电子政务系统自查报告模版三级.docx
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电子政务系统自查报告模版三级.docx
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电子政务系统自查报告模版三级
项目编号:
111111
电子政务系统
安全等级保护检查报告
房屋土地资源信息中心
20100225
相关技术资料见中国信息安全等级保护网:
报告审核及批准人签字
审
核
人
(签字) 年 月 日
批
准
人
(签字) 年 月 日
用户方信息
单位名称
房屋土地资源信息中心
联系地址
北京西路99号
邮编
联系人
杨健
电 话
传 真
检查方信息
单位名称
房屋土地资源信息中心
联系地址
北京西路99号
邮编
联系人
杨健
电话
传真
电话
测评组
组 长
汪一琛
组 员
杨健
测评日期
20100225
1.概述
检查目的
房屋土地资源信息中心的电子政务系统定级为3级(S3、A2、G3)。
系统等级保护检查的目的是通过对目标系统的安全检查,对目标系统的安全技术状态、安全管理状态做出初步判断,给出目标系统在安全技术、安全管理方面与其相应安全等级保护要求之间的差距。
检查依据
1)计算机信息系统安全保护等级划分准则(GB17859-1999)
2)信息系统安全等级保护基本要求(GB/T22239-2008)
2.检查对象
(描述与目标系统密切相关的、房屋土地资源信息中心整个信息系统的状况,包括网络拓扑图――目标系统可能是房屋土地资源信息中心信息系统的一部分。
)
3.检查指标
系统定级
依据《电子政务系统定级报告》,目标系统的安全等级情况如下:
1)信息系统安全保护等级为S3;2)业务信息安全性等级为A2;3)业务服务保证性等级为G3。
指标选择
依据定级结果,目标系统定级为3级(S3、A2、G3),目标系统的检查指标应包括3级通用指标类(G3),3级业务信息安全性指标类(S3),和2级业务服务保证性类(A2),包括的安全控制指标类型情况具体如表4-1所示。
表3-1检查指标
技术/管理
层面
类数量
S类(3级)
A类(2级)
G类(3级)
小计
技术要求
物理安全
3
2
25
30
网络安全
2
0
31
33
主机安全(OS)
15
3
12
30
主机安全(DB)
15
3
12
30
应用安全
16
5
6
27
数据安全及备份恢复
4
2
0
6
管理要求
安全管理机构
0
0
20
20
安全管理制度
0
0
11
11
人员安全管理
0
0
16
16
系统建设管理
0
0
45
45
系统运维管理
0
0
62
62
合计
310
4.检查结果及分析
等保检查主要是指对单个检查对象(如某台主机系统)的单个检查要求项进行的判断。
单项判定采取“优势证据”法,判定结果分为三种情况:
符合、部分符合和不符合。
物理安全
物理安全检查项包括“物理位置的选择”、“物理访问控制”、“防盗窃和防破坏”、“防雷击”、“防火”、“防水和防潮”、“防静电”、“温湿度控制”、“电力供应”和“电磁防护”等几个方面的内容。
检查结果如下:
表4-1
序号
检查对象
控制层面
控制点
控制项
检查结果
备注
1.
主机房
物理安全
物理位置的选择
a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内;
符合
2.
主机房
物理安全
物理位置的选择
b)机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室,以及用水设备的下层或隔壁。
符合
3.
主机房
物理安全
物理访问控制
a)机房出入口应安排专人值守,控制、鉴别和记录进入的人员;
符合
4.
主机房
物理安全
物理访问控制
b)需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程,并限制和监控其活动范围;
符合
5.
主机房
物理安全
物理访问控制
c)应对机房划分区域进行管理,区域和区域之间设置物理隔离装置,在重要区域前设置交付或安装等过渡区域;
符合
6.
主机房
物理安全
物理访问控制
d)重要区域应配置电子门禁系统,控制、鉴别和记录进入的人员。
符合
7.
主机房
物理安全
防盗窃和防破坏
a)应将主要设备放置在机房内;
符合
8.
主机房
物理安全
防盗窃和防破坏
b)应将设备或主要部件进行固定,并设置明显的不易除去的标记;
符合
9.
主机房
物理安全
防盗窃和防破坏
c)应将通信线缆铺设在隐蔽处,可铺设在地下或管道中;
符合
10.
主机房
物理安全
防盗窃和防破坏
d)应对介质分类标识,存储在介质库或档案室中;
符合
11.
主机房
物理安全
防盗窃和防破坏
e)应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统;
符合
12.
主机房
物理安全
防盗窃和防破坏
f)应对机房设置监控报警系统。
符合
13.
主机房
物理安全
防雷击
a)机房建筑应设置避雷装置;
符合
14.
主机房
物理安全
防雷击
b)应设置防雷保安器,防止感应雷;
符合
15.
主机房
物理安全
防雷击
c)机房应设置交流电源地线。
符合
16.
主机房
物理安全
防火
a)机房应设置火灾自动消防系统,能够自动检测火情、自动报警,并自动灭火;
符合
17.
主机房
物理安全
防火
b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料;
符合
18.
主机房
物理安全
防火
c)机房应采取区域隔离防火措施,将重要设备与其他设备隔离开。
符合
19.
主机房
物理安全
防水和防潮
a)水管安装,不得穿过机房屋顶和活动地板下;
符合
20.
主机房
物理安全
防水和防潮
b)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透;
符合
21.
主机房
物理安全
防水和防潮
c)应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透;
符合
22.
主机房
物理安全
防水和防潮
d)应安装对水敏感的检测仪表或元件,对机房进行防水检测和报警。
符合
23.
主机房
物理安全
防静电
a)主要设备应采用必要的接地防静电措施;
符合
24.
主机房
物理安全
防静电
b)机房应采用防静电地板。
符合
25.
主机房
物理安全
温湿度控制
a)机房应设置温、湿度自动调节设施,使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。
符合
26.
主机房
物理安全
电力供应
a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备;
符合
27.
主机房
物理安全
电力供应
b)应提供短期的备用电力供应,至少满足关键设备在断电情况下的正常运行要求。
符合
28.
主机房
物理安全
电磁防护
a)应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰;
符合
29.
主机房
物理安全
电磁防护
b)电源线和通信线缆应隔离铺设,避免互相干扰;
符合
30.
主机房
物理安全
电磁防护
c)应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。
符合
网络安全
网络安全检查项包括“结构安全”、“访问控制”、“安全审计”、“边界完整性检查”、“入侵防范”、“恶意代码防范”、“网络设备防护”、“备份与恢复”等几个方面的内容。
检查结果如下:
表4-2
序号
检查对象
控制层面
控制点
控制项
检查结果
备注
内网
1.
网络架构
网络安全
结构安全
a)应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间,满足业务高峰期需要;
符合
2.
网络架构
网络安全
结构安全
b)应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要;
符合
3.
网络架构
网络安全
结构安全
c)应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访问路径;
符合
4.
网络架构
网络安全
结构安全
d)应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图;
符合
5.
网络架构
网络安全
结构安全
e)应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素,划分不同的子网或网段,并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段;
符合
6.
网络架构
网络安全
结构安全
f)应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统,重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段;
符合
7.
网络架构
网络安全
结构安全
g)应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别,保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。
符合
8.
网络架构
网络安全
访问控制
a)应在网络边界部署访问控制设备,启用访问控制功能;
符合
9.
网络架构
网络安全
访问控制
b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力,控制粒度为端口级;
符合
10.
网络架构
网络安全
访问控制
c)应对进出网络的信息内容进行过滤,实现对应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制;
符合
11.
网络架构
网络安全
访问控制
d)应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连接;
符合
12.
网络架构
网络安全
访问控制
e)应限制网络最大流量数及网络连接数;
符合
13.
网络架构
网络安全
访问控制
f)重要网段应采取技术手段防止地址欺骗;
符合
14.
网络架构
网络安全
访问控制
g)应按用户和系统之间的允许访问规则,决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问,控制粒度为单个用户;
符合
15.
网络架构
网络安全
访问控制
h)应限制具有拨号访问权限的用户数量。
符合
16.
网络架构
网络安全
安全审计
a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录;
符合
17.
网络架构
网络安全
安全审计
b)审计记录应包括:
事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息;
符合
18.
网络架构
网络安全
安全审计
c)应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表;
符合
19.
网络架构
网络安全
安全审计
d)应对审计记录进行保护,避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。
符合
20.
网络架构
网络安全
边界完整性检查
a)应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查,准确定出位置,并对其进行有效阻断;
符合
21.
网络架构
网络安全
边界完整性检查
b)应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查,准确定出位置,并对其进行有效阻断。
符合
22.
网络架构
网络安全
入侵防范
a)应在网络边界处监视以下攻击行为:
端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等;
符合
23.
网络架构
网络安全
入侵防范
b)当检测到攻击行为时,记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间,在发生严重入侵事件时应提供报警。
符合
24.
网络架构
网络安全
恶意代码防范
a)应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除;
符合
25.
网络架构
网络安全
恶意代码防范
b)应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。
符合
26.
生产核心交换机C6509_1
网络安全
安全审计
a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录;
符合
27.
生产核心交换机C6509_1
网络安全
安全审计
b)审计记录应包括:
事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息;
符合
28.
生产核心交换机C6509_1
网络安全
安全审计
c)应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表;
符合
29.
生产核心交换机C6509_1
网络安全
安全审计
d)应对审计记录进行保护,避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。
符合
30.
生产核心交换机C6509_1
网络安全
网络设备防护
a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别;
符合
31.
生产核心交换机C6509_1
网络安全
网络设备防护
b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制;
符合
32.
生产核心交换机C6509_1
网络安全
网络设备防护
c)网络设备用户的标识应唯一;
符合
33.
生产核心交换机C6509_1
网络安全
网络设备防护
d)主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别;
符合
34.
生产核心交换机C6509_1
网络安全
网络设备防护
e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,口令应有复杂度要求并定期更换;
符合
35.
生产核心交换机C6509_1
网络安全
网络设备防护
f)应具有登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施;
符合
36.
生产核心交换机C6509_1
网络安全
网络设备防护
g)当对网络设备进行远程管理时,应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听;
符合
37.
生产核心交换机C6509_1
网络安全
网络设备防护
h)应实现设备特权用户的权限分离。
符合
38.
汇聚交换机SW3750
网络安全
安全审计
a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录;
符合
39.
汇聚交换机SW3750
网络安全
安全审计
b)审计记录应包括:
事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息;
符合
40.
汇聚交换机SW3750
网络安全
安全审计
c)应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表;
符合
41.
汇聚交换机SW3750
网络安全
安全审计
d)应对审计记录进行保护,避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。
符合
42.
汇聚交换机SW3750
网络安全
网络设备防护
a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别;
符合
43.
汇聚交换机SW3750
网络安全
网络设备防护
b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制;
符合
44.
汇聚交换机SW3750
网络安全
网络设备防护
c)网络设备用户的标识应唯一;
符合
45.
汇聚交换机SW3750
网络安全
网络设备防护
d)主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别;
符合
46.
汇聚交换机SW3750
网络安全
网络设备防护
e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,口令应有复杂度要求并定期更换;
符合
47.
汇聚交换机SW3750
网络安全
网络设备防护
f)应具有登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施;
符合
48.
汇聚交换机SW3750
网络安全
网络设备防护
g)当对网络设备进行远程管理时,应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听;
符合
49.
汇聚交换机SW3750
网络安全
网络设备防护
h)应实现设备特权用户的权限分离。
符合
50.
汇聚交换机SW3550_1
网络安全
安全审计
a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录;
符合
51.
汇聚交换机SW3550_1
网络安全
安全审计
b)审计记录应包括:
事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息;
符合
52.
汇聚交换机SW3550_1
网络安全
安全审计
c)应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表;
符合
53.
汇聚交换机SW3550_1
网络安全
安全审计
d)应对审计记录进行保护,避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。
符合
54.
汇聚交换机SW3550_1
网络安全
网络设备防护
a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别;
符合
55.
汇聚交换机SW3550_1
网络安全
网络设备防护
b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制;
符合
56.
汇聚交换机SW3550_1
网络安全
网络设备防护
c)网络设备用户的标识应唯一;
符合
57.
汇聚交换机SW3550_1
网络安全
网络设备防护
d)主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别;
符合
58.
汇聚交换机SW3550_1
网络安全
网络设备防护
e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,口令应有复杂度要求并定期更换;
符合
59.
汇聚交换机SW3550_1
网络安全
网络设备防护
f)应具有登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施;
符合
60.
汇聚交换机SW3550_1
网络安全
网络设备防护
g)当对网络设备进行远程管理时,应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听;
符合
61.
汇聚交换机SW3550_1
网络安全
网络设备防护
h)应实现设备特权用户的权限分离。
符合
62.
核心应用负载均衡F5_APP_A
网络安全
安全审计
a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录;
符合
63.
核心应用负载均衡F5_APP_A
网络安全
安全审计
b)审计记录应包括:
事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息;
符合
64.
核心应用负载均衡F5_APP_A
网络安全
安全审计
c)应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表;
符合
65.
核心应用负载均衡F5_APP_A
网络安全
安全审计
d)应对审计记录进行保护,避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。
符合
66.
核心应用负载均衡F5_APP_A
网络安全
网络设备防护
a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别;
符合
67.
核心应用负载均衡F5_APP_A
网络安全
网络设备防护
b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制;
符合
68.
核心应用负载均衡F5_APP_A
网络安全
网络设备防护
c)网络设备用户的标识应唯一;
符合
69.
核心应用负载均衡F5_APP_A
网络安全
网络设备防护
d)主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别;
符合
70.
核心应用负载均衡F5_APP_A
网络安全
网络设备防护
e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,口令应有复杂度要求并定期更换;
符合
71.
核心应用负载均衡F5_APP_A
网络安全
网络设备防护
f)应具有登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施;
符合
72.
核心应用负载均衡F5_APP_A
网络安全
网络设备防护
g)当对网络设备进行远程管理时,应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听;
符合
73.
核心应用负载均衡F5_APP_A
网络安全
网络设备防护
h)应实现设备特权用户的权限分离。
符合
74.
二级网络主汇聚R7206_A
网络安全
安全审计
a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录;
符合
75.
二级网络主汇聚R7206_A
网络安全
安全审计
b)审计记录应包括:
事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息;
符合
76.
二级网络主汇聚R7206_A
网络安全
安全审计
c)应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表;
符合
77.
二级网络主汇聚R7206_A
网络安全
安全审计
d)应对审计记录进行保护,避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。
符合
78.
二级网络主汇聚R7206_A
网络安全
网络设备防护
a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别;
符合
79.
二级网络主汇聚R7206_A
网络安全
网络设备防护
b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制;
符合
80.
二级网络主汇聚R7206_A
网络安全
网络设备防护
c)网络设备用户的标识应唯一;
符合
81.
二级网络主汇聚R7206_A
网络安全
网络设备防护
d)主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别;
符合
82.
二级网络主汇聚R7206_A
网络安全
网络设备防护
e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,口令应有复杂度要求并定期更换;
符合
83.
二级网络主汇聚R7206_A
网络安全
网络设备防护
f)应具有登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施;
符合
84.
二级网络主汇聚R7206_A
网络安全
网络设备防护
g)当对网络设备进行远程管理时,应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听;
符合
85.
二级网络主汇聚R7206_A
网络安全
网络设备防护
h)应实现设备特权用户的权限分离。
符合
86.
三级网络主汇聚R7304_A
网络安全
安全审计
a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录;
符合
87.
三级网络主汇聚R7304_A
网络安全
安全审计
b)审计记录应包括:
事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息;
符合
88.
三级网络主汇聚R7304_A
网络安全
安全审计
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