基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2702篇.docx
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基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2702篇.docx
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基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2702篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括()。
Ⅰ.防范利益冲突的投资交易制度
Ⅱ.合格投资者风险揭示制度
Ⅲ.运营风险控制制度
Ⅳ.信息披露制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第2节>基金管理人登记法律意见书的内容
【答案】:
D
【解析】:
新申请股权投资基金管理人登记的机构,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。
法律意见书的内容之一为:
申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度,包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度,信息披露制度,机构内部交易记录制度,防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度,合格投资者风险揭示制度,合格投资者内部审核流程及相关制度,私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务的)公平交易制度,从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
知识点:
法
2.基金的收入扣除基金承担的()之后,首先用于返还基金投资者的投资本金。
A、各项费用
B、税收
C、成本
D、包括A和B
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股权投资基金运作中的关键要素>节3第>章1:
第【知识点】.
【答案】:
D
【解析】:
基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后,首先用于返还基金投资者的投资本金.
3.创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业()年以上(含),凡符合条件的,可按其对中小高新技术企业投资额的()抵扣该创业投资企业的应纳税所得额
A、1;50%
B、1;70%
C、2;50%
D、2;70%
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【知识点】:
第9章>第1节>政府管理的历史演变过程
【答案】:
D
【解析】:
创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业2年以上(含2年),凡符合条件的,可按其对中小高新技术企业投资额的70%抵扣该创业投资企业的应纳税所得额
知识点
政府管理的历史演变
4.某股权投资基金的投资者2015年获得分配额为40万,并以每年10%的速度增长,每年实缴出资额是20万,则截至2017年底该DPl为()。
A、1.3
B、2.2
C、2.4
D、3.1
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【知识点】:
第8章>第8节>基金业绩评价的指标
【答案】:
B
【解析】:
10%)+40×(1+10%)×(1+10%)]÷(20+20+20)=2.2。
5.天使投资个人对其投资额的()尚未抵扣完的,可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。
A、30%
%50、B.
C、60%
D、70%
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【知识点】:
第9章>第4节>对早期企业股权投资的税收优惠政策
【答案】:
D
【解析】:
天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的,可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。
6.在20世纪70年代后,创业投资企业开始对()进行并购投资。
A、大型成熟企业
B、中小成长企业
C、上市企业
D、未上市企业
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【知识点】:
第1章>第2节>国外股权投资基金概念的发展
【答案】:
A
【解析】:
20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于中小成长型企业,此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。
20世纪70年代以后,创业投资基金开始将其领域拓展到对大型成熟企业的并购投资;相应地,创业投资基金的概念从狭义发展到广义。
7.相较于创业投资基金,并购基金更侧重投资于()。
A、价值被高估的企业
B、价值被低估的企业
C、频临破产的企业
D、大企业
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【知识点】:
第1章>第4节>并购基金对产业转型和升级的贡献
【答案】:
B
【解析】:
与创业投资基金不同,并购基金更侧重于通过投资于价值被低估的企业,获取被投资企业的控制权,进而对被投资企业进行重整,以此提升被投资企业的价值,从而实现投资收益。
8.母基金是以股权投资基金为投资对象的基金,其在()等方面具有较高的专业化水平。
Ⅰ.基金的筛选.
Ⅱ.投资组合的分配
Ⅲ.投资组合的风险管理
Ⅳ.基金的监控
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第2节>国内外投资者主要类型
【答案】:
A
【解析】:
作为股权投资行业专业化细分的产物,母基金是以股权投资基金为投资对象的基金,其在基金的筛选、投资组合的分配与风险管理以及基金的监控等方面具有较高的专业化水平。
在国外股权投资基金中,母基金是重要的机构投资者。
9.我国主要场外交易市场包括________和_________。
()
A、全国性股权交易市场;区域性股权交易市场
B、全国中小企业股转系统;新三板
C、流通股股转系统;非流通股股转系统
D、挂牌转让系统;协议转让系统
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第3节>挂牌转让退出概述
【答案】:
A
【解析】:
目前,我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场。
10.下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是()。
A、内控管理
B、资金监管
C、信息披露
D、合同指引
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【知识点】:
第10章>第1节>行业自律的主要内容
B
:
【答案】.
【解析】:
我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律内容主要集中在募集、合格投资者准入、信息披露、内控管理、合同指引、服务业务管理等方面。
11.股权投资基金投资后的管理指标主要指()。
Ⅰ经营风险控制情况
Ⅱ股东关系与公司治理
Ⅲ高级管理人员异动情况
Ⅳ危机事件处理
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第2节>项目跟踪与监控的常用指标
【答案】:
D
【解析】:
管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。
12.目前,我国证券交易所的主要交易机制包括()。
Ⅰ.竞价交易机制Ⅱ.大宗交易机制Ⅲ.要约收购机制Ⅳ.协议转让机制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第2节>上市后的股权转让退出
【答案】:
D
【解析】:
目前,我国证券交易所主要有以下交易机制:
.竞价交易1
.大宗交易2
3.要约收购
4.协议转让
知识点:
我国主板市场的主要交易机制;
13.通常触发“回售权”的条件是()。
A、负收益率和高资产负债
B、股价下跌和发行新股
C、公司合并和公司分立
D、业绩指标和非业绩事件
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【知识点】:
第5章>第4节>回售权条款和拖售权条款
【答案】:
D
【解析】:
通常触发“回售权”的两类条件有:
业绩指标和非业绩事件。
14.在我国,公司型基金可采取()的形式。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.股份合作公司
Ⅳ.私营企业
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>公司型基金的概念和特点
【答案】:
A
【解析】:
在我国,公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。
15.关于中小微创业企业的发展和融资需求特征包括()。
Ⅰ信息不对称比较严重
Ⅱ创业成功的确定性较高
Ⅲ科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高
Ⅳ中小微创业企业的融资需求不强
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献
【答案】:
A
【解析】:
中小微创业企业通常具有以下的发展和融资需求特征:
①信息不对称比较严重;②创业成功的不确定性较高;③科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高;④中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征。
16.下列属于业绩指标的是()。
A、销售额增长
B、网点建设
C、新市场进入
D、净利润
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第2节>项目跟踪与监控的常用指标
【答案】:
D
【解析】:
业绩指标包括收入、净利润、市场占有率等;成长指标包括网点建设、新市场进入、销售额增长等。
17.公司型基金缴纳公司所得税之后,按照()中关于利润分配的条款进行分配。
A、《公司法》
B、《合伙企业法》
C、《证券投资基金法》
D、公司章程
点击展开答案与解析>>>
【知识点】:
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】:
D
【解析】:
公司型基金缴纳公司所得税之后,按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配。
按照《公司法》的规定,税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行,分配顺序的灵活性相对较低。
18.股权投资基金管理人是基金产品的()。
A、募集者
B、管理者
C、负责基金资产的投资运作
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>股权投资基金当事人的职责
【答案】:
D
【解析】:
股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者,并负责基金资产的投资运作。
19.有关防范利益冲突要求的说法错误的是()。
A、基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
B、基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
C、基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
D、私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第2节>基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
【答案】:
D
【解析】:
防范利益冲突要求:
(1)基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
(2)基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务,与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务,其他非金融业务;私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。
20.内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,是管理人内部控制的要素之一,下列说法正确的是()。
Ⅰ.内部环境是实施内部控制的基础Ⅱ.基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控.
制现象的发生,保护投资者利益和基金财产安全Ⅲ.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立Ⅳ.公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括科学、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成
【答案】:
D
【解析】:
内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,是实施内部控制的基础。
基金管理人的管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和内部规章制度,使风险意识贯穿到各个部门、各个岗位和各个环节。
基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和基金财产安全。
基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立。
21.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要表现在()
I基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全。
II对基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金投资者的合法权益
III基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
A、I、II
B、I、II、III
C、II、III
D、I、III
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>股权投资基金当事人的职责
【答案】:
B
:
【解析】.
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要包括:
第一,基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全。
第二,对基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金投资者的合法权益。
第三,基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。
22.登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括()。
A、分配股票代码
B、办理股份登记存管
C、公司挂牌
D、主办券商内核
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程
【答案】:
D
【解析】:
登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作主要包括:
分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。
这部分工作由券商协同企业完成。
23.使用诈骗方法非法集资,具有下列情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”,即();抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金的;隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的;拒不交代资金去向,逃避返还资金的;其他可以认定非法占有目的的情形。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ将集资款用于违法犯罪活动的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪
【答案】:
D
:
【解析】.
使用诈骗方法非法集资,具有下列情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”:
(1)集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的。
(2)肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的。
(3)携带集资款逃匿的。
(4)将集资款用于违法犯罪活动的。
(5)抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金的。
(6)隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的。
(7)拒不交代资金去向,逃避返还资金的。
(8)其他可以认定非法占有目的的情形。
24.下列具有独立法人地位的股权投资基金的是()
A、公司型股权投资基金
B、契约型基金
C、信托型股权投资基金
D、合伙型股权投资基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>信托(契约)型基金的概念和特点
【答案】:
A
【解析】:
根据组织形式不同,股权投资基金可以分为公司型基金、合伙型基金和契约型基金。
(一)公司型基金是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。
(二)合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。
(三)契约型基金是指通过订立信托契约的形式设
25.息税前利润(EarningsBeforeInterestandTax,EBIT)是在扣除()利息之前的利润,所有出资人(股东和债权人)对息税前利润都享有分配权。
A、股东
B、债权人
C、所有出资人
D、债券
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>相对估值法的原理与方法
【答案】:
B
【解析】:
息税前利润(EarningsBeforeInterestandTax,EBIT)是在扣除债权人利息之前的利润,所有出资人(股东和债权人)对息税前利润都享有分配权,因此,息税前利润对应的价值是企。
(EV)业价值
26.某企业2016年净资产为1000万元,销售收入为800万元,销售成本为400万元,预计未来一年利润为500万元,估计市盈率为3,则该公司价值为()万元。
A、1200
B、1500
C、2400
D、3000
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>相对估值法的原理与方法
【答案】:
B
【解析】:
企业股权价值=企业净利润×市盈率,公司价值=3×500=1500(万元)。
27.基金份额登记机构提供的服务包括()
I建立并管理投资者的基金账户
II负责基金份额的登记及资金结算
III基金交易登记
IV代理发放红利
V保管投资者名册
A、I、II、IV、V
B、I、II、III、IV、V
C、I、III、IV、V
D、II、III、IV、V
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容
【答案】:
A
【解析】:
基金份额登记机构提供的服务包括:
建立并管理投资者的基金账户;负责基金份额的登记及资金结算;基金交易确认;代理发放红利;保管投资者名册。
28.根据合同指引的设置,信托(契约)型基金合同的内容包括()。
Ⅰ.股权投资基金份额的登记Ⅱ.股权投资基金财产的估值和会计核算Ⅲ.股权投资基金份额持有人大会及日常机构Ⅳ.股权投资基金的费用与税收
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第3节>基金合同中必备条款和主要内容
【答案】:
D
【解析】:
信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。
其中,正文部分主要包括:
前言;释义;声明与承诺;股权投资基金的基本情况;股权投资基金的募集;股权投资基金的成立与备案;股权投资基金的申购、赎回与转让;当事人及权利义务;股权投资基金份额持有人大会及日常机构;股权投资基金份额的登记;股权投资基金的投资;股权投资基金的财产;交易及清算交收安排;股权投资基金财产的估值和会计核算;股权投资基金的费用与税收;股权投资基金的收益分配;信息披露与报告;风险揭示;基金合同的效力、变更、解除与终止;股权投资基金
29.股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等措施;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。
Ⅰ行政命令
Ⅱ行政处罚
Ⅲ行政监管措施
Ⅳ移送司法机关
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第3节>违反法律法规时的处理方式
【答案】:
B
【解析】:
股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;构成犯罪的,可以移交司法机关处理。
30.公司型股权投资基金的增资或减资,需通过()决议。
A、监事会
B、股东会和监事会
C、董事会和监事会
D、董事会和股东会
点击展开答案与解析>>>
【知识点】:
第8章>第2节>公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算
【答案】:
D
【解析】:
公司型股权投资基金的增资或减资,应当履行公司内部的决策程序,包括董事会决议及股东大会(股东会)决议,签订相应的决议文件。
31.管理人内部控制包括()。
Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅱ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的主要控制活动要求
【答案】:
A
【解析】:
管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、包括:
信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范,外包控制、托管控制、投资控制、
岗位分设、股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,.1利用部门分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目2确保授权制度退出等主要环节的始终。
股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,的贯彻执行。
3.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金
32.企业在经营中出现的()往往是企业出现了现金流紧张的表现。
A、资产负债表的重大改变
B、财务亏损
C、收入增长放缓
D、各类款项的拖延支付
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第2节>项目跟踪与监控的常用指标
【答案】:
D
【解析】:
企业在经营中出现的各类款项的拖延支付往往是企业出现了现金流紧张的表现。
33.以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是()
A、提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力
B、发挥行业与金融机构间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉
C、履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业的正当经营秩序
D、促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定
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