承包方所有与质量监督有关的文件,包括(但不限于)下列文件:
-质量计划(QR1、QR2级)
-所有不含价格的采购订单(QR1、QR2、NQR级)
-订单技术文件(QR1、QR2级)
-检查和试验程序(QR1级)
-检查和试验报告(QR1、QR2级)
-工厂详细设备制造进度计划与制造进度报告(QR1级)
-不符合项清单和不符合项报告(QR1、QR2级)
-合格证(QR1、QR2、NQR级)
-最终检验报告(QR1、QR2级)
-制造完工报告(QR1级)
-制造质量趋势分析(QR1级)
(2)所有涉及设备检查和试验的费用由承包方安排落实,包括采购方或其代表要求的重新试验,重新试验的前提是最初的试验结果不符合合同要求或相关标准和规范。
(3)如果设备检查试验的结果显示设备或部分设备或其包装有缺陷或不符合相关技术规范,承包方应要求设备供应方采取纠正措施消除缺陷,或在充分考虑购买方或其代表意见的基础上,根据不符合项处理的具体规定,提出另外的处理方案。
设备供应方有责任对相关不符合项采取必要的纠正措施确保设备能满足技术要求。
(4)设备供应方对供应设备质量负责,购买方或购买方代表对设备的监造和检查验证工作不能够代替或减少设备供应方或其分包商的质量保证和质量控制活动,也不能够代替第三方监督,并且不能够减轻设备供应方对设备质量所负有的责任和代替购买方在设备到达工地后的验收活动。
(5)承包方应确保设备供应方协助购买方或购买方代表提供在接送、住宿、居留、医疗、通讯等方面的协助,必要时协助办理相关国家或地区的入境签证。
设备供应方及其分包商应免费提供给购买方或购买方代表(若驻厂监督)下列工作条件:
-厂内带办公家具和配套设施的办公室(有internet接口),
-照明、空调,
-电话、传真和复印设施,
-安全鞋、安全服和安全帽,
-双方同意的其他设施。
(6)承包方应确保发包方对设备供应方提出的具体要求以合同及其附件形式传达给设备供应方。
设备供应方应在其合同中包含必要的条款,确保所有合同符合本章的条款,保证购买方对设备供应方拥有必要的权利。
2,发包方的权利
(1)在事先告知的前提下,发包方或其代表有权进入设备供应方任何相关区域从事有关本合同设备制造的质量监督工作,承包方应陪同。
(2)发包方或其代表有权参加承包方与设备供应方,设备供应方和分包商之间有关本合同所供设备的制造质量和制造进度的各种会议。
(3)如果试验或试验结果不符合合同要求,发包方或其代表有权要求重新试验。
承包方负责安排落实,邀请发包方见证试验过程和结果。
在双方协商同意的基础上,发包方可要求补充试验。
(4)当一些重要条件偏离质量要求时,发包方或其代表保留中止制造活动的权利。
承包方应组织设备供应方应迅速采取纠正措施,在重新开工前应使这些条件达到发包方满意的程度。
可中止制造活动的重要条件至少包括如下几点:
-继续工作必将导致不符合项发生,且这种不符合项不能纠正至可接受程度或需要额外修补和返工。
-质量控制不足以保证符合适用的工业标准。
-所用工具、仪器或设备未按规定标定或标定过期。
-严重违反法规规范、规程、图纸或批准的程序要求。
-历史经验表明,继续工作将导致不符合项产生,纠正这些不符合项需要采取额外的措施,花费额外的时间。
-明知材料或设备有缺陷,且不能修复、未经有条件使用的批准而擅自使用。
-使用未经批准的图纸、程序或指导书。
-强制性的设计变更要求没有得到遵守。
-没有控制工作过程的程序或指示书。
-证明文件不存在、不正确、不充分、或不符合采购和设计文件的要求。
-焊接、无损检验等特种工作人员无证上岗。
(5)发包方若发现不符合法规、标准、规范、程序或相关文件的要求时将根据问题的性质与轻重可向承包方发“备忘录”或“观察意见单”。
备忘录上注明设备供应方或其分包商。
备忘录一般用于一般性问题,观察意见单用于问题较严重情况。
承包方不一定需书面答复备忘录,除非发包方技术代表在备忘录中明确要求;但须在观察意见单规定期限内书面答复。
(6)当发包方或其代表向承包方发出了观察意见单后,承包方应立即组织设备供应方采取行动,或纠正行动不能令购买方满意时,发包方有权向承包方或直接向设备供应方发出不符合项报告。
起草不符合项报告时,发包方代表立即告知承包方代表,随后不符合项报告即由发包方发给承包方。
承包方应在收到后两周内予以响应。
如必要,发包方在处理重大事项时,可通过会议,信息沟通等多种渠道,最终形成一致意见作出决定。
(7)承包方应同样以合同或其附件形式将发包方的权利传递给设备供应方或其分包商。
2.4质量计划和质量监督
1,审查和批准质量计划
承包方应要求设备供应方编制设备制造质量计划,且在相关制造活动开始前5天提交承包方审批,并报发包方备案。
若在特殊情况下设备供应方无法在制造活动开始前5天提供质量计划时,必须尽早通知承包方,并需取得购买方对新的提交日期的认可。
承包方在收到质量计划后,征求发包方意见,并两周内将其意见反馈给设备供应方。
在考虑了购买方的意见(若有的话)后,设备供应方要升版质量计划,并正式将升版的质量计划发送给购买方审查确认。
只有等质量计划获得购买方批准后,相关的制造活动才能开始进行。
若购买方决定修改质量计划中关于监督点的设置或其它内容时,购买方将书面正式通知供应方。
供应方应充分考虑购买方这些新的要求并修改升版相应的质量计划。
当更改涉及到监督点的增加由于时间限制供应方无法按本章节条款中规定的时间要求正式通知购买方代表时,供应方应尽可能早地通知购买方代表。
首次提交购买方审查的质量计划应包含如下信息:
-封面(包括项目名称、设备供应方名称、质量计划名称及编码、文件编制、审查、批准、状态、版本信息等)
-引用合同/定单和设备技术规格书及版本号
-部件或零件名称、图号
-制造过程中执行的活动按先后顺序列表(包括顺序号码),如材料检验、焊接、热处理、特殊工艺、检查与试验等。
对每个操作,要求至少描述以下信息:
●适用文件(法规、标准条款、操作规程等);
●供应方自身的监督点;
●供应方建议的购买方监督点;
●各监督点的记录栏目;
●检查的日期和检查员签字栏目;
●备注栏目。
2,质保等级中供货质量监督要求
质保等级QR1:
供货方按附表和采购订单中的要求通知购买方对相应的操作进行见证,并提交规定的记录文件和满足合同或采购订单要求的制造符合申明。
质保等级QR2:
供货方按合同或/和采购订单中的要求通知购买方参加供货验收的见证并且出具满足合同或采购订单要求的文件和记录。
质保等级NQR:
供货方按合同或/和采购订单中的要求保留满足合同或采购订单要求的文件和记录,便于采购方随时检查。
3,购买方W点和H点的通知程序
(1)通知单由供应方制造厂提前5个工作日直接发给购买方、购买方代表以及驻厂检验员(若适用),并提前2个工作日确认。
(2)H点和W点定义
H点:
是制造过程中的一项关键工序,是一个停工待检点,没有购买方代表的出席,供应方不得执行,除非事先获得书面授权。
H点包括质量计划中购买方设置的H点以及附表中的最终验收通知点、验收通知点。
W点:
是制造过程中的一项关键工序,是一个通知见证点,如果购买方代表明确不出席或没有按双方确定的时间出席,供应方可以独立执行。
W点包括质量计划中购买方设置的W点以及附表中其他的通知点。
(3)如H点和W点的监督活动涉及试验,供应方通常应在试验前10天,至少在试验前5天向购买方提交试验程序,并抄送给购买方技术代表。
(4)W点和H点的检查和试验顺延需经双方同意。
(5)W或H点通知单至少包含以下信息:
-项目名称
-采购合同/订单号
-设备名称或代码
-操作类型(包括在质量计划中的顺序编号)
-执行地点
-操作日期和时间
-联系人与联系方式
(6)如果供应方或其供应方在没有通知购买方或购买方代表的情况下自行完成了W点或H点的相关活动,购买方保留要求供应方或其分包商重新进行相应工序的权力,如果无法重新进行相应工序,供应方应开出外部不符合项,购买方保留拒绝接受该产品的权力。
2.5承包方设备监造活动
承包方应编制总包设备监造管理程序,并制定监造计划,安排设备驻厂监造人员,设备监造应按制造活动的先后顺序包括(但不限于)以下环节:
材料检验、组装、焊接、热处理、特殊工艺、过程检查与试验、完工检。
对监造的具体步骤工序应形成文件,文件中应包括适用的标准或操作规程、供应方、供货商选定的监督点标记、承包方确认的见证点、检查的日期和检察员的签字、监造不符合项。
承包方有义务按照发包方确认的见证点通知指定的发包方质量管理人员出席相关的检查。
提前通知发包方质量管理人员,通知应包含如下信息:
具体项目名称、设备、质量文件及见证点要求、操作类型、地点、日期、联系方式。
发包方质量管理人员按有关标准和文件的要求完成相关的设备制造质量监督活动,如结果满意,在质量文件相应栏签字,如存在问题应及时向供货商指出,并书面要求其采取纠正措施,供货商在解决此问题之前不能进行后续工序,待整改到位后必须经发包方质量管理人员签字确认。
根据质量计划见证点的设置,发包方有权根据需要出席见证H和W质控点的制造活动。
承包方设备监造程序、监造计划、监造人员清单和资质需在合同签订后,设备采购前提交发包方审查、批准。
2.6第三方监督
1,概述
第三方监督范围包括对承包方、设计单位、设备制造单位及其供应方、分包人。
第三方指聘请的质量检验机构、质量认证机构、中华人民共和国法定的第三方机构等单位。
2,第三方监督要求
发包方有权聘请第三方对承包方进行第三方监督,承包方应对境内有关设备的设备供应方传递第三方监督的要求。
承包方对境外有关设备的制造,除了必须接受所在国法定的第三方监督外,还必须接受中华人民共和国法定的第三方监督。
第三方监督所有涉及费用均由承包方承担。
当承包方向第三方监督机构呈送质量文件时,应向发包方送交其拷贝件,这些质量文件若已送交发包方则应传送相应的文件清单。
承包方必须将第三方监督的相关报告放入有关设备的制造完工报告中。
2.7制造完工报告和制造符合申明
1,制造完工报告
(1)制造完工报告的内容
制造完工报告至少应包含与相关合同或采购订单要求相符的符合性申明、原材料合格证明和焊接材料证书、制造过程填充完善的质量计划、不符合项报告、制造过程中使用的焊接数据包、焊接记录、热处理记录、检验试验记录和报告和其他相关的质量文件。
制造完工报告主要内容(如适用)包括:
-符合性申明
-材料清单
-材料证明书
-在执行过程中完成的质量计划
-热处理证明和记录
-无损检验记录和报告(包括射线底片)
-焊接数据包
-其它检验、试验记录和报告
-I类不符合项报告清单
-E类不符合项报告
-质量计划中引用的任何其它适当的文件
(2)制造完工报告是由供应方及其分包商逐步完成的,这也使有关各方可以在采购和制造的不同阶段进行审查。
(3)任何设备发运前,供应方应确保相应的制造完工报告已经完成,并通知购买方代表进行审查。
-如果购买方及其代表对制造完工报告(或适用的一部分)审查满意,购买方或其代表即在制造完工报告(或适用的一部分)上签字放行。
-如果制造完工报告不满足要求,供应方有义务补充缺项,随后购买方或其代表签字放行。
最终的制造完工报告应在设备发运前在最后总装地组卷出版并按规定提交购买方。
2,制造符合申明
制造符合申明由供货方提供。
制造符合申明应当指明物项名称与编码、购买方合同或订单编号、设备规格书编码、所涉及合同或订单中的所有的技术要求已得到满足,否则应指出所有不符合内容。
供货方须在制造符合申明签名和标注日期。
2.8对设备供应方分包的质量控制
为确保设备供应方所提供的设备、材料质量符合相关的国家、行业标准和发包方的要求,当设备制造方对自己制造或加工的设备的部件、材料难以满足发包方要求时,可以分包(既外购),但不允许设备供应方的分包商再次分包,主要部件或关键部件不允许分包。
分包人应经过承包方的认可。
设备供应方必须对分包人的生产能力、技术工艺水平、商业信誉、近期经营状况等影响供货质量、交货期及价格的因素进行全面公正的考察评审,并将评审材料送交承包方认可,对评审材料不完整或未能如实反映现状的分包人,发包方和承包方有权否定其供货资格,发包方和承包方所推荐/指定分包商并不排除供应方对性能和质量保证的责任,设备供应方仍负全责。
在任何情况下,设备供应方必须承担其分包商的责任,以保证合同条款的实施,分包商生产的设备,其价格、质量、进度和验收由设备供应方负责。
设备供应方提供所有配套件和进口件的清单,包括名称、规格型号、技术参数、品牌、制造厂名称、产地等。
由分包商制造和供货的部分部件和材料清单及相应厂家如下表:
设备/主要部件
分包人
为了保证本项目主要设备的采购质量,设备供应方应将该项目的设备供应方名单报承包方审核批准,对于光伏组件、逆变器、10KV开关柜等主要设备,设备供应方应组织对设备厂家进行评审,承包方参与评审过程,设备供应方名单及评审记录需报送承包方审批同意,如设备供应方在设备供应方名单未列出的其他供应方时,应事先通知承包方并取得认可。
承包方应将设备供应方分包情况汇总编写报告提交发包方批准,报告应附有关记录表格。
2.9不符合项分类及处理要求
1,不符合项分类
不符合项分为两类:
I(内部的英文internal的缩写)类不符合项 :
偏离了供应方内部标准规定的要求但未偏离供应合同要求或所涉及到的标准、法规规定的物项。
E(外部的英文external的缩写)类不符合项:
偏离了供应合同要求或所涉及到的标准、法规规定的物项。
E类不符合项主要包括但不限于以下几方面:
-偏离合同(或订单)技术附件规定;
-偏离合同(或订单)中规定的材料或采购方已经认可的材料;
-偏离采购方已经认可的供应方的技术文件(包括:
采购规范、设备规格书、计算规格书、图纸和制造工艺等)的要求;
-偏离供应合同要求的制造工艺。
E类不符合项有两种:
-E1类不符合项:
供应方可根据供应合同要求或所涉及到的标准、法规的规定,或按照采购方已经认可的处理程序,通过修复能予以纠正的E类不符合项。
-E2类不符合项:
供应方无法按照供应合同要求或所涉及到的标准、法规规定,或采购方已经认可的处理程序,通过修复的方式予以纠正的E类不符合项。
导致下列变更的不符合项也应定为E2类,
-其他供应方的设计或供货;
-影响到采购方规定和同意的设备之间的零件互换性;
-在参考电站中实施的涉及安装、调试、运行、维修或在役检查的一般规则。
2,不符合项的处理
(1)无论哪类不符合项,供应方应将不符合项及纠正行动以规定的书面形式记录在不符合项文档内。
(2)不符合项文件包括:
-不符合项报告说明,并至少应包括
●相关设备/部件和技术文件的编号;
●不符合项描述以及与相关判据比较的描述;
●处置方案和任何拟采取的纠正行动。
-供应方论证和解决方案的执行文件。
(3)购买方或购买方代表有权在供应方办公室随时查阅所有不符合项文档,必要时可复制相关文件。
(4)供应方每月按规定的形式向购买方和购买方代表提交所有,包括I类(内部),E类(外部)升版过的“不符合项报告清单”。
该清单至少应包括但不限于这些不符合项的编号、名称、相关日期、性质和分类。
1)供应方必须将每台设备的I类(内部)不符合项报告清单和所有完整的E类(外部)不符合项报告放入相应的设备制造完工报告之中。
2)供应方对不符合项的处理和纠正行动负全部责任。
供应方对本要求的正确执行负有全部责任。
3)E类不符合项
-涉及合同要求,影响可靠性和接口的E类(外部)不符合项的处理,必须报购买方审查、认可。
-所有纠正措施执行完毕后,供应方应出版一份包含所有不符合项
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