证券市场基础知识8.docx

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证券市场基础知识8

一.单选题（共60题,共30分）

1.以下哪一项不是公司资本公积金的来源?

（）（0.5分）

A.股票溢价发行的溢价部分

B.依法每年从税后利润中提存部分

C.公司资产重估增值部分

D.公司投资于其他公司所获得的收益部分

2.普通股股东享有的权利不包括（）。

（0.5分）

A.优先认股权

B.公司盈余分配权

C.公司经理表决权

D.剩余财产分配权

3.依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于（）。

（0.5分）

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.8000万元

4.证券法律制度的基本原则是公开、公平、公正和（）。

（0.5分）

A.保证真实

B.维护权益

C.鼓励竞争

D.诚实信用

5.现在的恒生指数基期指数为（　）。

（0.5分）

A.100点

B.1000点

C.10000点

D.975.47062

6.由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券是（）。

（0.5分）

A.欧洲债券

B.外国债券

C.扬基债券

D.武士债券

7.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（）。

（0.5分）

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

8.我国证券交易所均（　）。

（0.5分）

A.按会员制方式组成，系盈利性事业法人

B.按会员制方式组成，系非盈利性的事业法人

C.按公司制方式组成，系盈利性的企业法人

D.按公司制方式组成，系非盈利性的事业法人

9.我国发行国际债券始于20世纪（）初期（0.5分）

A.60年代

B.70年代

C.80年代

D.90年代

10.以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（　）。

（0.5分）

A.上海证券交易市场

B.纽约证券交易市场

C.那斯达克证券交易市场

D.伦敦证券交易市场

11.优先股收益一般（）普通股。

（0.5分）

A.等于

B.低于

C.高于

D.不确定

12.根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。

（0.5分）

A.20个以下

B.30个以下

C.40个以下

D.50个以下

13.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）（0.5分）

A.简单算术股价平均数

B.加权股价平均数

C.修正股价平均数

D.综合股价平均数

14.利率风险是（　）债券的主要风险。

（0.5分）

A.政府

B.金融

C.公司

D.企业

15.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或（）。

（0.5分）

A.使用权凭证

B.收益权凭证

C.债权凭证

D.资本凭证

16.我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经（）批准。

（0.5分）

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.职工代表大会

17.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

（0.5分）

A.国际证券

B.特定证券

C.私募证券

D.固定收益证券

18.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。

（0.5分）

A.人民币

B.美元

C.港元

D.日元

19.一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是（）。

（0.5分）

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.金融债券

20.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。

（0.5分）

A.政府债券、公司债券、金融债券

B.金融债券、公司债券、政府债券

C.政府债券、金融债券、公司债券

D.金融债券、政府债券、公司债券

21.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）（0.5分）

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

22.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的（）。

为代价而拥有了这种权利。

（0.5分）

A.保证金

B.期权费

C.手续费

D.佣金

23.我国现行股票类型主要是按（）进行分类。

（0.5分）

A.发行主体

B.投资主体

C.权利义务

D.风险收益

24.《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。

（0.5分）

A.36281

B.36342

C.36434

D.36161

25.美国的证券市场是从买卖（）开始的。

（0.5分）

A.商业票据

B.企业债券

C.政府债券

D.股票

26.基金托管人与（）鉴定托管协议。

（0.5分）

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金监管人

27.下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。

（0.5分）

A.证券代保管

B.代理登记开户

C.证券的自营买卖

D.代理证券买卖

28.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（）（0.5分）

A.高于市场利率

B.低于市场利率

C.等于市场利率

D.没有关系

29.20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

（0.5分）

A.纽约

B.新泽西

C.华盛顿

D.芝加哥

30.公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）（0.5分）

A.普通股票

B.优先股票

C.银行债权

D.普通债权

31.期权交易中的选择权，属于交易中的（）。

（0.5分）

A.买方

B.卖方

C.双方

D.第三方

32.职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（）。

（0.5分）

A.基本概念

B.基本准则

C.基本特征

D.基本关系

33.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（　）不同。

（0.5分）

A.市场组织形式

B.市场的功能

C.市场参与主体

D.市场范围

34.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（）自行负责。

（0.5分）

A.发行人

B.承销人

C.证券监管部门

D.投资者

35.上海证券交易和深圳证券交易所先后于（）正式运营。

（0.5分）

A.1991年7月和1992年10月

B.1990年12月和1991年7月

C.1991年7月和1990年12月

D.1992年10月和1991年7月

36.根据我国政府对WTO的承诺，在5年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）（0.5分）

A.A股交易

B.B股交易

C.债券交易

D.基金交易

37.通过股价指数期货可以转移和分散（）。

（0.5分）

A.经营风险

B.利率风险

C.非系统风险

D.系统风险

38.确定债券票面价值的币种主要考虑债券的（）。

（0.5分）

A.发行数量

B.发行方式

C.发行对象

D.发行价格

39.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）（0.5分）

A.股价水平上升

B.股价水平下降

C.股价水平不变

D.股价水平盘整

40.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

（0.5分）

A.信用风险

B.利率风险

C.政策风险

D.通货膨胀风险

41.金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的。

（0.5分）

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.交易所报价

D.分散竞价

42.公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是（　）。

（0.5分）

A.资金

B.弥补亏损

C.提取公积金

D.发放股利

43.为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是（）。

（0.5分）

A.证券登记结算公司

B.证券投资咨询公司

C.律师事务所

D.证券交易所

44.封闭式基金的交易价格主要取决于（）。

（0.5分）

A.基金总资产

B.基金净资产

C.供求关系

D.其他

45.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。

（0.5分）

A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.负责ADR的注册和过户

C.负责保管ADR所代表的基础证券

D.负责对公司管理监督

46.债券的利息收益取决于债券的票面利率和（　）。

（0.5分）

A.还本方式

B.付息方式

C.付息时间

D.付息频率

47.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（）。

（0.5分）

A.中央登记结算公司

B.地方登记结算公司

C.交易所

D.交易中心

48.（）属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。

（0.5分）

A.无限责任公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.两合公司

49.存在投资者大量赎回风险的基金是（）。

（0.5分）

A.封闭式基金

B.契约型基金

C.开放式基金

D.公司型基金

50.根据我国《公司法》的规定，以下（）不是股份有限公司股东大会行使的职权。

（0.5分）

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.审议批准董事会的报告

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.修改公司章程

51.基金收益分配方案是由（）决定的。

（0.5分）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金发起人

D.基金持有人

52.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

（0.5分）

A.贴现债券

B.复利债券

C.单利债券

D.累进利率债券

53.根据我国《公司法》的规定，以下（）不是股份有限责任公司董事会行使的职权。

（0.5分）

A.制定公司的经营计划和投资方案

B.制定公司的基本管理制度

C.执行股东大会的决议

D.拟订公司的基本管理制度

54.证券登记结算公司性质上属于（）（0.5分）

A.证券服务机构

B.证券经营机构

C.证券管理机构

D.自律性组织

55.根据债券票面利率固定与否的特点，债券可分为固定利率债券和（）。

（0.5分）

A.政府债券

B.金融债券

C.普通债券

D.浮动利率债券

56.证券业协会的章程由（）制定。

（0.5分）

A.会员大会

B.理事会

C.股东大会

D.国务院证券监督管理机构

57.公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。

（0.5分）

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.收益人大会

58.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是（）（0.5分）

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的资产增值

D.虚拟资本价值

59.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称（）。

（0.5分）

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.牛市套期保值

D.熊市套期保值

60.收益公司债有固定的（）。

（0.5分）

A.票面额

B.到期日

C.偿还方式

D.利率

二.不定项选择题（共60题,共40分）

1.国际资本流动呈现不断加快的趋势，国际资本流动主要采取（）几种形式。

（0.5分）

A.对外直接投资

B.证券投资

C.国际信贷

D.政府援助

2.大宗交易在交易所正常交易日（　）的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的（　）成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交介，并经证券交易所确认后成交。

（0.5分）

A.收盘后

B.最高和最低

C.收盘前

D.开盘和收盘

3.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。

（0.5分）

A.商品

B.货币

C.利息收入

D.股息收入

4.综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）。

（0.5分）

A.弥补国际收支逆差

B.收取外币资金，弥补国内预算资金的不足

C.一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散

D.为某些国际组织筹资，以支持其活动

5.20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，主要包括（）。

（0.5分）

A.巴林银行事件

B.东南亚金融危机

C.英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制

D.美国安然公司造假事件

6.国际债券的发行人主要有（）。

（0.5分）

A.各国政府

B.各国政府所属机构

C.银行及其他金融机构

D.国际组织

7.股票与债券（）。

（0.5分）

A.同属有价证券

B.同属筹措资金的手段

C.收益率相互影响

D.具有相同的权利

8.下列属于货币证券的有（）（0.5分）

A.商业提货单

B.商业汇票

C.现金证券

D.银行支票

E.国债期货凭证

9.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。

（0.5分）

A.综合类证券公司

B.净资本不低于人民币2亿元

C.净资本不低于人民币5亿元

D.近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚

10.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的（　）。

（0.5分）

A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同

B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同

C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券不同是因为购买力风险不同

D.同一主体发行的股票和债券收益率不同因为经营风险、财务风险、政策风险、经济周期波动不同

11.证券市场监管的原则是（）。

（0.5分）

A.依法管理

B.保护投资者利益

C.公开、公平、公正

D.监管与自律相结合

12.金融自由化的内容包括（）。

（0.5分）

A.取消存款利率的高限限额

B.允许混业经营

C.放松外汇管制

D.开放金融市场

13.参加证券从业人员资格考试的条件是（）。

（0.5分）

A.年满18周岁

B.高中以上文化程度

C.完全民事行为能力

D.最近3年未受过刑事处罚

14.政府债券的举债主体主要包括（）。

（0.5分）

A.中央政府

B.地方政府

C.国有企业

D.国有机构

15.基金持有人享有基金的（）。

（0.5分）

A.知情权

B.表决权

C.管理权

D.收益权

16.下列说法中那些说法符合金融期货交易制度中的限仓原则（）。

（0.5分）

A.总量限仓与比例限仓相分离

B.总量限仓与比例限仓相结合

C.相反方向头寸可抵消

D.相反方向头寸不可抵消

17.证券投资基金资产总额包括（）。

（0.5分）

A.基金拥有的认股权证

B.基金拥有的短期票据

C.基金的银行存款本息

D.基金购买的公司债券

18.《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，借款人应具备的条件有（）。

（0.5分）

A.资产具有充足的流动性

B.未挪用客户交易结算资金

C.中国人民银行认为应具备的其他条件

D.上一年度经营正常，未发生经营性亏损

19.实物债券的券面上一般印有（）。

（0.5分）

A.债券面额

B.债券期限

C.债券发行人全称

D.还本付息方式

20.我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。

股票应载明的主要事项有（）（0.5分）

A.公司名称

B.公司登记成立的日期

C.股票种类

D.股票的编号

21.划分封闭式基金和开放式基金的依据是（）。

（0.5分）

A.基金的组织形式

B.基金的投资标的

C.基金是否可自由赎回

D.基金规模是否固定

22.基金托管人的义务包括（）等。

（0.5分）

A.不得将基金资产转与第三人托管

B.接受基金管理人的监督

C.对基金管理人计算的基金资产净值及基金单位资产净值进行复核、审查

D.按照法律、法规和基金契约规定，严格履行信息披露及报告义务，在基金信息公开披露前应保守基金商业秘密

23.从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。

（0.5分）

A.商业性汇率风险

B.金融性汇率风险

C.全球性汇率风险

D.区域性汇率风险

24.公司债券上市交易后，公司有（）情形的，国务院证券监督管理机构有权决定暂停其公司债券上市交易。

（0.5分）

A.公司最近三年连续亏损

B.公司有重大违法行为

C.公司最近二年连续亏损

D.未按照公司债券募集办法履行义务

25.下列陈述中符合我国现行代办股份转让市场的交易规定的是（　）。

（0.5分）

A.配对撮合采用集合竞价的方式

B.不设价格指数

C.每周转让3次或5次

D.个股日跌幅不设下限

26.证券监管部门主要从（）几个方面建立诚信问责制度。

（0.5分）

A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度

B.建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务

C.加大对不诚信行为的惩处力度

D.完善上市公司信息披露制度

27.证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有（）等。

（0.5分）

A.购并业务

B.受托资产管理业务

C.基金管理业务

D.投资咨询业务

28.在我国证券市场初创时期（1991-1996年）先后采用过的新股发行方式包括（）。

（0.5分）

A.限量发售认购证

B.与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式

C.无限量发售认购证

D.二级市场配售和机构配售方式

29.现代企业制度的最主要特征是（）制度（0.5分）

A.法人代表

B.法人财产

C.有限责任

D.董事会

E.经理负责

30.我国企业债券的发展大致经历了以下哪几个阶段（）。

（0.5分）

A.萌芽期

B.发展期

C.停滞期

D.再度发展期

31.政府债券的风险主要是（　）。

（0.5分）

A.信用风险

B.利率风险

C.购买力风险

D.财务风险

32.资本市场包括（）。

（0.5分）

A.货币市场

B.外汇市场

C.证券市场

D.长期信货市场

33.金融期货的类型主要有（）。

（0.5分）

A.外汇期货

B.股票期货

C.股价期货

D.利率期货

E.股价指数期货

34.金融期货交易的撮合成交方式有（）。

（0.5分）

A.做市商方式

B.竞价方式

C.议价方式

D.一对一方式

35.会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。

（0.5分）

A.财政部

B.中国证监会

C.中国注册会计师协会

D.中国证券业协会

36.证券业从业人员的禁止行为包括（）等。

（0.5分）

A.不得接受分享利益的委托

B.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定

D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

37.金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）（0.5分）

A.优先性

B.流运性

C.集中性

D.高利性

E.专用性

38.机构投资者参与与创造新的ETF构造单位,是为了（）。

（0.5分）

A.建立自己的存货头寸

B.满客户购买ETF的需要

C.套期保值

D.投机获利

39.根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（　）。

（0.5分）

A.定期的方式

B.非定期的方式

C.连续方式

D.非连续方式

40.在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（）的特点。

（0.5分）

A.资金量大

B.注重投资的安全性

C.对市场影响大

D.收集和分析信息的能力强

41.金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（）（1分）

A.交易对象不同

B.交易目的不同

C.价格决定不同

D.结算方式不同

E.投资者不同

42.一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。

（1分）

A.持有人和管理人之间的关系

B.管理人和托管人之间的关系

C.持有人和托管人之间的关系

D.持有人、管理人、托管人与证券监督机构之间的关系

43.《中华人民共和国公司法》主要对（）的行为做出了法律规定。

（1分）

A.有限责任公司

B.无限责任公司

C.股份有限公司