证券市场运行汇总.docx
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证券市场运行汇总
第六章证券市场运行
一、单项选择题。
以下各小题给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。
1、根据市场的功能划分,证券市场可分为()
A、一级市场和初级市场
B、证券发行市场和初级市场
C、证券发行市场和证券交易市场
D、二级市场和次级市场
2、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()
A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、监管部门
3、关于证券发行注册制论述错误的是()
A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。
B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C、发行人只要充分批露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监督机构拒绝注册,即可进行证券发行,无需再经过批准
D、实行证券发行注册制可能向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当
4、我国的股票发行实行()。
A、核准制并配之以发行审核制度和保荐制度
B、核准制
C、注册制
D、审核制
5、通过招标方式确定债券承销商和发行行条件的发行方式是()
A、定向发行B、私募发行C、招标发行D、承购发行
6、根据标的物的不同,招标发行可分为()
A、荷兰式招标和美式招标
B、单一价格中标和多种价格中标
C、价格招标、单一价格中标和多种中标
D、价格招标、收益率招标和缴款期招标
7、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。
A、代销B、余额包销C、全额包销D、包销
8、我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(),应当由承销团承销。
A、1000万B、3000万C、5000万D、1亿元
9、公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括()
A、公司债券的期限为1年以上
B、公司债股本总额不少于人民币3000万元
C、公司债券实际发行额不少于人民币5000元
D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
10、上市公司出现以下()所述情形,由证券交易所决定z终止其股票上市交易。
A、公司股本总额、股权分布等发生变化时不再具备上市条件
B、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
C、公司最近3年连续亏损,在其后一具年度内未能恢复盈利
D、公司最近3年连续亏损
11、公司有()项所列情形,经查实后果严重的,由证券所决定终止其公司债券上市交易。
A、未按照公司债券募集办法履行义务
B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D、公司最近3年连续路不路不亏损
12、公司债券上市交易后,公司最近()连续亏损,在限期内未能消除的,由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。
A、3B、4C、2D、1
13、电子化交易是世界各国证券交易的发展方向,整个交易系统的核心是()
A、柜台终端B、价格决定C、结算系统D、撮合主机
14、为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所制定的交易规则是()、
A、涨跌幅限制B、价格决定C、大宗交易D、报价方式
15、()国务院核准,中国证监会批复同意在()主板市场内设立中小企业板块。
A、2004年5月,上海证券交易所B、2003年5月,上海证券交易所
C、2004年5月,深圳证券交易所D、2003年5月,深圳证券交易所
16、上市公司非流通股转让中,股份持有人或受让人申请出让或受让人的股份数量不得低于一个上市公司总股本的(),持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的,应当其所持有的全部股份转让给单一受让人。
A、1%B、2%C、3%D、4%
17、人民币债券的回购交易的回购期限不包括()
A、1天B、7天C、14天D、5个月
18、2006年1月16日,经国务院批准,中国证监会批复,同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入()进行股份报价转让试点。
A、深圳证券交易所B、代办股份转让系统C、中小企业板块D、上海证券交易所
19、关于上证红利指数论述不正确的是()
A、由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成
B、反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C、上证红利指数以2004年12月31日为基日,基点1000点
D、上证红利指数每半年调整样本一次,特殊情况下也可进行临时调整,调整比例一般不超过19%
20关于新上证综指描述不正确的是()
A、新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B、新上证综指对于含B股的公司,其B股市值不被计算在内
C、新上证综指以2005年12月30日为基日,基点1000点
D、新上证综指采用派许加权方法,以样本股的发行股本数为相对数进行加权计算
21、属于综合指数类的是()
A、深证新指数B、深证A指数C、深证B股指数D、深证创新指数
22、关于中小企业板指数描述错误的是()
A、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B、中小企板指数以最新自由流通股本数为权重
C、中小板指数以第100只中小企业板股本上市交易的日期为基日,设定基点为100
D、中小企业板指数属于综合指数类
23、上证国债指数的样本是()
A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
24、道—琼斯指数股价综合平均数的编制对象是()
A、30家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
B、30家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
C、20家著名大工商业公司股票,30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
D、20家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
25、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为()
A、占总市值的90%左右的NASDAQ全国市场,占总市值的10%左右的NASDAQ小型资本市场
B、占总市值的95%左右的NASDAQ全国市场,占总市值的5%左右的NASDAQ小型资本市场
C、占总市值的80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值的20%左右的NASDAQ小型资本市场
D、占总市值的85%左右的NASDAQ全国市场,占总市值的15%左右的NASDAQ小型资本市场
26、某投资者以10元1股的价格买入X公司股票,持有1年分得现金股息1.8元,则收益率为()。
A、9%B、18%C、27%D、36%
27、接26题,投资者在分得现金股息两个月后,将股票以11.20元的市价出售,则的圾期收益率为()
A、12%B、18%C、30%D、38%
28、接26题,投资者买入股票并分得现金股息后,X公司以1:
2的比例拆股。
拆股决定公布后,X公司股票市价涨至12元1股,拆股后的市价为6元1股,若投资者此时以市出售,则股份变动后的持有期收益率是()
A、12%B、18%C、30%D、38%
29、某债券的票面价值为1000元,息票利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为()
A、5%B、5.26%C、10%D、11%
30、接29题,若投资者认购后持至第2年末,以996元的市价出售,则其持有期收益率是()
A、5.26%B、7.68C、8.68D、9.62
31、我国的一次还本付息债券可视为()
A、附息债券B、贴现债券C、无息债券D、以上都不是
32、建业股息是()
A、公司前期未分配利润B、对公司未来盈利的预分
C、公司的借款D、公司当期盈利
33、我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的百分之十列入公司法定分积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。
A25%B、50%C、60%D、75%
34、非公开发行是指(0
A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
D、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
35、证券包销是指()
A、证券公司将发行人的证券按照协议全部自行购入的承销方式
B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
36、我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前()名股东的,可以由上市公司自行销售
A、5B、10C、15D、20
37、按照规定,下列论述不正确的是()
A、发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司主签订承销协议
B、发行人向不特定的对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销
C、证券承销采取代销或包销的方式
D、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
38、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A、20%B、30%C、40%D、50%
39、就股票发行的定价方式业看,我国现行的做法是()
A、首次公开发行的股票询价制度
B、一般询价方式
C、上网兑价方式
D、协商定价方式
40、关于询价论述不正确的是()
A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C、根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率
D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)
41、债券发行的定价方式以()最为典型
A、公开招标B、上网竞价方式
C、协商定价方式D、累计投标询价方式
42、关于以价格额为标的的荷兰式招标论述正确的是()
A、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
43、会员制的证券交易所是()
A、以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
B、一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C、一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D、以股份有限公司组成的、不以营利为目的的法人团体
44、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,()是证券交易所的最高权力机构。
A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、总经理
45、根据我国《证券法》和〈证券交易所管理办法〉规定,()是证券交易所的决策机构。
A、理事会B、会员C、监察委员会D、总经理
46、我国〈证券法〉规定,证券交易所设总经理一个,其产生方式是()
A、由会员大会选举产生
B、由国务院证券监督管理机构任免
C、由理事会任免
D、由理事会选举产生产生
47、有关中证100指数描述正确的是()。
A、中证指数有限公司于2000后5月24日发布中证100指数
B、指数以沪、深300指数样本股作为样本空间,样本数量300只
C、选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名
D、选样方法是根据交易量对样本空间内股票进行排名
48、中证100指数成分股原则上每半年调整一次,每次调整的样本比例一般不超过()
A、5%B、10%C、15%D、20%
49、英国最具权威性的股价指数是()
A、金融时报证券交易所有指数(也译为“富时指数”)
B、日经225股价指数
C、NASDAQ指数
D、道—琼斯指数
50、()是经股票的方式派的股息,通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A、股票股息B、现金股息C、财产股息D、负债股息
二、不定项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中,至少有1项符合题目要求,请将要求选项的代码填入空格内。
1、关于证券发行市场论述正确的是()
A、证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C、证券发行市场通常无固定场所,是一个无形的市场
D、证券发行市场是交易市场的基础和前提
2、证券发行作用主要表现在()
A、为资金需求者提供筹措资金的渠道
B、为政府宏观部门调控经济提供了手段
C、为资金供应者提供投资和获得的机会,实现储蓄向投资转化
D、形成资金流动的收益和导向机制,促进资源配置的不断优化
3、证券发行市场上的机构投资者主要是()
A、证券公司、商业银行
B、保险公司、社保基金
C、证券投资基金、信托投资公司
D、企业和事业法人及社会团体
4、我国〈证券法〉规定,公开发行是指()
A、向不特定对象发行证券
B、向特定对象发行证券累计超过200人的
C、向特定对象发行证券累计超过100人的
D、向特定对象发行证券累计超过50人的
5、现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行和上市际交通后增发可采用的发行方式有()
A、上网定价发行方式
B、向二级市场投资者配售与上网定价发行相结合的方式
C、向二级市场投资者配售与向机构投资者配售相结合的方式
D、对一般投资者上网发行和以法人配售相结合的发行方式
6、债券发行方式有()
A、定向发行B、承购发行C、招标发行期
D、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
7、证券包销的种类包括()。
A、承销商将拟发行的证券按照协议全部购入的承销方式
B、承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C、承销商在承销结束时将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
D、发行人销售一部分,承销商销售剩余部分
8、股票发行的定价方式,可以采取()。
A、协商定价方式B、一般询价方式
C、累计投标询价广度性质D、上网竞价方式
9、根据规定,首次公开发行股票实行询价制度,其询价对象是指符合中国证监会规定条件的()
A、证券投资基金管理公司
B、个人投资者
C、信托投资公司、财务公司
D]、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
10、以价格为标的的荷兰式招标,是()
A、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
B、是以募满期发行额为止中标者各自的投票体格作为各中标者的最终中标价
C、全体中标者的中标价格是单一的
D、各中标者的认购价格是不相同的
11、股份有限公司申请股票上市应当符合门的条件包括()
A、公司股本总额收费不少于3000万元
B、公开发行的股份达公司股份总额的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
C、公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
D、股票经国务院证券监督机构核准已向社会公开发行
12、我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易()
A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B、公司不按照规定公开其财务状况,或者说对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
C、公开有重大违法行为
D、公司最近3年连续亏损
13、证券交易的主要交易规则包括()
A、交易时间、交易单位B、价位、报价方式
C、价格决定、涨跌幅限制D、大宗交易
14、关于大宗交易规则论述正确的是()
A、大宗交易在交易所正常交易日收盘前的限定时间进行
B、大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行
C、大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价,但要纳入指数计算
D、大宗交易的成交价格不计入当日行情,成交量在收盘后也不计入该证券的成交总量
15、场外交易市场的特征包括()
A、场外交易市场是一个分散的无形市场
B、场外交易市场的组织方式采取经纪制
C、场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
D、场外交易市场的管理比证券交易所宽松
16、在代办股份转让系统交易的公司由()组成。
A、在原NET系统挂牌的公司
B、在原STAQ系统挂牌的公司
C、所有的上市公司
D、退市的上市公司
17、股票价格指数的编制步骤包括()
A、选择样本股
B、选定某基期
C、计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正
D、指数化
18、中证指数公司发布的指数有()
A、发和量架权股价指数
B、中小企业板指数
C、沪、深300指数
D、中证流通指数
19、上海证券交易所的样本指数有()
A、上证成分股指数
B、上证50指数
C、上证红利指数
D、新上证综指
20、样本由40只上市公司股票构成的指数有()
A、深证成分股指数
B、深证A股指数
C、深证B股指数
D、深证创新指数
21、在恒生流通综合指数系列编制过程中,被视为策略性持有的股份有()
A、策略性股东持有的股权,由一位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权
B、监事持有的股权,个别监事持有超过5%的股权
C、董事持有的股权,个别董事持有超过5%的股权
D、互控公司持有的股权,由一家香港上市公司所持有并超过5%的股权
22、恒生流通精选指数系列包括()
A、恒生100B、恒生50
C、恒生香港25D、恒生中国内地25
23、关于CBOE推出的中国指数描述正确的是()
A、以16只中国公司股票为样本
B、主要基于海外上市的中国公司
C、属于海外上市公司指数
D、按照等值美元加权平均计算而成
24、对上证企业债指数样本描述错误的是()
A、必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B、必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C、必须是剩余期限在1年以上(含一年)的非股权连接类企业债券
D、必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券
25、中央国债登记结算有限责任公司发布的中国债券指数系列包括()
A、国债指数、企业债指数B、政策性银行金融债指数、交易所债券指数
C、银行间国债券指数、长期国债指数D、中短期债券指数、长期国债指数
26、现在人们所说的道——琼斯指数实际上是一组股平均数,包括的指标有()
A、工业股价平均数B、商业股价平均数
C、运输业股价平均数D、公用事业股价平均数
27、金融时报证券交易所指数包括()
A、金融时势工业股票指数B、FT-200指数
C、100种股票交易指数D、综合精算股票指数
28、某贴现债券面值1000元,期限180天,以10.5的贴现率公开发行,则()
A、到期收益率是15%元B、到期收益率是10.5%
C、发行价格是895元D、发行价格是947.5元
29、股票投资的收益是由()组成
A、股息收入B、资本利得
C、利息D、公积金转增股本
30、股息的具体形式可以是()
A、现金股息B、股票股息
C、财产股息D、负债股息
31、公司的公积金来源有()
A、股票溢价发行时,超过股票面值的溢价部分
B、依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C、股东大会决议后提取的任意公积金
D、公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
32、衡量股票投资收益水平的指标主要有()
A、股利收益率B、再投资收益率
C、持有期收益率D、股份变动后持有期收益率
33、债券的投资收益来自于()
A、倒闭的利息收益B、资本利得
C、再投资收益D、转股收益
34、在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有()。
A、同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低
B、不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿
C、在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券,这种情况是对购买力风险的补偿
D、股票的收益率一般低于债券
35、证券发行制度包括()
A、注册制B、登记制C、审批制D、核准制
36、根据中标规则不同,债券发行方式可分为()
A、荷兰式招标和美式招标
B、价格招标和收益率招标
C、单一价格中标和多种价格中标
D、收益招标和缴款期招标
37、关于代销论述正确的是()
A、代销可分分为全额代销和余额代销两种
B、上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C、我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销
D、代销是指证券公司代发行人发售证券,在在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
38、有关债券发行的定价方式论述正确的是()
A、债券发行的定价方式经公开招标最为典型
B、按照招标标的分类,有美式招标和荷兰式招标
C、按价格决定方式分类,有价格招标和收益率招标
D、以价格为标的的荷兰式招标,全体中标者的中标价格是单一的
39、证券交易所的特征有()
A、有固定的交易场所和交易时间
B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制
C、交易的对易限于合乎一定标准的上市证券
D、通过公开竞价的方式决定交易价格
40、证券交易所的职能包括()
A、提供证券交易的场所和设施
B、制定证券交易所的业务规则
C、接受上市申请、安排证券上市
D、组织、监督证券交易
41、会员大会是证券交易所的最高权力机构,具备的职权包括()
A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审定总经理提出的工作计划
D、审议的通过理事会、总经理的工作报告
42、证券交易所设理事会、理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责包括()
A、执行会员大会的决议
B、制定修改证券交易所的业务规则
C、审议对会员的接纳
D、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
43、证券交易所的运作系统包括()。
A、交易系统B、结算系统C、信息系统D、监察系统
44、交易系统通常由()等组成
A、交易主机B、交易大厅
C、参与者交易业务单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交易所)
D、报盘系统及相关的通信系统
45、在计算自由流通比例时需要从公司总股本中剔除的股份有()
A、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B、国有股
C、战略投资者持股
D、冻结股份
46、中证100指数采用“除数修正法”修正,需要修正的情况包括()
A、除息、除权B、股本变动
C、停牌、摘牌D、停市
47、深圳证券交易所的综合指数包括()
A、深证综合指数B、深证创新指数
C、深证新指数D、中小企业板指数
48、债券收益率有()
A、票面收益率
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