热电厂档案管理制度.docx
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热电厂档案管理制度.docx
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热电厂档案管理制度
LDJL—DAGL--001
邹平高新铝电有限公司长山热电厂4*330MW机组工程
档案管理制度
黑龙江电力工程建设监理部
长山项目监理站
2010年04月
批准:
年月日
审核:
年月日
编制:
年月日
档案管理制度
1.目的和适用范围
1.1目的
为了加强长山热电厂工程文件档案的管理,规范文件档案管理工作,保证各类管理文件和档案(含记录)符合有关要求,提高管理水平,特制定本制度。
1.2适用范围
本制度适用于邹平高新铝电有限公司长山热电厂4*330MW机组工程的各类文件档案的管理。
2.编制依据
2.1《中华人民共和国档案法》;
2.2《中华人民共和国档案法实施办法》;
2.3《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》(DA/T28-2002);
2.4《科学技术档案案卷构成的一般要求》(GB/T11822-2000);
2.5《建设工程监理规范》(GB50319-2000);
2.6《电力建设工程监理规范》(DL/T5453-2009);
2.7《关于印发<建筑工程施工图设计文件审查暂行办法>的通知》(建设[2000]41号);
2.8《火电机组达标投产考核标准》新版;
2.9《火电企业档案分类表(6-9大类)》(国家电力公司总文档[2002]29号)。
2.10GB/T18894-2002《电子文件归档与管理规范》
2.11DA/T15-1995《磁性载体档案管理与保护规范》
2.12《火电工程达标投产考核办法》
2.13《火电施工质量检验及评定标准》
2.14《电力建设工程施工及验收技术规范》
3.职责
项目监理站和各参建单位负责文件档案资料的编制、收集、暂时保存、整理,及时向建设单位移交、归档。
4.管理要求
4.1
,并按规定收集齐全声像资料。
4.1.2本工程所有工程资料由长山热电厂所有,未经同意,任何单位和个人不得将文件内容外泄。
4.1.3档案、资料设备及人员配置:
以满足档案、资料安全、保护、现代化管理的需要。
4.1.4工程资料形成和履行过程中,凡需签名项目,应按规定要求,保证签名字迹清晰可识,不准用印章或艺术体在工程资料上签名,需签署日期时,应写全年月日。
如2000年4月2日必须写成2000年04月02日。
4.2计划实施
4.2.1组织贯彻国家有关部门颁发的档案管理规定。
4.2.2制定对参建单位的考核制度及控制措施。
4.2.3信息管理组活动。
对档案资料人员的资质及设备的配置进行检查。
定期组织对各施工单位形成的竣工资料进行检查及互检。
定期对各施工单位专兼职资料员提出奖惩考核意见。
定期对施工单位专兼职资料员进行业务指导和培训。
对各参建方工程资料管理及软件的应用进行指导、培训。
对本工程竣工资料的形成、收集、整理、审查、验收、案卷装订、归档移交等管理工作进行技术交底。
督促检查各施工单位的竣工资料的完整性、准确性、真实性进行监督、检查。
4.3检查与验收
4.3.1对归档文件进行分类、整理、组卷,按规定的归档时间,由组卷单位进行自检,自检合格后,通知监理站牵头组织进行审查。
4.3.2负责竣工资料审查,提出整改意见,检查整改落实情况。
4.3.3组织竣工资料的预验收,由各专业技术负责人、总承包、、参建单位及上级业务主管单位参加。
4.3.5组织迎接建设单位组织的达标投产检查,各参建单位参加。
4.3.6在每一级检查验收中,凡不符合质量的归档案卷,退回组卷单位整改。
整改合格后方可进行下一级验收。
4.4竣工资料移交
4.4.1复核合格的竣工资料,由移交单位填写《归档材料移交申请表》,附本单位立卷的案卷目录,提交工程部资料室。
4.4.2移交的竣工资料经竣工资料管理领导小组验收合格后,交、接双方分别在《竣工资料交接证书》上签字;《竣工资料交接证书》一式两份,交、接双方各留一份备案。
5.工程文件工作程序及内容
5.1长山热电厂新建工程文件工作程序:
工程文件形成→工程文件积累、收集→工程文件整理→工程文件归档(详见附件A:
工程文件工作流程图)。
5.2工程文件形成、积累、收集工作
,对工程文件实施跟踪管理,负责工程文件的收集、整理、移交、归档工作。
,格式如下:
受控
(尺寸:
35×10)
,保持连续,便于核查。
,推荐形式为:
其中:
××××—建设单位、监理单位、施工单位名称拼音缩写(或英语缩写),用4位大写英文字母表示。
邹平高新铝电有限公司长山热电厂----CSRD
黑龙江电力工程建设监理部长山热电工程项目监理站—LDJL
鑫国基础—XGJC
上海电力安装第一工程公司—SPEC
南通三箭—NTSJ
江西二建—JCEJ
★★—专业代码,0×代表机组号分别为00代表共用系统,01代表1号机组,02代表2号机组,03代表3号机组,04代表4号机组。
专业代码如下:
汽机部分对应代码为QJ。
锅炉部分对应代码为GL。
电气部分对应代码为DQ。
热控部分对应代码为RK。
焊接部分对应代码为HJ。
化水部分对应代码为HS。
除灰部分对应代码为CH。
输煤部分对应代码为SM。
水工部分对应代码为SG。
暖通部分对应代码为NT。
总交部分对应代码为ZJ。
土建部分对应代码为TJ。
安全部分对应代码为AQ。
综合部分对应代码为ZH。
00×—代表单位工程编号,按验评标准确定的单位工程编制。
其中ZL代表质量方面文件;JD代表进度方面文件;TZ代表投资方面文件。
表号—为发布的施工用表格代码。
000×为0001~9999。
例如:
由监理单位提交的工程联系单:
LDJL-TJ(01)-00×(ZL)-B0X-000×
联系单流水号(用0000-9999标识)
监理表格表号(见监理表格)
单位工程代码(公共文件为000)
专业代码土建部分(机组号00公用系统)
单位代码(监理公司)
5.3工程文件的鉴别:
,必须将工程文件按项目内容收集齐全、完整成套,以维护项目档案的完整性、准确性。
,既有原始依据性文件,又有过程性和成果性文件。
;前期文件和后期文件不能分离;依据性文件、方案性文件和上报审批文件不能分家。
;同一项目的不同介质相互间在内容上必须协调一致。
,正确区分工程文件、项目资料、政务文件。
6.工程文件的整理
6.1整理原则
,保持案卷内工程文件的有机联系;分类科学,组卷合理;案卷整齐美观,便于保管和利用。
6.2整理方法
—时间”法分类。
;按文件形成日期排列。
;按文件形成日期排列。
;按文件形成日期排列。
;按文件形成日期排列。
;按文件形成日期排列。
—专业—机组”法分类。
;专业:
按燃料、锅炉、汽机、电气、热工、化学、水工、土建及其他排序;机组:
按公用部分、#1机、#2机……排序。
—专业”法分类。
;专业:
按燃料、锅炉、汽机、电气、热工、化学、水工、土建及其他排序。
—机组—单位工程”法分类。
,生产辅助、生活福利建筑排序;机组:
公用部分、#1机、#2机……排序;单位工程:
按项目建设单位编制的单位工程编号的先后顺序排列。
—机组—单位工程”法分类。
;机组:
公用部分、#1机、#2机……排序;单位工程:
按项目建设单位编制的单位工程编号的先后顺序排列。
—机组—单位工程”法分类。
;机组:
公用部分、#1机、#2机……排序;单位工程:
按项目建设单位编制的单位工程编号的先后顺序排列。
,编制“设计变更单总清册”,并分专业组织完整的、编号连续(若有断号,必须加以文字说明)的“设计变更单”案卷。
6.3案卷整理单位
,即一个卷盒文件为一个案卷。
,工程文件也可以“件”为整理单位。
,分装在2个及以上案卷盒中。
6.4案卷内工程文件的排列
,一般文件在后;一般文字在前,图样在后;译文在前,原文在后;批复在前,请示在后;正件在前,附件在后;印件在前,定(草)稿在后。
,按文件形成日期的先后顺序排列。
,按比例尺大小、地区特征、时间顺序排列。
,局部性的图纸在后,细部性的、大样性的图纸排最后,即:
总布置图→系统图→平面图(立面图、剖面图)→大样图。
,汇总表在前。
,事故处理报告、四级验评划分表、单位工程质量验评、分部工程质量验评、分项工程质量验评”顺序排列。
;焊接材料出厂证件;焊工资格一览表;焊接施工组织设计、重大项目的施工技术措施;焊接工艺评定书;受监焊口焊接及热处理的检验记录和图表、质量检验报告、焊接工程质量评定;焊接工程技术总结。
,汇总表在前。
,汇总表在前。
6.5案卷编目
,揭示出案卷内工程文件的内容,便于查找利用。
,便于维护和监督项目档案的完整与安全。
,不必重新编写页号。
;双面书写文件,正面在右下角,背面在左下角;图纸的页号编写在右下角,或标题栏外右上方。
,一个文件一个号(或一个文件为一件)。
,或设备、项目代号。
;以“件”为单位:
则填写一件工程文件的总页数。
,不同载体形式文件的数量,说明组卷和使用情况如:
如文字材料件,页,照片张,附图张;卷内XX文件的原件见档号______________;立卷人,检查人,立卷时间等。
,并注明其载体形式。
,只需将图折叠成A4大小,但每张图纸上必须盖档号章(格式如下)。
“档号”章格式(红色)
,在其首页右上角空白处,必须加盖红色“档号”章(格式如下)。
件号
页数
档号
(尺寸:
45㎜×15㎜)
6.6案卷外封面和脊背的编制
;项目名称应与批准的原立项、设计(包括代号)相符。
单位工程名称、案卷内工程文件材料的名称及文种。
,可不填写。
6.7外文资料应将题名、卷内章节目录译成中文;经翻译人、审校人签署的译文稿与原文一并归档。
7.竣工文件的编制
7.1项目竣工文件的编制应随工程动工,就与工程文件的形成同步进行;项目建设过程中与工程文件的积累、配套、编制、审核工作同步进行;工程交工验收时,要与项目竣工文件归档同步进行。
7.2项目施工文件的编制
,使用统一表式,不足部分由施工单位提出用表式样,经监理单位、建设单位审批后使用。
;应填数字处必须如实填写数字,不得以“符合标准”、“符合设计规范”等字样替代;试验报告应填写报告编号。
;行距:
11磅;外形尺寸:
15㎜×4.5㎜)或“空白”(字体:
宋9;行距:
11磅;外形尺寸:
9㎜×4.5㎜)的红色条形印章加以注明(格式如下):
,应填写“项目跟踪记录表”,且跟踪记录表与施工记录表放在一起,跟踪记录表在前施工记录在后。
,要有隐蔽记录并办理签证;签证在前记录在后。
,由档案部门视具体情况划分案卷编号,各施工单位均应视为一个独立的“单位工程”立卷整理。
,应编制施工技术总结。
;施工管理(包括:
施工组织机构、主设备及工程量、施工计划管理主要项目施工工期、里程碑进度、施工大事记、施工总平面及机械布置[总平面布置、主要吊装机械布置、主要机械设备配备]、主要吊装方案及交叉作业[发电机定子运输与吊装、汽包运输与吊装、主变压器运输与就位、重大交叉作业、力能供应、新工艺、新技术、新设备、新材料应用);工程管理(质量保证及环境保护体系、质量管理、焊接管理、试验管理、安全管理、机械管理、设备材料管理、文件资料管理、培训管理);经营管理;劳动力管理(按系统图分列实耗工日、按年度分列安装及建筑各工种实用劳动力统计、建筑实物工程量统计等);机组试运(主要试运考核指标汇总、试运发生的问题和采取措施)。
,项目施工文件中应附有:
本工程所有验收项目总数及项目清单明细、优良率、合格率统计;混凝土强度汇总材料;受监焊口无损检验一次合格率统计及汇总材料。
7.3项目质量监督文件的编制
;锅炉水压试验前质量监督检查;汽机扣盖前质量监督检查;倒送厂用电前质量监督检查;整套启动试运前质量监督检查;整套启动试运后质量监督检查;机组投产半年后质量监督检查等。
;锅炉部分(包括:
锅炉受热面吊装前、锅炉钢架承载前、锅炉制粉系统分部试运前、锅炉回转式空气预热器分部试运前、锅炉送[引]风机分部试运前、锅炉电除尘空负荷升压前);保温(包括:
热力设备及管道保温绝热工程);汽机部分(包括:
汽机油系统复装及油清洁度、给水泵组电动、汽动分部试运前、汽机凝汽器管系安装、高、低压加热器及除氧器安全阀整定);管道安装(包括:
中、低压管道安装);电气部分(包括:
发电机转子吊装前、大型油浸变压器器身检查及安装试验、高压配电装置电缆敷设、接地);热控部分(包括:
热控装置安装)。
,应按监检阶段与内容分别写出质量监督检验报告。
7.4项目调试文件的编制
,所用表式应符合该标准要求。
,由项目建设单位负责与调试等单位,在现场依据有关标准,协商制订补充,作为该建设项目质量检验依据。
7.5项目监理文件的编制
7.6项目竣工图的编制
是项目工程建成后维护、保养必不可少的凭证和依据。
因此,竣工图必须准确、清楚、完整,真实反映工程竣工验收时的实际情况。
,不得使用未经审查签字、褪色、有污点的施工图编制。
,竣工图编制单位必须逐张审核,确认与现场相符后方可在原图标题栏正上方空白处或其它空白处加盖、签署“竣工图”章(格式如下),盖印材料应用红色印泥。
,应编制“竣工图编制总说明”(叙述竣工图编制原则并包括各专业的竣工图卷册目录)。
对每册修改图纸,应编制分册说明(包括修改内容、修改原因、修改依据文件等)。
,可在原图(新图)上进行修改,并标注“修改依据”(格式如下)章,加盖“竣工图”章。
(尺寸:
80㎜×8㎜)
,改图要工整、清晰。
若修改部位狭小,可引至空白处绘制,在修改部位旁加盖“修改依据”章,标出“变更单”编号;凡结构形式、工艺、平面布置等重大改变及图面变更面积超过35%的,应重新绘制竣工图。
重绘图按原图编号,末尾加注“竣”字,或在新图图标内注明“竣工阶段”。
7.7项目其它载体文件的整理工作
,应对项目建设规模、项目时间、项目地点、人物、作者等内容加以文字说明。
8.工程文件的归档要求
8.1火电建设工程文件必须经过系统整理及审核后方可向档案部门归档。
8.2火电建设工程文件必须准确反映火电建设全过程的真实情况;案卷内工程文件必须配套、呼应。
8.3文字表达应准确、简明,图表要清晰、整洁,签字手续完备,避免产生不易理解和不同理解的可能性;适用文字的用文字,适用图表的用图表。
8.4参考资料、不属于归档范围内的的资料不得归档;但应填写移交资料清单,办理移交手续。
8.5案卷及卷内文件不得重份;同一案卷内不同保管期限的文件,该案卷的保管期限从长。
8.6工程文件必须原件归档
,有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章)归档,签字方不能用副本或复印件归档。
,且签字页必须与正文在同一页,重要文件的每一页需与会各方代表小签。
,数据虽用合格书写材料书写也不能作为原件;验收签证单中的各方人员必须签全名,不能以盖章或打印代替签名)归档。
,索赔、咨询、材料、设备代用单,凡签发单位必须原件归档,参建单位在项目施工文件中如为复印件,应在备考表中注明原件所在案卷。
,则由采购该材料的单位盖上本单位采购部门的公章即可作为原件。
,必须与原稿或手稿同时归档,且文件签发人签名处必须手签。
,签署处理意见并签字可作为原件归档。
“传真接收”章(红)
接收部门
来件编号
处理意见
接收人
接收日期
(尺寸:
75㎜×12㎜)
8.7对归档文件字迹材料及特殊载体文件的要求
,不得使用红色、纯蓝墨水、复写纸、圆珠笔和铅笔等易褪色书写材料书写、绘制。
,不得使用喷墨(或彩色喷墨)打印机、针式打印机打印。
,不得有用小刀刮改的现象。
,文件采用PDF格式。
8.8工程文件用纸技术指标
,其成品幅面尺寸为:
210㎜×297㎜。
,小于A4幅面的要托裱在75克A4规格的白纸上;若工程文件破损、局部残缺,需进行修裱后归档。
;订口为:
25㎜;地脚为:
20㎜;翻口为:
15㎜。
8.9工程文件应使用国家法定计量单位
,应清晰规范。
8.10工程文件主要要素标识规则
,行距为24磅,段前、后12磅或1行。
,中文使用四号宋体字,行距为24磅,段前、后6磅或0.5行,首行缩进2字符;英文使用TimesNewRoman体,其余同中文。
8.11案卷盒格式
,其规格为310×220,厚度为20、30、40、50毫米四种规格;特殊情况可使用厚度为60毫米的档案盒。
附录A
长山热电厂4*330MW机组工程文件工作流程图
长山热电厂4*330MW机组工程文件组卷分类表
分类号
类目名称
文件排序及内容
80
综合
800
工程前期文件
8000
项目建议书及批复
8001
初步可行性研究、可行性研究及批复文件
8002
项目评估文件
8003
环境预测、调查报告
8004
设计任务书、计划任务书及审批文件
801
设计基础材料
8010
地质材料
8011
地形材料
8012
水文、气象、地震材料
8013
水质、水源材料
8014
燃料分析报告
802
设计文件
8020
初步设计、扩初设计、概算书及批复文件
8021
技术设计(含司令图)
8022
施工图设计及预算书
8023
施工组织总设计
803
工程管理性文件
8030
征、租地文件
协议、合同批准文件、红线图、拆迁补偿协议书、申报表、规划许可证等。
8031
与电厂、设计、施工、设备制造和设备调试、监理、质监等单位的合同、协议
含施工执照
8032
招标、投标文件
招标文件、投标文件、评标报告、中标通知书、招投标组织文件等。
8034
环保、消防、卫生等协议、文件
工程环保、五通一平、消防、工业安全等方面的合同、协议、执照、许可证等来往文件。
8035
工程费用、物资管理
里程碑进度拨款文件;
月度、季度、年度计划及执行、年度投资统计;
主要材料消耗、器材管理;
交付使用的固定资产、流动资产、无形资产清册;
工程物质选样送审表;
进场物质批次汇总表;
工程物质进、出场汇总表;
主设备及主要辅助设备台账;
从设备开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更换记录、设备消缺的统计;
备品、备件、专用工具的交接清单。
分类号
类目名称
文件排序及内容
8036
监理、质监等单位来往文件
含商检索赔、涉外文件
8037
工程会议文件材料
工程协调会纪要、专题会议纪要
8038
质量监督、工程监理
1
质量监督(工程各阶段、各级质量
监督站形成的质量监督记录、纪要
与签证和结论意见)
质监中心站质监申报书、质量监督检查评价报告等重点项目质监活动文件;工程参建单位对质量不合格项的完善整改记录、报告和相应的验收签证等质量不合格项的关闭文件;
土建工程包括:
1.主厂房质量监督检查签证;
2.汽轮发电机基础质量监督检查签证;
3.锅炉基础质量监督检查签证;
4.钢筋混凝土烟囱质量监督检查签证;
5.双曲线冷水塔质量监督检查签证;
6.岸边水泵房质量监督检查签证;
锅炉水压试验前
汽轮机扣盖前
厂用电受电前
整套启动试运前
整套启动试运后
火电工程试生产后。
2
工程监理文件
监理规划;
监理实施细则;
监理月报;
监理会议纪要;
工程进度、质量、造价、安全等监理控制文件;
分包资质管理;
监理日志;
监理工作总结(专题总结、月度总结、工程竣工总结、
质量评定意见报告等)。
804
土建、水工施工文件
8040
桩基工程
签字页
工程概况
施工大事记
重要技术文件
1
热力系统建筑
2
燃料供应系统建筑
3
除灰系统建筑
4
水处理、供水系统建筑(含空冷建筑)
单位工程开工报告;
单位工程验收签证书;
动土申请单;
工序准予开工通知单;
施工组织设计审核签证;
施工组织设计;
施工图会审记录;
技术交底记录;
各类会议纪要;
单位工程总结。
出厂证件及各种检验、试验资料
原材料出厂证件及检验报告(包括:
水泥、粗、细骨料、
外加剂、装饰材料等)一览表;
半成品、成品出厂证件及检验报告一览表;
分类号
类目名称
文件排序及内容
4
水处理、供水系统建筑(含空冷建筑)
水泥复试报告一览表;
砂、石试验报告及混凝土配合比一览表;
钢筋焊接及机械连接试验报告;
砼强度试块强度试验报告及评定。
施工技术记录
5
交通、运输系统、生产辅助、
生活福利建筑
施工测量放线报验单;
测量定位报告
工程控制检验评定表;单位、分部(含分项)工程评定
表
砼预制桩打桩原始记录;(接桩的接头施工记录)
砼浇筑通知单;
隐蔽工程验收记录;
钢筋笼检验批质量验收记录;
成孔检验批质量验收记录;
灌注桩成孔施工记录;
灌注桩浇筑砼施工记录;
灌注桩成型施工记录。
(其他桩型……)
测试报告
复合地基载荷试验报告;
桩基无损检测报告;
水平静载试验检测报告;
桩基高应变动力测定试验记录;
复合地基载荷试验报告。
各类联系单
设计修改通知单填一览表;
工程联系单填一览表。
缺陷处理
不符合项处理和验收记录;
质量事故调查报告及处理记录。
8041
热力系统建筑
签字页
工程概况
工程概况表;
施工大事记。
重要技术文件
单位工程开工报告;
单位工程竣工签证;
施工图会审记录;
技术交底记录;
施工组织设计、施工技术措施;
1
主厂房地下结构
2
主厂房汽机间上部结构
3
除氧煤仓间上部结构
4
锅炉间上部结构
5
主厂房建筑工程
6
主厂房建筑设备安装
7
汽轮发电基础工程
8
汽机地下设施
9
锅炉基础工程
重要会议纪要与技术文件;单位工程总结。
10
空冷建筑工程(无)
11
除尘器间
12
引风机室
13
烟道
14
烟囱
15
脱硫吸收塔及烟气系统建筑工程
16
石灰石粉仓及制浆建筑工程
分类号
类目名称
文件排序及内容
17
吸收区地下设施及设备基础工程
18
FGD控制楼工程
19
脱硫岛空压机房工程
20
石膏仓工程
21
石膏仓区地下设施及设备基础工程
22
FGD废水处理建筑工程
23
FGD建筑设施工程
8042
燃料供应系统建筑(同8041)
1
卸煤间和卸煤沟(无)
2
翻车机室
3
地下输煤道
4
输煤栈桥
5
输煤转运站
6
碎煤机室
7
输煤综合楼
8
煤场工程
9
干煤棚(无)
10
轨道衡室
11
卸油泵房
12
燃料油罐工程
8043
除灰系统建筑(同8041)
1
灰渣泵房(无)
2
除
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