市场监管员工作流程.docx

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市场监管员工作流程

专管员

工作流程规范执行标准

一、相关工作流程及工作职责

1、《内部专卖管理监督线路检查工作流程规范》

职责：

在所长领导下，按计划完成线路检查任务，认真检查卷烟是否落户销售，送货员是否亲自粘贴送货小票、统计数据、签字，客户经理是否如实填写服务记录，听取并记录卷烟零售户反映的三员不规范经营服务行为，填写《专卖管理监督服务册》监管记录、市场检查记录表，相关材料整理归档保存。

2、《市场检查工作流程规范》

职责：

接受工作任务；熟悉卷烟零售户的情况；按线路检查。

维护服务册。

监管访销情况和送货情况；监管重点违法户；了解市场动态；收集案件线索；查处轻微违法行为；办理烟草专卖零售许可证的初审；对卷烟零售户的守法经营情况进行评定；及时发现问题、报告所长，反馈相关部门进行核实、整改，根据安排配合所长进行实地调查核实；如实填写相关工作表和有关记录，及时存档、上报、反馈，认真保管。

3、《烟草专卖零售许可证审批发放工作流程规范》

职责：

根据申请人（卷烟零售户）填写的基础信息，认真进行实地勘察，及时并如实提出初审意见；将烟草专卖零售许可证送达卷烟零售户。

4、《烟草专卖零售许可证变更、延续工作流程规范》

职责：

根据申请人提供的相关资料，认真进行实地勘察，及时提出初审意见；将烟草专卖零售许可证送达卷烟零售户。

5、《烟草专卖零售许可证暂停、恢复工作流程规范》

职责：

根据市场检查情况，如实填写相关工作文书，落实专卖管理所（稽查队）内务、文书、信息传递工作。

6、《烟草专卖零售许可证注销工作流程规范》

职责：

根据市场检查情况，如实填写相关工作文书，落实专卖管理所（稽查队）内务、文书、信息传递工作。

二、工作操作规范

1、《内部专卖管理监督线路检查工作流程规范》

操作规范：

专管员线路检查中发现异常情况，当日填写信息反馈单并上报县级局内管办。

2、《市场检查工作流程规范》

操作规范：

专管员对检查和监管中发现的问题要及时上报和反馈相关部门；对行政许可相对人提交的办证申请，应在二十四小时内进行初审、上报；并按时做好卷烟零售户守法经营情况的评定工作。

专管员发现有价值的案件线索和卷烟零售户的违法行为，应立即报告专卖监督管理部门。

3、《烟草专卖零售许可证审批发放工作流程规范》

操作规范：

根据申请人提供的法定代表人或负责人的任职证明文件、个体经营业主的身份证复印件、固定经营场所的证明进行实地勘察，并如实加注意见。

4、《烟草专卖零售许可证变更、延续工作流程规范》

操作规范：

根据申请人提供改变名称的批准文件、变更或延期的工商营业执照副本及复印件。

变更的法定代表人或负责人的任职证明文件、变更或延期的固定经营场所的证明进行实地勘察，并如实加注意见。

5、《烟草专卖零售许可证暂停、恢复工作流程规范》

操作规范：

开展市场检查，查处卷烟零售户违法违规行为，情节严重的作出责令整顿，制作责令整顿通知书提交本机关行政负责人审批，查看卷烟零售户许可证有效期届满是否延续（一个月内）、是否由工商行政管理部门下达了《行政处罚决定书（暂停营业执照）》以及应当暂停行政许可的其他情形，收回或送达烟草专卖零售许可证正、副本。

6、《烟草专卖零售许可证注销工作流程规范》

操作规范：

查看卷烟零售户许可证有效期届满是否延续（一个月内）、是否由工商行政管理部门下达了《行政处罚决定书（暂停营业执照）》、收回或送达烟草专卖零售许可证正、副本。

三、相关工作表格及应用规范

市场检查记录表（见附表二十四）

应用规范：

此表为专卖管理所专管员日常线路检查工作情况的记录载体。

由专管员填写，存档备查。

四、相关工作文书及应用规范

1、《内部专卖管理监督线路检查工作流程规范》和《市场检查工作流程规范》相关工作文书：

（1）《信息反馈单》（见附件5）

（2）《处理上报问题回复信息反馈单》（见附件6）

2、《烟草专卖零售许可证审批发放工作流程规范》《烟草专卖零售许可证变更、延续工作流程规范》《烟草专卖零售许可证暂停、恢复工作流程规范》《烟草专卖零售许可证注销工作流程规范》中相关的文书

（1）《烟草专卖零售业行政许可申请表》（见附件10）

（2）《烟草专卖零售业行政许可申请材料补正告知书》

（见附件11）

（3）《烟草专卖零售业行政许可不受理、不予受理通

知书》（见附件12）

（4）《烟草专卖零售业行政许可决定书》（见附件13）

（5）《烟草专卖零售业不予行政许可决定书》（见附件

14）

（6）《送达回证》（见附件15）

（7）《烟草专卖零售许可证变更、延续申请表》（见附件16）

（8）《烟草专卖零售许可证补办、注销、歇业、恢复营业申请表》（见附件17）

（9）《责令整顿通知书》（见附件18）

（10）《整顿终结通知书》（见附件19）

《注销（撤回、收回）许可证决定书》（见附件20）

五、留存归档

相关工作文书附处理结果，按时间顺序和编号进行整理，提交专卖管理所按照文书分类归档

五、考核细则

考核项目

分值

评分标准

内部专卖管理监督线路检查

25分

按计划完成线路检查任务的扣1分，未认真检查卷烟是否落户销售，送货员是否亲自粘贴送货小票、统计数据、签字，客户经理是否如实填写服务记录的扣2分，未记录卷烟零售户反映的三员不规范经营服务行为的扣1分，未填写《专卖管理监督服务册》监管记录、市场检查记录表，相关材料整理归档保存的扣2分。

许

可

证

管

理

50分

许可证办证（15分），未按申请人（卷烟零售户）填写的基础信息，认真进行实地勘察，及时并如实提出初审意见的扣3分；未及时将烟草专卖零售许可证送达卷烟零售户的扣2分。

许可证变更、延续（10分），未根据申请人提供的相关资料，认真进行实地勘察，及时提出初审意见；将烟草专卖零售许可证送达卷烟零售户的扣4分。

许可证暂停、恢复（10分），未根据市场检查情况，如实填写相关工作文书，落实专卖管理所（稽查队）内务、文书、信息传递工作的扣4分

许可证注销（15分），未根据市场检查情况，如实填写相关工作文书，落实专卖管理所（稽查队）内务、文书、信息传递工作的扣5分。

市场检

查工作

25分

未按工作任务执行；熟悉卷烟零售户的情况；按线路检查。

维护服务册的发现一次扣2分。

为及时监管访销情况和送货情况；监管重点违法户；了解市场动态；收集案件线索；查处轻微违法行为的发现一次扣3分，未对卷烟零售户的守法经营情况进行评定；及时发现问题、报告所长，反馈相关部门进行核实、整改的扣3分，未根据安排配合所长进行实地调查核实；如实填写相关工作表和有关记录，及时存档、上报、反馈，认真保管的扣4。

附表二十四

市场检查记录表

专管员

检查日期

检查线路

卷烟零售户数

检查重点

检查情况

发现的问题

处理上报情况

附件5

内部专卖管理监督上报问题信息反馈单

烟专内信字（）第号

：

我办（所）在年月日对

的监督检查中发现

的问题，经初步调查核实，具体情况为：

。

现将此事上报，请尽快回复。

上报部门：

填报人：

年月日

附件6

内部专卖管理监督处理上报问题回复信息反馈单

烟专内信字（）第号

：

你办（所）在年月日上报的

一事，我办已调查处理完毕，具体情况为：

此事事实：

处理方式：

处理结果：

如有疑问，请尽快回复。

回复部门：

回复人：

年月日

附件10

烟草专卖零售业行政许可申请表

企业名称（字号）

申请编号

主管部门

原许可证号

经营地址

市（县）

城市

街办（镇）

社区

街（路）号

乡村

乡（镇）

行政村

自然村

街（路）号

联系人

联系电话

邮政编码

投资人来自

国省（市、区）地（市、州、盟）县（市、区、旗）

法定代表人

（负责人）姓名

身份证号码

个体经营户姓名

身份证号码

申请许可事项

卷烟、雪茄烟的零售

经济性质

□国有□集体□股份制（合作）□外商投资□合伙

□个人独资□有限责任□股份有限公司□个体

经营业态

□大中型商场□大型超市□小型超市□连锁店□综合商店□便民店□夜店□宾馆旅店□餐饮酒楼□文化娱乐□免税店□旅游度假□集贸市场□烟草自营店□特许加盟店□其他

特殊群体

□残疾人□五保户□退伍军人□下岗失业人员

□军烈属□特困户□普通高校应届毕业生□其它情况

工商营业执照号码

有效期至年月日

专营卷烟

□是□否

注册资金

万元

营业面积

㎡

经营场所权属

□自有□租赁

租赁其至年月日

所属集贸市场名称

提交材料目录

（支持扫描）印刷本无此栏目

领导审批意见：

□同意□不同意

签名：

年月日

集体讨论意见：

□同意□不同意

参加讨论人员签名：

年月日

发证部门意见：

□同意□不同意□暂缓

签名：

年月日

专卖管理所（队）意见：

布局是否合理：

□是□否

前一年度是否有两次以上的重大违法行为：

□是□否

其它情况：

负责人签名：

年月日

业务经营部门意见：

周围卷烟经营户分布：

□密□中□疏

客流量：

□大□中□小

货源能否满足供应：

□可以□不能□紧张

其它情况：

负责人签名：

年月日

附件11

烟草专卖零售业行政许可申请材料补正告知书

编号：

№000001

：

你（单位）烟草专卖零售业行政许可的申请及材料已收悉。

经初步审查，缺少以下材料，请及时补正，以免影响做出行政许可决定。

□固定经营场所的证明。

□申请表内容不全，且无法当场补正。

补正内容：

烟草专卖局

年月日

附件12

烟草专卖零售业行政许可不受理、不予受理通知书

编号：

№000001

：

你（单位）烟草专卖零售业行政许可的申请及材料已收悉。

经初步审查：

□申请事项不需要取得行政许可，决定不受理。

□申请事项依法需要取得行政许可，但目前国家未对此作出具体规定，决定不受理。

□申请事项不属于本行政机关职权范围，决定不予受理，请向行政机关申请。

烟草专卖局

年月日

附件13

烟草专卖零售业行政许可决定书

编号：

№000001

：

你（单位）关于烟草专卖零售业行政许可的□申请□延续申请，经审查符合法律、法规的要求，现已批准，请于年月日到烟草专卖局领取《烟草专卖零售许可证》。

烟草专卖局

年月日

附件14

烟草专卖零售业不予行政许可决定书

编号：

№000001

：

你（单位）提出的烟草专卖零售业行政许可的申请，经审查不符合烟草专卖法律、法规的要求：

。

我局决定不予行政许可。

如不服本决定，可以自收到本决定书之日起６０日内向上一级烟草专卖局或人民政府申请复议。

也可以自收到本决定书之日起１５日内向人民法院提起诉讼。

批准人：

年月日

附件15

烟草专卖局

送达回证

烟送[]第号

送达文书

名称

送达文书

文号

受送达人

送达地点

送达方式

收件人签名或盖章

签收日期

代收人注明

代　收　理　由

见证人签名或盖章

送达人签名

拒收理由及日期

（印章）

年月日

附件16

申请表编号：

№000001

烟草专卖零售许可证变更、延续申请表

企业名称（字号）

申请表编号

主管部门

原许可证号

变更项目

□企业名称（字号）□经营地址□联系人□联系电话

□法定代表人（负责人）□经济性质□经营业态□特殊群体

□注册资金□有效期限（营业执照延续）□有效期限（房屋租期延续）□其他

以下项目只填写变更项，其他项不填写。

经营

地址

市（县）

城市

街办（镇）

社区

街（路）号

乡村

乡（镇）

行政村

（自然）村

街（路）号

联系人

联系电话

邮政编码

投资人来自：

国省（市、区）地（市、州、盟）县（市、区、旗）

法定代表人（负责人）姓名

身份证号码

经济性质

□国有□集体□股份制（合作）□外商投资□合伙□个人独资□有限责任□股份有限公司□个体

经营业态

□大中型商场□大型超市□小型超市□连锁店□综合商店□便民店□夜店□宾馆旅店□餐饮酒楼□文化娱乐□旅游度假□集贸市场内摊位□烟草自营店□特许加盟店□其他

特殊群体

□残疾人□五保户□退伍军人□下岗失业人员□军烈属□特困户□普通高校应届毕业生□其他情况

工商营业执照号码

营业执照有效期至年月日

营业执照登记经营范围

注册资金

从业人数

营业面积

所属集贸市场名称

经营场

所权属

□自有□租赁

专营卷烟

□是□否

租期至年月日

提交材料目录

（支持扫描）

情况说明、原许可证正、副本

领导审批意见：

负责人签名

年月日

专卖管理部门意见：

负责人签名（公章）

年月日

业务经营部门意见：

负责人签名（公章）

年月日

企业主管部门（所属法人单位）：

（公章）

年月日

申请人签章：

负责人签名（公章）

年月日

附件17

烟草专卖零售许可证补办、注销、歇业、恢复营业

申请表

申请表编号：

№000001

企业名称（字号）

申请表编号

主管部门

原许可证号

申请事项

□补办□注销□歇业□恢复营业

补办原因

□补办□损毁

联系人

联系电话

工商营业执照号码

营业执照有效期

至年月日

领导审批意见：

负责人签名：

年月日

专卖管理部门意见：

负责人签名（公章）：

年月日

企业主管部门（所属法人单位）签章

（公章）

年月日

申请人签章

负责人签名（公章）

年月日

附件18

　　烟草专卖局

责令整顿通知书

烟整[]第号

：

经查，你（单位）于年月日因

，违反了

的规定，依据

的规定，责令你（单位）自收到本通知之日起至年月日暂停烟草专卖业务、进行整顿，并于

年月日　　时前将整顿情况书面报告我局。

经办人：

批准人：

（印章）

　　　　　　　　　　　　　年月日

本文书一式两份。

一份送达，一份归档。

附件19

　　烟草专卖局

整顿终结通知书

烟整结[]第号

：

你（单位）因　　　　　

，被我局责令暂停烟草专卖业务、进行整顿。

经检查，你（单位）在整顿后已符合《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例规定的条件，可以于年月日起继续从事烟草专卖业务。

经办人：

批准人：

（印章）

　　　　　　　　　　　　　年月日

本文书一式两份。

一份送达，一份归档。

附件20

注销（撤回、收回）许可证决定书

编号：

№000001

：

因第项原因：

1、行政许可有效期届满未延续的。

2、赋予公民特定资格的《烟草专卖零售许可证（个体）》，该公民死亡或者丧失行为能力的。

3、法人或者其他组织依法终止的。

4、行政许可依法被撤销、撤回的。

5、取消烟草专卖零售业经营资格的。

6、因不可抗力导致行政许可事项无法实施的。

7、（住所）经营地址与《烟草专卖零售业行政许可证》许可的经营地址不相符的。

8、法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形：

我局根据《中华人民共和国行政许可法》第七十条之规定，决定注销并□撤回□收回号《烟草专卖零售许可证》。

批准人：

烟草专卖局

年月日