证券从业资格制度特点考试试题库完整版.docx
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证券从业资格制度特点考试试题库完整版
1、信息公开的内容包括( )。
A.上市公告书
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
2、《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
A.监事会
B.理事会
C.董事会或股东大会
D.股东大会或股东会
3、证券投资基金的销售人员包括( )。
A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D.取得证券经纪业务营销资格的人员
4、证券公司参与区域性市场,应( )。
A.合理确定参与的数量和地域
B.制订开展区域性市场业务方案
C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D.制订接受监管的方案
5、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
6、证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。
A.公平
B.公开
C.公正
D.自愿
7、从行为主体的角度,可以将虚假陈述的行为分为( )。
A.行业的虚假陈述
B.自然人的虚假陈述
C.法人的虚假陈述
D.公司的虚假陈述
8、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
A.自愿
B.平等
C.诚实信用
D.公平
9、证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
A.银行存款
B.购买国债
C.购买中央银行债券
D.购买中央级金融机构发行的金融债券
10、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近24个月被诫勉谈话的
D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
11、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
12、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国劳动合同法》
13、从事证券业务的专业人员包括( )。
A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
14、证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A.证券专业知识
B.证券投资经验和风险偏好
C.年龄
D.财务与收入状况
15、下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。
A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
16、我国现行的证券市场法律主要有( )。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
17、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括( )。
A.姓名
B.从业资质证明
C.年龄
D.所在营业网点
18、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
19、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有( )。
A.电话查询
B.网上查询
C.书面查询
D.在营业场所公示
20、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有( )。
A.商业银行
B.保险公司
C.财务公司
D.证券投资基金
21、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有( )。
A.电话查询
B.网上查询
C.书面查询
D.在营业场所公示
22、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
23、投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括( )。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
24、( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。
A.发行人
B.证券公司
C.证券服务机构
D.投资者
25、5%~5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
26、股份有限公司的董事会成员可以是( )人。
A.5
B.15
C.20
D.25
27、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
A.已被机构聘用
B.最近3年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁人期的
D.品行端正,具有良好的职业道德
28、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
29、《中华人民共和国公司法》规定,当出现( )情形时,应当在两个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
C.持有公司股份10%以上的股东请求时
D.董事会认为必要时
30、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。
A.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
B.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
C.证券经纪商有义务为客户保密
D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
31、有限责任公司董事会行使的职权包括( )。
A.执行股东会的决议
B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.修改公司章程
32、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有( )。
A.商业银行
B.保险公司
C.财务公司
D.证券投资基金
33、在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
34、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有( )。
A.责令停止发行
B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
C.处以1万元以上30万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
35、证券交易所的监管职能包括( )。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序,保障其合法运行
36、设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中户人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理机构》
D.《中华人民共和国刑法》
37、证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。
A.真实、合法的资金和账户
B.明确授权
C.业务隔离
D.风险监控
38、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。
A.人员
B.账户
C.信息
D.资金
39、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
40、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是( )。
A.黄金
B.原油
C.农产品
D.金融工具
41、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展( )活动。
A.经营方式创新
B.业务或者产品创新
C.组织创新
D.激励约束机制创新
42、下列属于合格投资者的是( )。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币
43、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。
A.业务资质
B.管理能力
C.业绩
D.财务状况
44、下列关于询价制度的说法中,正确的有( )。
A.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
45、财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。
A.日常沟通
B.定期回访
C.事前调查
D.事后追究
46、下列具有法人资格的有( )。
A.子公司
B.分公司
C.企业财务公司
D.母公司
47、设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中户人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理机构》
D.《中华人民共和国刑法》
48、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。
A.成交量与成交价
B.开盘价与收盘价
C.持仓量与持有期
D.最高价与最低价
49、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。
A.已取得证券从业资格
B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
50、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有( )。
A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件
51、设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准应当提交的文件包括( )。
A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
C.部分股东或者发起人指定代表的证明
D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
52、证券公司参与区域性市场,应( )。
A.合理确定参与的数量和地域
B.制订开展区域性市场业务方案
C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D.制订接受监管的方案
53、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有( )。
A.身份证
B.学历证书
C.中国证监会同意印制的申请表
D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
54、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。
A.申请报告
B.营业执照复印件和公司章程
C.营业执照原件
D.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
55、证券投资者保护基金的来源有( )。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的
56、根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有( )。
A.修改公司章程
B.决定公司的经营方针和投资计划
C.审议批准董事会的报告
D.对发行公司债券作出决议
57、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。
A.委托代理关系
B.代理期间
C.执业地域范围
D.代理权限
58、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。
A.责令停止承销或者代理买卖
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
59、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有( )。
A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件
60、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在( )分别开立账户。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.商业银行
D.证券登记结算机构
61、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.全体员工
B.经纪业务经办人员
C.证券经纪人
D.实习或见习人员
62、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。
A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B.防范公司与客户之间的利益冲突
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
63、非公开发行股票及其股权转让采用( )等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。
A.网络
B.公开劝诱
C.说明会
D.公告
64、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有( )。
A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和执业道德,按规定和约定履行义务
B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益
C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
65、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由( )决定。
A.股东会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
66、公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括( )。
A.合法经营原则
B.自主经营原则
C.自负盈亏原则
D.实现资产保值增值的原则
67、财务顾问主办人应具备的条件包括( )。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务
D.具有证券从业资格
68、下列属于证券金融公司职责的有( )。
A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D.中国证券业协会确定的其他职责
69、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
70、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件
D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
71、证券承销的方式有( )。
A.代销
B.包销
C.助销
D.直销
72、发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股、可转换公司债券
C.股票在二级市场上进行转让
D.中国证监会认定的其他情形
73、证券投资者保护基金的来源有( )。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的
74、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。
A.保密意识
B.合规操作意识
C.风险控制意识
D.风险杜绝意识
75、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。
A.委托记录
B.交易记录
C.证券和资金余额
D.证券经纪人的姓名
76、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
77、《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
A.监事会
B.理事会
C.董事会或股东大会
D.股东大会或股东会
78、证券承销的方式有( )。
A.代销
B.包销
C.助销
D.直销
79、下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
A.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务
B.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
C.建立健全客户账户管理制度
D.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
80、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有( )。
A.分公司和子公司都不具有法人资格
B.分公司和子公司都具有法人资格
C.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格
D.子公司能够依法独立承担民事责任
81、下列选项中,属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。
A.证券公司
B.商业银行
C.期货交易所
D.期货经纪公司
82、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括( )。
A.项目负责人
B.合作内容
C.起止时间
D.版面安排或者节目时间段
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