出口木制品检验监管工作细则.docx

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出口木制品检验监管工作细则

附件2：

山东检验检疫局出口木制品及木制家具

检验检疫监管工作实施细则（试行）

第一章总则

第一条为加强和规范出口木制品及木制家具检验检疫监管工作，确保出口木制品及木制家具质量安全，维护我国对外贸易正常发展，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例，根据国家质检总局《关于对出口木制品及木制家具实施检验监管工作的通知》（国质检检函[2007]1011号）和《<关于对出口木制品及木制家具实施检验监管工作的通知>附件1的补充通知》（质检检函[2007]342号）等有关文件要求，结合山东实际，制定本实施细则。

第二条本实施细则所称出口木制品及木制家具包括国家质检总局《关于对出口木制品及木制家具实施检验监管工作的通知》（国质检检函〔2007〕1011号）及《<关于对出口木制品及木制家具实施检验监管工作的通知>附件1的补充通知》（质检检函[2007]342号）中所列出口木制品及木制家具，以及《出入境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录》（以下简称《目录表》）中HS商品编码前四位为4412项下的胶合板、多层板等。

第三条出口木制品及木制家具质量安全必须符合输入国/地区技术法规和标准要求。

输入国/地区没有要求的，必须符合我国技术规范强制性要求。

第四条检验检疫机构对出口木制品及木制家具生产企业实施备案登记。

对备案登记的出口生产企业根据其质量管理、自检自控能力、产品质量以及诚信经营等情况进行分类，对不同类别的出口生产企业采取不同的检验检疫监管模式。

第五条山东检验检疫局检验鉴定监管处（以下简称省局检鉴处）管理全省出口木制品及木制家具检验检疫监管工作和出口生产企业备案登记的审批、发证和监督管理。

各分支检验检疫局（以下简称各分支局）负责辖区内出口木制品及木制家具日常检验检疫和出口生产企业备案登记申请受理、备案登记及日常监督管理。

第六条山东检验检疫技术中心（以下简称省局技术中心）作为国家质检总局指定的出口木制品及木制家具专项检测实验室，负责承担全省出口木制品及木制家具生产企业备案登记中出口产品质量安全检测工作。

临沂局技术中心作为省局技术中心的延伸，可在其统一管理下承担部分检测工作。

第二章备案登记

第七条出口木制品及木制家具生产企业备案登记按照《山东检验检疫局出口木制品及木制家具生产企业备案登记工作规范（试行）》执行。

第三章分类管理

第八条各分支局对辖区内备案登记的出口生产企业，依据国家质检总局《出口工业产品生产企业分类管理办法》（第51号局长令）及《山东检验检疫局出口工业产品生产企业分类管理实施细则》（鲁检检[2005]197号）实施分类管理。

第九条各分支局在对出口生产企业实施分类时，原则

上不再单独进行考核，应结合出口木制品及木制家具生产企业备案登记评审情况，结合依据《出境竹木草制品检疫管理办法》已开展的出口生产企业检疫监管分类情况，按照分类管理条件综合评定后将出口生产企业分为一、二、三类。

综合评定时未包含的分类管理条件的内容，应当进行考核。

第十条对新增出口生产企业的备案登记、检验监管分类及检疫监管分类，各分支局应当实施一次考核、一次分类管理。

第四章出口检验检疫监管

第十一条受理报检

各分支局受理出口木制品及木制家具报检时，应要求出口生产企业除按照《出入境检验检疫报检规定》提供所需单证外，还应提供《山东出入境检验检疫局出口木制品及木制家具生产企业备案登记证书》（正本）、《出口木制品及木制家具生产企业符合性声明》（见附表1）。

如输入国家或地区无要求的，应提供其产品质量符合我国技术规范强制性要求的符合性声明。

第十二条批次管理

（一）出口生产企业报检时，应在厂检结果单上规范填写出口产品批次号，并应在出口货物外包装上标注出口产品批次号。

（二）出口产品以一个报检批为一个批次，是指在同一生产条件下生产的同一HS编码的产品。

同一出口产品批次可以含有不同货号和不同型号规格的产品。

（三）出口产品批次编号规则为：

实行13位数编制，前7位数为各分支局出口生产企业备案登记编号（每个企业编号唯一）；第8-9位数为年代号；第10-13位数为年度内出口产品批次顺序号。

如3714001080001代表菏泽局001号生产企业08年出口的第1批木制品及木制家具。

第十三条检验检疫监管模式

各分支局对已备案登记的出口木产品及木制家具生产企业的出口产品，在风险分析的基础上，统一实施“原辅材料符合性验证+出口产品抽批检验+生产企业日常监管”和“分级分类”的检验检疫监管模式。

第十四条出口产品风险分析

根据出口生产企业产品加工工艺、是否涉及有毒有害物质、输入国家或地区有无技术法规和标准、防疫处理技术指标等综合分析，确定出口产品风险等级，一般分为高风险、中风险和低风险三个等级。

（一）高风险产品

使用人造板等含胶黏剂部件；或者含有可能涉及甲醛、偶氮染料、重金属等成分的物料；或者使用有色漆、染料等涂料；或者仅经晾晒或其他一般性防疫处理的产品，以及出口敏感国家/地区的产品。

（二）中风险产品

无人造板等含胶黏剂部件；不含涉及甲醛、偶氮染料、重金属等成分的物料；使用无色清漆，并经熏蒸或者防虫、防霉药剂处理等防疫处理的产品。

（三）低风险产品

无人造板等含胶黏剂部件，不含涉及甲醛、偶氮染料、重金属等检测项目的物料，不使用任何涂料，并经脱脂、蒸煮、烘烤及其他防虫、防霉等防疫处理的产品。

第十五条原辅材料符合性验证

（一）出口生产企业应建立原辅材料供应商评定备案制度，对所用原辅材料应建立登记台帐，如实记录原辅材料的供货商、品名、规格、数重量、进货检验、使用情况等。

对涉及安全、卫生、环保要求的油漆、胶黏剂、人造板材等主要原辅材料，应提供由CNAS认可实验室出具的检测合格报告。

（二）各分支局应对出口生产企业使用的主要原辅材料及其供应商进行验证，当使用的主要原辅材料或其供应商发生变化时，应监督出口生产企业及时到CNAS认可实验室进行安全项目检测，经检测合格后方可投入使用。

（三）各分支局为确保检测结果的准确性，对检验检疫系统外CNAS认可实验室出具的检测合格报告，应抽封样送省局技术中心进行符合性验证，抽测验证比例为3%-5%。

（四）各分支局对经抽测验证不符合的，应及时分析原因，并以省局技术中心检测结果为准。

对发现检测机构提供虚假检测结果的，应责令出口生产企业取消其委托检测资格。

（五）各分支局为便于企业出口放行，可结合生产企业所用原辅材料有关情况，在出口报检前进行原辅材料符合性验证工作。

第十六条出口产品抽批检验

（一）各分支局依据《有关国家和地区木制品、家具产品甲醛、重金属、阻燃等项目的技术法规和标准》（见附表2）要求，对不同检验监管类别的出口生产企业，根据其出口产品的风险等级，按照报检批次的不同比例进行抽批检验。

（二）对一类企业，抽批检验比例为5-10%；对二类企业，抽批检验比例为15-30%；对三类企业，抽批检验比例为40-60%，必要时批批检验。

（三）抽批检验时，重点检验出口产品质量安全，在生产加工过程中增加涉及安全、卫生、环保、健康等项目的，应对出口产品质量安全项目进行检验；在生产加工过程中未增加涉及安全、卫生、环保、健康等项目的，应提供所用原辅材料质量安全项目检测合格报告，无法提供原辅材料检测合格报告的，应对出口产品质量安全项目进行检验。

（四）需出具品质检验证书的，应实施批批检验。

（五）各分支局对实施抽批检验的，应做好《山东出入境检验检疫局出口木制品及木制家具原始检验检疫记录》和《山东出入境检验检疫局出口胶合板原始检验检疫记录》（见附表3、附表4）。

第十七条生产企业日常监管

（一）各分支局对不同检验检疫监管类别的企业，实施不同频次的日常监督管理。

对一类企业一年不少于二次；对二类、三类企业一年不少于四次。

（二）各分支局对生产企业日常监管，应与抽批检验、出口木制品及木制家具备案登记年度审查相结合。

在年度的日常监督管理时，应覆盖《出口木制品及木制家具备案登记评审表》的主要内容。

对生产企业日常监管工作认真做好《山东出入境检验检疫局出口木制品及木制家具生产企业日常监管记录》（见附表5），随原始检验检疫记录一并留存。

（三）各分支局在实施日常检验检疫监管时，应与分类管理和备案登记工作相结合。

第十八条实验室检测

（一）省局技术中心、临沂局技术中心应加强实验室建设，及时收集国内外相关技术法规、标准，在规定的检测周期内完成检测工作，公正、准确出具检测报告。

（二）各分支局应主动与技术中心联系，及时掌握辖区内出口木制品及木制家具的质量安全情况。

（三）技术中心应于每季度末的次月5日前将出口木制品及木制家具季度检测情况分析及统计表（见附表6）报省局检鉴处。

第十九条质量分析

各分支局应做好辖区内出口木制品及木制家具质量分析工作，按照省局大宗及重点商品质量分析有关规定，按时将上半年、全年质量分析报省局检鉴处。

第二十条档案管理

（一）各分支局应建立出口生产企业档案，内容包括：

企业的资格证明、质量管理体系或制度情况、生产能力和检测能力、备案登记及分类管理情况、出口产品风险分析情况、日常监管情况、原辅材料及其供货商名录及相关检测报告、主要原辅材料安全项目抽查验证情况等。

（二）各分支局应对出口生产企业档案实施动态管理，将企业重大变化、日常监管内容、原辅材料检测报告、产品检测报告等及时更新、补充进企业档案，保持连续性和可追溯性等。

第二十一条检疫监管

各分支局除按本实施细则对出口木制品及木制家具实施检验监管外，还应按国家质检总局《关于进一步加强出境竹木草制品检验检疫监管工作的通知》（国质检动函[2008]69号）等有关规定对其实施检疫监管。

第五章质量追溯与处理

第二十二条出口生产企业是产品质量第一责任人，应诚信、守法经营，建立健全从原辅材料进厂到生产过程、成品出厂等各环节质量控制制度，保证质量管理体系持续有效运行，确保出口产品质量。

第二十三条出口生产企业应建立出口产品生产、检验、销售各主要环节的质量追溯制度。

对因产品质量问题遭国外召回、通报、退运的出口产品，要追溯到问题源头，并采取有效措施予以纠正。

要建立出口产品质量分析制度，对因产品质量问题遭国外通报、退运、召回的出口产品，要分析原因、制定措施、自我验证、追究相关人员责任。

第二十四条对因质量安全问题遭国外召回、通报、退运的出口产品，分支局应立即展开调查，企业应主动配合并报告有关情况。

对属出口生产企业责任，尚未造成严重影响的，各分支局应暂停其报检出口，要求出口生产企业在分析原因，自我纠正之后，提交正式的整改报告，经分支局实地验证整改有效后，出口生产企业方可恢复报检出口；对属出口生产企业责任，并造成严重影响的，吊销其备案登记证书。

规格

　2010年3月《证券投资基金》考试真题试卷详细信息

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）

1、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（   。

A

B．算术平均收益率

C．时间加权收益率   

D．几何平均收益率

尺寸和翘曲度

标

抽样数（张）

准答案：

b

解析：

算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。

2、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（   。

A.50%   B．33%   C．25%  D．10%

合格判定数

标

准答案：

不合格数

解析：

基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。

3、

（   日内编制并披露临时报告书。

A．5   B．3C.2  D.1

外观

抽样数（张）

标

准答案：

c

4、按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。

下列表述中不属于股利贴现模型的是（   。

A．现值增长模型   

B．固定增长模型

C．三阶段股利贴现模型   

D．随机股利贴现模型

标准答案：

a

解析：

股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利（通常还包括未来某时股票的预期售价）通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值（NPV，据此判断股票是否被错误定价。

按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM

或随机DDM等具体表现形式。

5、下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（   。

A

B．基金托管人应以自己名义代基金开立账户

C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D．基金托管人应建立会计复核制度

不合格数

标

准答案：

b

含水率%

解析：

基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。

基金托管人应以基金名义代基金开立账户。

6、假设上证

股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。

（ ）

A．两周累计收益为0   

B．两周累计上涨1%

C

1%   

D．两周累计收益率无法计算

综合评定结论

□合格；□不合格

备注

1、请在选中的“□”划“V”；2、货物外包装上标注E0、E1、E2或室内用途，必须检测甲醛释放量；标注室外用途可以不检测甲醛释放量；准答案：

c

7、（   。

A．基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

B

检验员：

复核：

C80%以上

D．基金份额持有人人数达到10000人以上出口商品

执行标准

现场成品

核查结果

报检号

标

生产批号

准答案：

数量

批次品名数量

标识检查

解析：

对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规模的80%；对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。

合格，鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率（ 大型资本股票。

A

□．小于C不合格

   D．可能大于也可能小于

□合格，□不合格

标

□合格，□不合格

准答案：

a

质量体系

监管情况

监管内容

解析：

监管结果

9、QDII基金不可用以下哪种货币为计价货币募集？

1.组织

A．人民币   B

   C．美元   D．欧元 

1.1企业有健全的组织机构

是□,否□

1.2影响质量的管理、执行和验证人员有明确的职责和权限；

是□,否□

准答案：

b

10、国内第一只契约型开放式证券投资基金是

2.1。

A．基金金泰   

B

是□,．华安创新证券投资基金   

D．南方稳健发展证券投资基金   

3.合同管理

准答案：

c

3.1能够按期履行合同；

是□,否□解析：

国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。

11、3.2出口产品满足合同要求。

。

A．基金持有人   

B．基金发起人

C．基金管理人   

D．基金托管人

4.1现场所使用的文件为有效文件；

是□,否□

4.2准答案：

c

是□,否□

解析：

开放式基金的设立主体为基金管理人。

12、监察稽核采取（   相结合的方式进行。

A．不定期检查与事先通知的临时检查 

B．不定期检查与不通知的临时检查

C

是□,否□

标准答案：

d

13、,产品应有特定的标记,

A.3个月   

是□．6个月   

C．

6.检验和试验   

D．12个月

6.1有最终检验制度和标准；

是□,否□

标

6.2有必要的检测能力或措施准答案：

b

是□,否□

解析：

封闭式基金自批准之日起应在6个月内完成募集。

14、在基金管理公司组织架构中，（   拥有对管理基金的投资事务的决策权。

6.4现场检验其成品。

B．董事会

C．投资部   

D

7.档案

7.1有出口产品台帐;

是□,否□

准答案：

d

7.2有包含合同、工厂检验记录等在内的出口产品档案。

是□,解析：

投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是（   。

A．3个工作日内   

B．3H

C．5个工作日内  

D．5日内

CIQ监管人员

监管日期

监管结论准答案：

a

16、开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有（   属于该基金名称所显示的投资内容。

A．65%   

B．70%   

CIQ验证人员．75%   

D．

验证日期

整改情况

□整改符合要求□整改不符合要求

解析：

开放式基金应以

注：

1、请在选中的“□”划“V”；25位；3、存在问题记录不下时可加附页；4、备案登记评审表中的核查项目可作为日常监管内容。

B．资金清算：

C．投资监督   

D．会计复核年第季度

如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率为8%，则应急免疫的触发点为（  。

A

不合格（批）万元   

B．100万元

C．171.47万元   

D．233.28

标

解析：

资产配置决定了能否达到分散风险、增加收益的目的。

21、对威廉•夏普资本资产定价模型（CAPM的检验性提出质疑的是（   。

A．法玛   

B．马柯威茨   

C．詹森   

D．罗斯

准答案：

d

A．信托资产   

B．债务资产   

C．法人资产   

D．借贷资产

标准答案：

a

23、目前，我国封闭式证券投资基金（   披露一次信息。

A．每日

B．每周

C．每个月

D．每个季度

准答案：

d

25、根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（   批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

A．独立董事   

B．基金发起人

C．基金托管人   

B．当日加权平均价格

CD．当日最高价和最低价的算术平均价

解析：

交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值。

27、（   是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

A．基金面值      

B．基金的发行价格

C．1.01元   

D．基金单位的资产净值

准答案：

d

解析：

基金单位的资产净值是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

28、基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的

不合格（批）

统计人：

审核人：

日期：

准答案：

c

检测项目

不合格原因解析：

投资监督是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

18、（  担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部   

B．交易部   

C．投资部   

D．研究部

合计

检测批（批）

不合格（批）

c

19

检测批（批）

检测批（批）

不合格（批）

检测批（批）准答案：

c

20

不合格（批）资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（   。

A．资产配置   

B．分散经营

C．风险与税收定位   

D．收益生成

准答案：

标

解析：

本题是对现代投资理论的产生与发展的考查。

22、从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的（   

准答案：

b

解析：

本题是对定期信息披露的考查。

24、

一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为（   。

A．套利基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．伞形基金

标

D．监管机构

标

准答案：

d

26、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（   。

A．收盘价

标

准答案：

总

结

分

析