信息档案管理监理实施细则样本.docx

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信息档案管理监理实施细则样本

____________________________________工程

信息（档案）管理监理实施细则

现行版本

A

修改状态

1

江西诚达工程咨询监理

___________监理部

二OOX年XX月XX日

1、编制目标及本工程档案特点

为加强项目监理部信息管理，规范工程监理档案搜集、整理、传输、存放和归档，指导施工单位规范编报文件资料，做好档案管理工作，做到扩建项目标档案工作和项目建设同时进行，充足发挥工程监理档案在监理工作中关键作用，为本工程建设和运行服务，确保档案资料齐全、规范、正确、系统移交相关单位，全方面完成工程监理任务，结合本工程具体情况，制订本实施细则。

依据本工程特点叙述档案编制关键特点

2、编制依据

2.1建设单位（业主）和监理签署工程项目监理委托协议书（协议编号_________）。

2.2建设单位提供相关火电建设项目文件归档制度,火电建设项目档案分类表等。

2.3业主指定《日常工作管理措施》。

2.4江西诚达工程咨询监理《工程建设监理制度》、《工程监理档案分类实施细则》。

2.5建设单位和承包单位施工协议及相关附件。

3、监理工作范围

3.1项目监理部档案资料管理统一由安全综合组文档和综合管理工程师负责，各专业监理工程师负责配合综合组文档和综合管理工程师做好监理文档信息管理工作；

3.2负责归档质量管理体系和职业安全健康和环境管理文件管理；

3.3负责归档工程监理文件（含电子文档及图像资料）和外来文件管理（含施工单位上报电子文件及图像资料）；督促施工单位按要求编报资料；

3.4帮助建设单位对各施工单位进行文件档案检验，帮助建设单位定时召开项目文件例会，帮助建设单位对项目归档文件进行审核。

3.5负责上级主管单位文件管理及国家政府部门文件管理；

3.6负责国家法律、法规及标准、规程、规范、行业标准、地方标准等外来文件归口管理。

4、档案资料关键内容

4.1《建设工程监理规范》要求监理资料内容

依据《建设工程监理规范》要求，施工监理资料包含下列内容：

（1）施工协议文件及工程委托监理协议；

（2）勘察设计文件；

（3）监理计划；

（4）监理实施细则；

（5）分包单位资格报审表；

（6）设计交底和图纸会审会议纪要；

（7）施工组织设计（方案）报审表；

（8）工程开工/复工报审表及工程暂停令；

（9）测量核验资料；

（10）工程进度计划；

（11）工程材料、构配件、设备质量证实文件；

（12）检验、试验资料；

（13）工程变更资料；

（14）隐蔽工程验收资料；

（15）工程计量单和工程款支付证书；

（16）监理工程师通知单；

（17）监理工作联络单；

（18）报验申请表；

（19）会议纪要；

（20）往来函件；

（21）监理日志；

（22）监理月报；

（23）工程质量缺点和事故处理文件；

（24）分部工程、单位工程等验收资料；

（25）索赔文件资料；

（26）完工结算审核意见书；

（27）工程项目施工阶段质量评定汇报等专题汇报；

（28）监理工作总结。

4.2工程施工阶段资料关键内容

施工阶段监理资料可分四个部分，即监理依据资料、施工过程控制资料（质量控制、进度控制、协议管理和投资控制）、安全和文明施工管理和监理管理工作资料。

4.2.1工程施工阶段监理依据性资料

工程施工阶段监理依据性资料关键内容以下表：

监理依据性资料关键内容表4-2-1

编号

档案资料

1

工程项目提议书及审批文件。

“初可”阶段文件及其审查和批复文件。

2

“可研”阶段文件（含工程估算）及其审查和批复文件。

3

项目评定文件材料（评定材料、谈判议定书、纪要、备忘录等）。

4

工程项目标融资、贷款协议、协议。

5

环境估计、调查汇报、设计任务书、计划任务书。

6

征地文件（含红线图、拆迁、赔偿协议、协议等）。

7

环境保护、消防、工业安全等方面协议、执照、文件等。

8

招投标文件和中标通知书；开工汇报和批复文件；股份企业及上级单位发送相关工程前期依据性文件、纪要、备忘录等；工程管理部门发出相关工程前期依据性文件、汇报、纪要、备忘录等；开工前审计文件；工程全部租赁文件。

9

监理纲领

10

监理协议

4.2.2施工阶段过程控制方面资料内容

A类：

承包商（设计、施工、调试）向项目法人、项目监理部报送

序号

表号

表名

1

YM/JJ-03-A01

设计修改通知单报审表

2

YM/JJ-03-A02

分包商资质报审表

3

YM/JJ-03-A03

施工组织总设计报审表

4

YM/JJ-03-A04

专业施工组织设计/重大施工技术方案报审表

5

YM/JJ-03-A05

调试方案报审表

6

YM/JJ-03-A06

工程项目开工报审表

7

YM/JJ-03-A06续1

项目开工准备工作审查表

8

YM/JJA-06续2

施工图会审及交底统计

9

YM/JJ-03-A07

保温工程施工申请单

10

YM/JJ-03-A08

施工/调试进度计划报审表

11

YM/JJ-03-A09

施工进度调整计划报审表

12

YM/JJ-03-A10

变更工期申请表

13

YM/JJ-03-A11

复工申请表

14

YM/JJ-03-A12

关键材料及构（配）件供货商资质报审表

15

YM/JJ-03-A13

关键工程材料报审表

16

YM/JJ-03-A14

关键设备开箱申请表

17

YM/JJ-03-A15

设备缺点通知单

18

YM/JJ-03-A16

工程控制网测量报验单

19

YM/JJ-03-A17

特殊工种及试验人员资格核查表

20

YM/JJ-03-A17续

特殊工种及试验人员统计表

21

YM/JJ-03-A18

关键施工计量器具、检测仪表检验核查表

22

YM/JJ-03-A18续

关键施工计量器具、检测仪表检验统计表

23

YM/JJ-03-A19

施工质量检验项目划分报审表

24

YM/JJ-03-A20

工程质量报验单

25

YM/JJ-03-A21

土建交付安装中间验收交接表

26

YM/JJ-03-A22

安装交付调试中间验收交接表

27

YM/JJ-03-A23

工程质量事故汇报单

28

YM/JJ-03-A24

质量事故处理方案报审表

29

YM/JJ-03-A25

质量事故处理结果报验表

30

YM/JJ-03-A26

工程月付款申报表

31

YM/JJ-03-A27

工程变更费用报审表

32

YM/JJ-03-A28

索赔报审表

33

YM/JJ-03-A29

整改报验单

34

YM/JJ-03-A30

设计变更申请单

35

YM/JJ-03-A31

隐蔽工程质量签证报验单

36

YM/JJ-03-A32

安装交付土建中间验收交接表

37

YM/JJ-03-A33

预埋通知单

38

YM/JJ-03-A34

照明工程报验单

39

YM/JJ-03-A35

设备缺点处理报验单

40

YM/JJ-03-A35续

设备缺点处理完工单

41

YM/JJ-03-A36

见证取样统计

42

YM/JJ-03-A37

签证书

43

YM/JJ-03-A38

设计变更处理报验单

44

YM/JJ-03-A39

工程量签证单

45

YW/JJ-03-40

工程联络单

46

YW/JJ-03-41

监理工程师通知单回复单

B类：

监理部用表

47

YM/JJ-03-B01

整改通知单

48

YM/JJ-03-B02

停工通知单

49

YM/JJ-03-B03

监理工作联络单

50

YM/JJ-03-B04

工程验评统计季度汇总呈报表

51

YM/JJ-03-B05

监理工程师通知单

C类：

通用表

52

YM/JJ-03-C01

会议纪要

53

YM/JJ-03-C02

内部工作联络单

54

YM/JJ-03-C03

技术变更会签单

4.2.3监理部需移交归档工程监理文件

移交建设单位档案文件内容表4-2-3

编号

档案资料

1

工程项目监理协议

2

工程项目监理工作计划

3

监理周报

4

监理月报

5

和建设单位、承包单位、设计单位来往文件

6

监理备忘录

7

监理工程师通知单（附回复单）

8

监理工作联络单

9

整改通知单（附整改报验单）

10

工程停工通知单（附复工申请表）

11

由监理编发专题会议记要

12

由监理主持召开图纸会审纪要

13

项目月付款申报表

14

工程质量报验单

15

工程质量缺点处理文件

16

工程质量事故汇报单、工程质量事故处理方案报审表（附处理材料）、质量事故处理结果报验表

17

监理工作总结、专题汇报、工程质量评定汇报

18

工程初步设计概算和投标报价对比审核、付款签证统计

19

索赔文件资料

20

完工结算审核意见书

21

工程验评统计季度汇总呈报表

22

分包单位资格报审表

23

关键材料及构（配）件供货商资质报审表（附资质证件）

24

关键工程材料报审表

25

施工总组织设计报审表、专业施工组织设计（方案）报审表

26

调试方案报审表

27

保温工程施工申请单

28

照明工程报验单

29

工程项目开工报审表（附项目开工准备工作审查表）

30

监理日志

31

监理旁站统计本

32

设计变更处理报验单

5、文件资料信息管理

施工文件档案资料收文和登记；监理文件资料输入计算机及管理，监理文件资料发文和登记；监理文件档案资料传阅；文件档案资料分类存放；监理文件档案资料归档、借阅、更改和作废。

项目监理部信息步骤图

5.1施工单位文件资料编报

监理部严格实施《建设项目档案整理规范实施细则》要求要求及质量进行编报文件资料，发觉编号有误或表式不符合要求文件资料一概退还施工单位，并要求其重新编报。

各施工单位要依据监理部划分土建单位工程（暂定）表划分所属分部、分项工程，工程编号形式为：

单位工程-分部工程-分项工程。

5.2监理资料收发文和登录

（1）项目监理部建立收发文和图纸资料收发登记簿，全部文件、图纸、资料收发全部应按信息分类进行登记。

登记内容包含资料名称、资料起源、资料编号、资料摘要信息、资料发放单位（部门）、收件人员签字和收到或借出日期，必需时应注明接收资料具体时间。

（2）监理信息在有追溯性要求情况下，应注意核查所填部分内容是否可追溯。

如材料报审表中是否明确注明该材料所使用具体部位，和该材料质确保明原件保留处等。

（3）如不一样类型监理信息之间存在相互对照或追溯关系时（如整改通知单和整改通知单回复），在分类存放情况下，应在资料和统计上注明相关信息编号和存放处。

（4）文档综合信息工程师须检验资料各项内容填写和统计应真实完整，并经相关要求责任人员签字。

资料和存放介质质量应符合要求，全部资料必需使用符合档案归档要求填写或打印（电子文件要求另行要求），以适应长时间保留要求。

（5）相关工程建设照片及声像资料等应注明拍摄日期及所反应工程建设部位等摘要信息。

收文登记后应交给项目总监或由其授权监理工程师进行处理，关键资料内容应在监理日志中统计。

（6）部分收文如包含建设单位工程建设指令或设计单位技术核定单和其它关键文件，应将复印件在项目监理机构专栏内给予公布。

（7）监剪发文由总监理工程师或其授权监理