工艺安全管理规范完整版.docx

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工艺安全管理规范完整版

编号：

TQC/K580

工艺安全管理规范完整版

Inthecollectivemanagement,inordertomakeallemployeesofthecollectivehaverulestofollow,completetheoperationandproductiontaskswithhighqualityandefficiency,andfinallymaketheirworkrunorderlyaccordingtothelaw,soastomaximizetheoutputvalue.

【适用指导方向/规范行为/增强沟通/促进发展等场景】

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工艺安全管理规范完整版

下载说明：

本管理制度资料适合用于集体管理中，为使集体的一切工作和所有员工有章可循，高质高效地完成经营生产任务，最终使其各项工作按规律有序地运转，从而产值最大化。

可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。

　　1 范围与应用领域

　　1.1 目的

　　为规范工艺安全管理活动，辨识、评估和控制与工艺相关的危害，避免工艺事故的发生，特制定本规范。

　　1.2 适用范围

　　本规范适用于中国石油所属企业，包括中国石油控股的合资企业，以及为中国石油服务的承包商。

　　1.3 应用领域

　　本规范应用于研发、设计、制造、施工、操作、维修和采购等业务活动中涉及高危害工艺（HHP）和低危害操作（LHO）的工艺安全管理。

　　2 参考文件

　　工艺安全信息管理规范

　　工艺危害分析管理规范

　　操作规程管理规范

　　作业许可管理规范

　　工艺和设备变更管理规范

　　工艺安全审核管理规范

　　HSE培训管理规范

　　承包商安全管理规范

　　人员变更管理规范

　　事故管理规范

　　应急准备和响应管理规范

　　新设备质量保证管理规范

　　设施完整性管理规范

　　启动前安全检查规范

　　设计阶段HSE管理规范

　　3 术语和定义

　　3.1 工艺安全管理（Processsafetymanagement,简称PSM）

　　有组织地应用系统的方法（如计划、程序、审核、评估）辨识、评估和控制工艺危害，以避免工艺事故的发生。

　　3.2 工艺安全管理委员会（Processsafetymanagementcommittee，简称PSMC）

　　负责制定工艺安全管理政策、方针，审议工艺安全管理计划，协调、指导、解决工艺安全管理有关问题的专业（分）委员会。

　　3.3 工艺危害分析（Processhazardsanalysis，简称PHA）

　　有组织地应用系统的方法来辨识、评估和控制与工艺装置有关的危害，主要包括下列活动：

危害辨识、后果分析、危害分析、风险评估和提出改进建议。

　　3.4 危害（Hazard）

　　物料、系统或工艺所固有的性质或特性，可能造成人员伤害、财产损失或环境破坏。

　　3.5 危害事件（Hazardousevent）

　　造成物质、能量的意外或危险性释放（如毒性/腐蚀性泄漏、火灾和爆炸），并可能造成人员伤害、财产损失或环境破坏的一次或一系列非计划事件。

　　3.6 危害辨识（Hazardidentification）

　　辨识可能造成危害事件（如爆炸、火灾和毒性物料释放）的工艺、设备、人为因素的系统性过程。

　　3.7 风险（Risk）

　　某一特定的危害事件发生的可能性（频次）与后果的组合。

　　3.8 风险评估（Riskevaluation）

　　评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。

　　3.9 高危害工艺（Higher-hazardprocess，简称HHP）

　　生产、使用、贮存或处理某些危害性物质的任何活动和过程。

这些危害性物质在释放、点燃或不经意混合时，由于存在急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蚀性、热不稳定性、潜热或压缩等，可能造成人员死亡、不可康复的健康影响、重大的财产损失、环境破坏或厂外影响。

危害性物质包括任何产生上述影响的以下物质，如压缩可燃气体、易燃物、高于闪点的可燃物、反应性化学品、爆炸物、可燃粉尘、高度或中度急性中毒性物料、强酸、强碱以及蒸汽发生系统。

　　3.10 低危害操作（Lower-hazardoperation，简称LHO）

　　生产、使用、贮存或处理某些物质的任何活动和过程。

这些物质很少由于毒性、物理或机械性危害、窒息而造成人员死亡或不可康复的健康影响、重大财产损失、环境破坏或对厂外影响。

低危害性物质包括低于闪点的物质、惰性低温气体、蒸汽分配和冷凝水回用系统（所有压力等级）、低压燃料气、低毒性物质、慢性毒性物质、少量的危害性物质。

低危害性机械操作包括融化铸造、挤压、造粒或制丸、高速旋转设备操作、纺纱、压延、机械干燥、固体加工。

　　3.11 不可康复的健康影响（Irreversiblehealtheffects）

　　由工艺事故引起的死亡或造成严重残疾的非死亡伤害。

严重残疾包括削弱器官（如肺、肾）关键功能的永久性损害、永久性限制全身功能的严重烧伤（如手的使用功能丧失）、视觉或其它感觉的丧失或严重减弱、一个重要肢体的截肢或使用功能丧失。

该定义并不适用于可康复的健康影响，如可恢复的骨折、不影响大的延续功能的较小伤害（如丧失一个手指）、急性暴露后的慢性健康影响（如致癌性或化学敏感性）。

　　3.12 工艺事故（Processincident）

　　与工艺设备和物料（包括厂内贮存和处理的工艺物料）直接有关或可能有关的事故。

　　注：

个人安全事故（如滑倒、绊跌、坠落、被非工艺设备所击中、撞击、挤压等）不认为是工艺事故。

　　3.13 现场察看（Fieldtour）

　　PHA小组对分析对象所在区域进行的实地检查，目的是使分析人员熟悉工艺和平面布置，并开始辨识危害。

　　3.14 后果分析（Consequenceanalysis）

　　分析因工程或管理控制失效引发危害事件对企业、社区和环境所造成的影响。

　　3.15 装置定点评审（Facilitysitingevaluation）

　　对有关建筑、设施的选址、区域布置、平面布置的合理性进行评估分析的过程。

　　3.16 人员因素分析（Humanfactorsanalysis）

　　对人员及其工作环境如何相互作用的所有方面进行的分析，主要考虑人机工程学，人机界面，注意力分散，培训、技能和表现，操作、维修程序。

　　3.17 本质安全（Inherentlysafer）

　　设备、设施或生产技术工艺含有的、内在的能够从根本上防止事故发生的功能。

　　3.18 管理控制（AdministrativeControls）

　　运用管理手段，对人的行为进行规范和统一，以有效地消减和控制风险。

如建立规章制度、对员工进行培训等。

　　3.19 工程控制（Engineeringcontrol）

　　运用工程技术手段，对工艺设备进行控制，以有效地消减和控制风险。

如自动操作系统、联锁和报警等。

　　3.20 完整性（Integrity）

　　设备或系统能保持完好和/或实现其预期功能的能力。

　　3.21 工艺设备变更管理（ManagementofchangeP&F，简称MOC－P&F）

　　为消除或控制变更可能对程序、系统或操作带来的潜在危害，对工艺和设备变更（包括微小变更）进行管理的过程。

　　3.22 PSM关键点（PSMcritical）

　　因失效可能导致或促使工艺事故的发生，造成人员死亡或不可康复的健康影响、重大的财产损失、严重的环境影响的部件、设备或系统。

　　3.23 故障类型和影响分析（FailureModesandEffectAnalysis,简称FMEA）

　　一种定性的危害评估方法，该方法采取系统分割的概念，根据实际需要把系统分割成子系统或进一步分割成元件，找出它们可能产生的故障类型及其产生的影响，以便采取相应的措施提高系统的安全可靠性。

　　3.24 故障树分析（Faulttreeanalysis，简称FTA）

　　一种系统的安全分析方法，从特定的故障事件（顶尖事件）开始，分析可能引起该事件的各种原因事件及其相互关系。

该方法采用布尔逻辑（布尔代数）符号，形成演绎顶尖事件发生原因及其逻辑关系的逻辑模型（即故障树），可以定量评估顶上事件的发生概率。

　　3.25 故障假设分析（“Whatif”analysis）

　　一种危害评估方法，通过提出问题、回答可能的结果、降低或消除危险的安全措施来评估一系列“假设”问题以辨识潜在的工艺危害。

　　3.26 故障假设/检查表分析（“Whatif”/checklistanalysis）

　　将“故障假设”分析法与检查表法相结合的一种危害评估方法。

　　3.27 危害和可操作性分析（HazardandOperabilityAnalysis，简称HAZOP）

　　一项系统的、定性的危害评估方法，它使用一系列的引导词来研究有关工艺参数的偏离，用来辨识工艺危害和可能的操作问题。

　　3.28 保护层（Layerofprotection）

　　为防止初始事件转化成危害事件和／或减轻危害事件造成的影响，根据PHA风险评估结果确定的一个或多个安全保护系统、装置或措施。

如，基本工艺控制系统；关键报警、人员监控、手动调控系统；自动安全联锁系统；压力释放装置；围堰、防爆墙；应急响应。

　　3.29 维修程序（Maintenanceprocedure）

　　用于维护或修理工艺设备，使其安全地恢复运行功能的一套综合性指导书。

　　3.30 操作规程（Operatingprocedures）

　　一套综合性的工艺操作指导书。

详细描述所有工艺状态（如开车、正常操作、停车）的操作参数、操作步骤和安全操作极限及极限外操作的后果，改正和/或避免工艺偏离所采取的措施。

　　3.31 操作纪律评估（Operatingdisciplineassessment）

　　评估组织在操作纪律方面已经达到的程度，是PSM要素评估的补充和扩展。

　　3.32 结果指标（Laggingindicators）

　　用来衡量PSM以往表现的一组或一系列负面事件（如事故、伤害、财产损坏、罚款或处罚等）的数据。

　　3.33 过程指标（Leadingindicators）

　　描述现今的PSM状况、预测将来PSM表现的一组或一系列数据或指标。

　　3.34 同类型工厂技术（Sisterplanttechnologies）

　　同一业务领域内多个工厂的产品生产技术，这些工厂具有类似或完全相同的工艺设计基础、危害物料、设备设计基础及经营过程中所特有的工艺危害。

　　3.35 排气系统（Ventsystem）

　　将介质排至大气的设备和管道，包括阻爆器、呼吸阀、阻火器、爆破片、环保装置和释压装置。

　　3.36 人机工程学（Ergonomics）

　　研究人、机及其工作环境之间相互作用的学科，它运用生理学、心理学、生物力学和其它有关学科知识，使机器和人相互适应，创造舒适和安全的环境条件，从而提高工效。

　　4 职责

　　4.1集团公司安全环保部组织制定、管理和维护本规范。

　　4.2专业分公司（事业部）组织推行、实施本规范，并提供资源保障。

　　4.3企业根据本规范制定、管理和维护本单位的工艺安全管理程序，相关职能部门具体负责本程序的执行，并提供培训、监督、考核、审核。

　　4.4企业基层单位按要求执行本单位工艺安全管理程序，并提出改进建议。

　　4.5员工接受有关工艺安全管理培训，参加工艺安全管理各项活动，执行工艺安全管理程序，并提出改进建议。

　　5 管理要求

　　5.1 实施概要

　　5.1.1 本规范从技术、人员和设备设施3个方面，描述PSM13个要素的实施原则和基本要求，具体见附录1。

PSM13个要素如下：

　　--工艺安全信息（PSI）；

　　--工艺危害分析（PHA）；

　　--操作规程和作业许可（OP/SWP）；

　　--工艺技术变更管理（MOC-T）；

　　--人员培训和表现；

　　--承包商安全和表现（CSM）；

　　--人员变更管理（MOC-P）；

　　--事故调查和沟通（II）；

　　--应急计划和响应（EP&R）；

　　--审核；

　　--质量保证（QA）；

　　--机械完整性（MI）；

　　--启动前安全检查（PSSR）。

　　5.1.2 应用本规范控制工艺活动时，其活动性质可分为高危害工艺（HHP）和低危害操作（LHO）两类。

对高危害工艺和低危害操作的实施原则和基本要求见附录1。

　　对于不符合HHP和LHO定义的范围，介于高危害工艺（HHP）和低危害操作（LHO）之间的操作过程，属于“灰色区域”。

　　对于灰色区域，要在负责该操作过程的管理部门指导和领导下进行后果分析（CA），根据后果分析的结果来界定该工艺过程。

　　5.1.3 以下情况不执行本规范要求。

　　--属于非HHP或LHO的工厂、装置、场所等（如办公室、只处理少量危害物质的实验室、小规模的研发中试工厂、垃圾填埋场）；

　　--与工艺无关的单纯机械操作或任务（如安装脚手架、安装栏杆、物料装运等）；

　　--仅与物料仓储有关的机械活动（如装盘、运送、堆垛）；

　　--小包装危害物料密封后的短程运送。

　　5.2 操作纪律

　　实施和持续保持有效的PSM需要通过良好的操作纪律来实现。

确保良好操作纪律的11个方面如下：

　　--领导承诺；

　　--资源保障；

　　--员工参与；

　　--有效沟通；

　　--程序一致；

　　--不走捷径；

　　--环境优良；

　　--团队合作；

　　--经验共享；

　　--文件有效；

　　--员工自豪。

　　5.3 PSM指标

　　5.3.1 企业PSM计划评估指标

　　企业应通过设立过程性指标和结果性指标定期评审和分析PSM计划的实施状况。

这些指标由直线管理组织定期评审，并将评审结果与相关员工进行沟通。

有关PSM计划完成日期要修改或延期时，需经直线管理层的评审和批准，并保留PSM延期数量的清单。

PSM计划评估指标参见表1。

　　表1 PSM计划评估指标

　　PSM指标 HHP LHO 

　　计划安排的、待完成的和逾期未完成的PHA数量 要求 建议 

　　事故调查所提建议的待完成/逾期未完成的数量 要求 要求 

　　PHA所提建议的待完成/逾期未完成的数量 要求 建议 

　　第一方PSM审核所提建议的待完成/逾期未完成的数量 要求 要求 

　　第二方PSM审核所提建议的待完成/逾期未完成的数量 要求 要求 

　　应急演练评估所提建议的待完成/逾期未完成的数量 要求 要求 

　　逾期未完成的MI测试和检查的关键设备的数量 要求 要求 

　　关键设备的测试和检查临时延期或逾期完成的数量 要求 建议 

　　关键设备MI测试或检查所要求的校正行动待完成的数量 要求 要求 

　　操作和维修人员再培训和考核计划完成情况 要求 要求 

　　工艺技术变更所提建议待完成/逾期未完成的数量 要求 要求 

　　超过期限仍未结束的临时变更或测试的数量 要求 要求 

　　逾期未评审/修改的操作规程和作业许可的数量 要求 要求 

　　启动前安全检查建议待完成/逾期未完成的数量 要求 要求 

　　人员变更90天后表现出的能力状况 建议 建议 

　　5.3.2 专业分公司PSM表现指标

　　专业分公司应通过设立指标定期评审和分析所有适用企业的PSM计划执行情况和表现。

指标可以包括以下的内容：

　　--计划安排的、待完成的和逾期未完成的PHA数量；

　　--PHA所提建议的待完成和逾期未完成的数量；

　　--PSM事故的数量；

　　--事故调查所提建议的待完成/逾期未完成的数量；

　　--第一方审核的建议待完成/逾期未完成的数量；

　　--关键设备的MI测试和检查逾期未完成的数量；

　　--经批准延期的PSM建议和行动项的数量；

　　--逾期未作评审或修改的操作规程的数量；

　　--第二方PSM审核建议待完成/逾期未完成的数量。

　　5.3.3 总部PSM能力指标

　　PSM能力中心要制定和维护具体的有关PSM的指标，可按表2进行评审。

　　表2 总部PSM能力指标

　　工艺事故 每月 

　　工艺事故的趋势分析 每季度 

　　第二方PSM审核建议的完成情况 每半年 

　　第二方PSM审核评分的趋势分析 每年 

　　第二方PSM审核计划的完成情况 每年 

　　5.4 PSM信息交流分享

　　存在同类型工厂技术时，通过交流来分享有关PSM的知识、经验教训、以及防护系统来保持风险管理的一致性。

为保证PSM信息交流，专业分公司应制定相关措施，以确保在同类型工厂间有效地交流分享有关PSM的资讯。

　　5.5 业务职责

　　5.5.1 集团公司安全环保部门

　　5.5.1.1根据本规范的要求，制定和维护有效的第二方PSM审核计划和PSM表现指标，主要包括：

　　--制定年度PSM审核计划并组织实施PSM审核；

　　--认定和维护足够的PSM审核资源（审核组领导和成员等）；

　　--跟踪和评审PSM审核的重要指标和结果及审核建议的完成情况。

　　5.5.1.2在以下方面组织PSM培训和提供技术支持：

　　--组织有关工艺危害分析（PHA）、装置定点、事故调查、机械完整性（MI）、工艺安全信息（PSI）等PSM知识的培训；

　　--对企业在PSM方面提出额外要求的，组织提供专门的技术培训；

　　--组织PSM审核员的培训和再培训；

　　--为企业有效划分HHP和LHO提供技术资源；

　　--对兼并和收购前的企业做PSM评审，为收购和新建企业的初始HSE整合提供支持。

　　5.5.1.3组织建立和维护PSM信息沟通和分享系统。

系统提供的信息包括但不限于：

　　--集团公司有关PSM标准和指南；

　　--涉及工艺安全事故的经验分享（包括外部事故）；

　　--工艺事故的趋势和分析；

　　--有关PSM的技术培训信息；

　　--企业有关PSM的信息需求和问题交流等。

　　5.5.2 PSM能力中心

　　PSM能力中心是为集团公司PSM的计划实施、改进和审核提供技术支持、培训和咨询的技术支持机构，包括PHA技术组、PSI技术组、MIQA技术组、事故调查技术组、PSM审核技术组。

主要职责如下：

　　--参与集团公司PSM规范和指南的维护；

　　--根据事故、意见、目标和外部资讯，对PSM规范进行年度分析；

　　--提供PSM咨询、服务和培训；

　　--参与集团公司内重大工艺事故调查；

　　--建立和维护PSM信息沟通和分享系统；

　　--参与专业分公司和企业PSM计划和表现指标的评估；

　　--提供PSM审核员培训，参加第二方PSM审核计划的第三方评审；

　　--收集、分析集团公司和外界PSM指标趋势、事故案例和经验教训。

　　5.5.3 专业分公司

　　5.5.3.1技术部门应保障足够的PSM资源用于新技术或新产品的开发，在新技术或新产品的开发过程中负责工艺危害分析和设计评审。

　　5.5.3.2生产管理部门应确保有足够的资源定期评审PSM表现，制定和维护有效的PSM计划，计划包括以下内容：

　　--参加所属企业的工艺安全和风险管理活动；

　　--设立专业分公司的工艺安全目标和指标；

　　--对企业的PSM指标和年度计划进行评审；

　　--为企业提供足够的PSM资源支持；

　　--推动和协调同类型工厂技术的企业分享管理知识；

　　--为重大项目建设或变更提供咨询和资源；

　　--对涉及PSM的关键领导岗位人员变更提供建议。

　　5.5.3.2专业分公司HSE部门应参加所属企业PSM活动（如第二方PSM审核、PSSR，以及对于可能的收购项目的评审）。

具体职责包括：

　　--协助企业制定、实施和维护企业年度PSM计划的执行和评审；

　　--监督和评审企业PSM计划的实施情况，对企业PSM表现进行统计和分析；

　　--协助所属企业更新和维护PSM程序；

　　--对工艺事故调查报告进行评审，并提供意见；

　　--参与专业分公司新建或改建项目计划制定，确保PSM得到有效实施；

　　--参加新兼并和收购企业的PSM计划的制定和整合。

　　--HSE部门设有PSM协调员，PSM协调员是PSM能力中心成员，负责制定和维护专业分公司PSM审核计划、指导和协调PSM计划和目标的制定、协助企业挑选PSM技术组成员。

　　5.5.4企业

　　5.5.4.1企业管理层负责建立和维护企业安全文化，实施综合性的PSM计划，通过操作纪律实现优秀操作。

　　--制定和维护企业PSM的目标和指标，明确各级人员职责；

　　--按PSM规范要求制定企业的PSM计划和程序；

　　--为PSM有效运行和持续改进提供足够的资源保证；

　　--评估已制定的PSM计划和程序相符合的程度；

　　--为直线组织保持足够的PSM知识、技能和能力提供保障；

　　--鼓励员工广泛参与编制、实施PSM计划的活动，征求员工对改进PSM计划和系统的意见，鼓励员工参加PSM分委员会、工艺危害分析（PHA）组和其他PSM活动。

　　5.5.4.2企业应明确PSM领导，组建PSM专业（分）委员会。

PSM专业（分）委员会应协调相关部门并参与以下活动：

　　--制定、沟通、跟踪年度PSM目标和指标；

　　--组织制定、发布和更新本企业PSM程序；

　　--确定企业生产区域的HHP或LHO；

　　--在不同的业务部门之间提供PSM协调；

　　--组织企业内部PSM审核，分析PSM审核结果，向管理层汇报PSM实施情况；

　　--向员工提供PSM方面的培训和再培训；

　　--与其它外部组织建立联系，有效地分享和借鉴PSM知识。

　　5.5.4.3企业HSE部门应参加企业的PSM活动。

具体职责包括：

　　--对企业PSM表现进行统计和分析；

　　--协助企业更新和维护PSM程序；

　　--参与工艺事故调查和报告评审，并提供意见；

　　--参加新兼并和收购企业的PSM计划的制定和整合。

　　5.5.5相关部门

　　集团公司、专业分公司和企业的工程管理部门、采购部门在PSM方面职责如下：

　　5.5.5.1工程管理部门负责新建或改建装置设计、建设过程中的工艺安全管理的落实，并对PSM计划提供支持和咨询。

具体职责如下：

　　--收集、整理工艺安全信息（PSI）资料包；

　　--在项目执行过程中，协助开展PHA；

　　--对新装置或改建装置实施质量保证管理；

　　--为制定、维护和更新关键PSM的技术标准提供支持；

　　--对现役装置，提供事故调查和机械完整性方面的技术咨询或培训；

　　--对承包商进行管理。

　　5.5.5.