度证券基础知识证券从业资格考试考试押题含答案.docx

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度证券基础知识证券从业资格考试考试押题含答案

2022年度证券基础知识证券从业资格考试考试押题（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（）。

A、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格

B、全体中标者的中标价格是单一的

C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价

D、各中标者的认购价格是不相同的

【参考答案】：

B

【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰招标。

以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的；CD两项属于以价格为标的的美式招标的特点。

2、有价证券是（）的一种形式。

A、虚拟资本

B、权益资本

C、货币资本

D、商品资本

【参考答案】：

A

3、在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

A、短期国债

B、国库券

C、长期国债

D、无期限国债

【参考答案】：

C

【解析】答案为C。

长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。

4、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。

A、转证权

B、债权债务

C、权利义务

D、所有权、使用权

【参考答案】：

B

5、下列各项不属内幕信息的是（）。

A、公司分配股利或者增资计划

B、公司债务担保的重大变更

C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%

【参考答案】：

D

6、关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。

A、股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B、股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C、股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

【参考答案】：

C

【解析】股价指数是以现金结算方式来结束交易的。

7、中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。

A、银行间市场发行的债券

B、政策性银行间市场发行的债券

C、金融机构间市场发行的债券

D、政府发行的债券

【参考答案】：

A

【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。

见教材第三章第三节，P99。

8、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A、2/3

B、半数

C、3/4

D、1/3

【参考答案】：

A

9、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。

A、欧式期权

B、美式期权

C、修正的美式期权

D、大西洋期权

【参考答案】：

B

【解析】掌握金融期权的主要种类。

见教材第五章第三节，P177。

10、下列不属证券中介机构的有（）。

A、证券业协会

B、会计审计机构

C、律师事务所

D、资产评估机构

【参考答案】：

A

11、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。

A、欧洲债券

B、美洲债券

C、外国债券

D、亚洲债券

【参考答案】：

C

【解析】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。

见教材第三章第四节，P113。

12、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A、2

B、2.5

C、3.5

D、4

【参考答案】：

D

13、按照发行时证券的（）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。

A、性质

B、价格

C、数量

D、风险

【参考答案】：

A

【解析】掌握可转换债券的定义和特征。

见教材第五章第三节，P181。

14、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A、荷兰的阿姆斯特丹

B、美国的纽约

C、美国的华盛顿

D、英国的伦敦

【参考答案】：

A

15、在证券经纪业务中（）。

A、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

B、建立的经纪关系形成了实质上的委托关系

C、仅能通过柜台代理买卖证券

D、委托单的性质上不同于委托合同

【参考答案】：

A

【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

见教材第七章第二节，P282。

16、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A、跨期性

B、期限性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

【参考答案】：

C

17、在我国，为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。

A、中国证券登记结算有限责任公司

B、中国证券业协会

C、上海证券交易所

D、深圳证券交易所

【参考答案】：

A

【解析】证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

我国的证券登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

18、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。

A、每日

B、每两日

C、每周

D、每15日

【参考答案】：

A

19、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A、必要收益率

B、定期存款利息率

C、无风险利率

D、存款准备金率

【参考答案】：

A

【解析】考点：

掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

见教材第二章第二节，P57。

20、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A、每股账面价值

B、每股内在价值

C、每股票面价值

D、每股清算价值

【参考答案】：

A

21、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。

A、15%

B、12%

C、10%

D、7%

【参考答案】：

B

【解析】掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。

见教材第五章第二节，P168。

22、下列不属于证券中介机构的是（）。

A、会计师事务所

B、律师事务所

C、证券业协会

D、证券信用评级机构

【参考答案】：

C

23、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A、长期债券

B、短期债券

C、不确定

D、中期债券

【参考答案】：

B

【解析】当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券；当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。

24、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（）的运行机制。

A、相互联系

B、相互促进

C、相互竞争

D、相互制衡

【参考答案】：

D

【解析】基金管理人与基金托管人是一种管理与监管的关系。

两者相互制衡。

25、办股份转让系统始建于（）。

A、2005年10月

B、2003年6月

C、2002年10月

D、2001年6月

【参考答案】：

D

26、按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则错误的是（）。

A、初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

B、存在活跃市场的情况下，应采用市价或现价出价确定股票投资的公允价值

C、不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值

D、有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值

【参考答案】：

A

27、（）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。

A、银监会

B、保监会

C、证监会

D、中国人民银行

【参考答案】：

A

【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。

见教材第三章第三节，P102。

28、股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。

A、证券交易所

B、证监会

C、全国人民代表大会

D、全国人大常务委员会

【参考答案】：

A

29、证券包销是指（）。

A、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购人，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

【参考答案】：

D

【解析】熟悉证券承销制度。

见教材第六章第一节，P202。

30、下列说法中，符合私募证券特征的有（）。

A、审核较严格并采取公示制度

B、基金多采用这种方式发行

C、审查条件相对宽松，投资者也较少

D、向不特定的社会公众投资者公开发行

【参考答案】：

C

31、（）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

A、因合并而接受其他公司资产净额

B、接受的赠与

C、股票发行溢价

D、资产增值

【参考答案】：

C

32、证券信用评级的主要对象是（）。

A、企业债券和地方债券

B、中央政府债券和地方债券

C、普通股票和优先股票

D、国际债券和政府债券

【参考答案】：

A

33、相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A、1/2，1/2

B、1/2，2/3

C、2/3，2/3

D、2/3，1/2

【参考答案】：

C

【解析】熟悉我国股权分置改革的情况。

见教材第二章第四节，P75。

34、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的（）。

A、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

B、将所购买的证券存放在托管银行

C、存券银行命令托管银行移送证券

D、存券银行发出ADR

【参考答案】：

C

35、目前我国期货市场实行（）清算制度。

A、T＋O

B、T＋2

C、T＋3

D、T＋7

【参考答案】：

A

【解析】掌握金融期货的基本功能。

见教材第五章第二节，P172。

36、按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。

A、地方政府债券

B、记账式债券

C、金边债券

D、专项债券

【参考答案】：

B

37、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A、500%

B、100%

C、30%

D、5%

【参考答案】：

A

【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

见教材第七章第三节，P301。

38、股份有限公司的监事会至少每（）个月召开1次。

A、3

B、6

C、9

D、12

【参考答案】：

B

39、以吸收个人的小额储蓄资金为主的“储蓄债券”属于（）。

A、流通国债

B、非流通国债

C、金融债券

D、公司债券

【参考答案】：

B

【解析】非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。

以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为“储蓄债券”。

40、我国企业债券发展的整顿期是（）。

A、1984~1986年

B、1987~1992年

C、1993~1995年

D、从1996年起

【参考答案】：

C

41、上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A、8

B、9

C、10

D、11

【参考答案】：

C

【解析】考点：

掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

见教材第二章第二节，P60。

42、上证180金融股指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算，并对个股设置（）的权重上限。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【参考答案】：

B

43、（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

A、恒生指数

B、恒生综合指数系列

C、恒生流通综合指数系列

D、恒生流通精选指数系列

【参考答案】：

A

【解析】考点：

掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

见教材第六章第三节，P245。

44、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。

A、财政部和中国证监会

B、国有资产管理局和中国证监会

C、司法部和中国证监会

D、中国人民银行和中国证监会

【参考答案】：

A

【解析】2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。

45、目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。

A、按名义金额计算的互换交易

B、按实际金额计算的互换交易

C、远期利率协议

D、金融期货合约

【参考答案】：

A

【解析】考点：

了解互换交易的定义、主要类别和交易特征。

见教材第五章第二节，P173。

46、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）。

A、实际资本

B、虚拟资本

C、生产资本

D、货币资本

【参考答案】：

B

【解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

47、（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A、非参与优先股票

B、参与优先股票

C、可转换优先股票

D、可赎回优先股票

【参考答案】：

A

【解析】考点：

了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

见教材第二章第三节，P69。

48、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A、买卖证券的方向

B、委托订单的数量

C、委托价格限制

D、委托时效限制

【参考答案】：

A

49、下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。

A、股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B、股票的清算价值应高于账面价值

C、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D、公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

【参考答案】：

C

【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。

50、不属于建构模块工具的是（）。

A、金融远期合约

B、金融期权

C、金融期货

D、存托凭证。

【参考答案】：

D

51、股东权利中首要的权利是（）。

A、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B、公司资产收益权和剩余资产分配权

C、优先认股权或配股权

D、持有的股份可依法转让的权利

【参考答案】：

A

【解析】考点：

掌握普通股票股东的权利和义务。

见教材第二章第二节，P65。

52、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。

A、股东的姓名及住所

B、各股东所持股份数

C、各股东所持股票的编号

D、各股东可以卖出股票的日期

【参考答案】：

D

【解析】股东名册不可能规定各股东可以卖出股票的日期，股东何时卖出股票由其自己决定。

53、证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

A、3

B、6

C、9

D、12

【参考答案】：

B

【解析】考点：

掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

见教材第七章第二节，P290。

54、开放式基金特有的风险是（）。

A、管理能力风险

B、市场风险

C、技术风险

D、巨额赎回风险

【参考答案】：

D

【解析】开放式基金可以赎回，所以具有巨额赎回风险；A、B、C三个选项是所有基金共同的风险。

55、公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：

C

【解析】考点：

掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。

见教材第六章第一节，P204。

56、已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做（）。

A、B股

B、H股

C、G股

D、S股

【参考答案】：

C

【解析】已实施股权分置改革方案的上市公司股票复牌时，在其股票简称前增加英文字母G，如G三一、G金牛、G紫江。

57、依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。

A、证券登记结算公司

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司

【参考答案】：

D

【解析】考点：

熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

见教材第八章第三节，P376。

58、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A、清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B、清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

【参考答案】：

C

59、1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。

A、华尔街交易所

B、费城交易所

C、纽约交易所

D、波士顿交易所

【参考答案】：

B

60、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。

A、证券公司

B、证券业协会

C、证监会

D、证券交易所

【参考答案】：

A

【解析】代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。

证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。

证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。

下面（）是属于境外上市外资股。

A．A股

B．N股

C．H股

D．B股

【参考答案】：

B,C

2、下列属于“国九条”的内容的有（）。

A、充分认识大力发展资本市场的重要意义

B、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

C、认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放

D、加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平

【参考答案】：

A,B,C,D

【解析】本题考核的是“国九条”的内容。

除选项ABCD外，“国九条”的主要内容还包括：

（1）进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展。

（2）健全资本市场体系，丰富证券投资品种。

（3）进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作。

（4）促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平。

（5）加强协调配合，防范和化解市场风险。

3、下列说法正确的是（）。

A、基金托管人是基金一切活动的中心

B、基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C、基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

D、基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

【参考答案】：

B,C,D

4、奇异型期权通常在（）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

A、期权价格

B、基础资产

C、期权有效期

D、选择权性质

【参考答案】：

B,C,D

【解析】答案为BCD。

奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。

5、认股权证的要素有（）。

A、认股数量

B、认股地点

C、认股期限

D、认股价格

【参考答案】：

A,C,D

6、保荐机构必须履行的职责包括（）。

A、发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构

B、保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任

C、保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任

D、保荐机构要建立完备的内部管理制度

【参考答案】：

A,C,D

【解析】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。

见教材第六章第一节，P202。

7、对基金、股票与债券认识正确的是（）。

A、它们反映的都是债权债务关系

B、股票和债券是间接投资工具

C、基金也是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

D、基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

【参考答案】：

C,D

8、金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（）。

A、开户情况

B、交易情况

C、资金来源

D、交易动机

【参考答案】：

A,B,C,D

【解析】大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

9、资本市场包括（）。

A、中长期信贷市场

B、股票市场

C、债券市场

D、基金市场

【参考答案】：

A,B,C,D

10、我国要对境外期货交易实行严格限制，其主要原因有（）。

A、过去我国参与境外期货市场的绝大部分为投机活动，造成了国家外汇的大量损失

B、目前我国还没有实现人民币资本项目下的可兑换

C、我国期货交易及有关法律、法规不健全，监督管理机制不完善

D、企业行为缺乏有效约束，允许企业进入境外期货市场投资，会使国有资产面临巨大风险

【参考答案】：

A,B,C,D

11、我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。

A、规模越来越大

B、期限趋于多元化

C、发行方式趋于市场化

D、市场创新日新月异

【参考答案】：

A,B,C,D

12、广义的有价证券包括（）。

A、实物领取凭证

B、商品证券

C、货币证券

D、资本证券

【参考答案】：

B,C,D

【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。

见教材第一章第一节，P2。

13、债券反映了债权债务关系，其定义包含了（）等方面的基本内容。

A、债券是由债务人出具的

B、债务人有一定的条件利用他人资金

C、债权人可以随时转让债券

D、债券的面额单位是本国本位币

【参考答案】：

A,B

14、深圳证券交易所的综合指数类包括（）。

A、深证综合指数

B、深证新指数

C、行业分类指数

D、深证成分股指数

【参考答案】：

A,B,C

【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

见教材第六章第三节，P244。

15、美国存托凭证（ADR）的交易形式通常包括（）。

A、市场交易

B、电子交易

C、电话交易

D、取消

【参考答案】：

A,D

16、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

A、商品证券

B、凭证证券

C、货币证券

D、资本证券

【参考答案】：

A,C,D

17、作为历史遗留的制度性缺陷，股权分置在诸多方面制约了我国资本市场的规范发展和国有资产管理体制的根本性变革，主要表现在（）。

A、股权分置扭曲了证券市场的定价机制

B、股权分置不利于深化国有资产管理体制改革

C、股权分置不利于上市公司的并购重组

D、股权分置不利于形成稳定的市场预期

【参考答案】：

A,B,C,D

18、证券投资基金的作用有（）。

A、基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B、丰富和活跃了证券市场

C、有利于证券市场的稳定和发展

D、有利于证券市场的国际化

【参考答案】：

A,B,C,D

【解析】证券投资基金的功能