期货从业《期货法律法规》复习题集第5810篇.docx
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期货从业《期货法律法规》复习题集第5810篇.docx
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期货从业《期货法律法规》复习题集第5810篇
2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.当事人既以违约又以侵权起诉的,以( )的诉讼请求确定管辖。
A、违约
B、当事人起诉状中在先
C、侵权
D、当事人选择的诉由
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【知识点】:
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】:
B
【解析】:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。
当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
2.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应()。
A、核减资本金额
B、核减净资本金额
C、增加净负债金额
D、增加负债金额
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求
【答案】:
B
【解析】:
《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定,期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则
的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计
提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
3.期货交易所应当设独立董事。
独立董事由()提名,股东大会通过。
A、理事会
B、中国证监会
C、财政部
D、股东大会
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【知识点】:
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易所管理办法》第四十五条,期货交易所应当设独立董事。
独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。
故本题答案为B。
4.首席风险官应当按时参加()组织或者认可的培训。
A、公安部门
B、中国证监会派出机构
C、中国证监会
D、期货交易所
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【知识点】:
第2章>第6节>第四章监督管理
【答案】:
C
【解析】:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条,首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
故本题答案为C。
5.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、期货交易所
B、期货公司
C、客户
D、机构投资者
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【知识点】:
第1章>第1节>第四章期货交易基本规则
【答案】:
C
【解析】:
《期货交易管理条例》第三十四条,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
故本题答案为C。
6.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户()的原则予以处理:
不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
A、利益优先
B、利润优先
C、分成优先
D、提成优先
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第11节>第四章防范利益冲突
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的.应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
故本题答案为A。
7.()可以按照规定对期货公司进行分类监管。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、商务部
D、财政部
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【知识点】:
第2章>第3节>第七章监督管理
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第一百零五条,中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。
故本题答案为A。
8.从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
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【知识点】:
第3章>第1节>第二章基本准则
【答案】:
C
【解析】:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定,从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。
9.期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守()制度,不得混码交易。
A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】:
A
【解析】:
《期货交易所管理办法》第七十八条,期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易。
10.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
A、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B、制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C、建立健全信息隔离机制
D、保持办公场所和办公设备相对独立
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【知识点】:
第2章>第11节>第四章防范利益冲突
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条,期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
故本题答案为A。
11.( )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货公司
D、中国证监会及其派出机构
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【知识点】:
第2章>第6节>第一章总则
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
12.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的()
A、刑事责任
B、行政责任
C、民事责任
D、道德谴责
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【知识点】:
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】:
C
【解析】:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条,人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
故本题答案为C。
13.机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,应符合的条件不包括( )。
A、品行端正,具有良好的职业道德
B、已被本机构聘用
C、最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、有三年以上金融业务经验
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【知识点】:
第2章>第5节>第二章从业资格的取得和注销
【答案】:
D
【解析】:
《期货从业人员管理办法》第十条规定,机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:
(一)品行端正,具有良好的职业道德;
(二)已被本机构聘用;
(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;
(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;
(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;
(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作
14.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加()组织的专项后续职业培训。
A、中国证监会派出机构
B、所在机构
C、期货交易所
D、中国期货业协会
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【知识点】:
第3章>第1节>第八章监督及惩戒
【答案】:
D
【解析】:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条,从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
15.结算准备金最低余额应当由非结算会员以()向全面结算会员期货公司缴纳。
A、自有资金
B、公司资金
C、财政资金
D、银行贷款
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【知识点】:
第2章>第7节>第二章业务规则
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条,全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。
结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。
故本题答案为A。
16.公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。
A、监事会
B、股东大会
C、董事会
D、中国证监会
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【知识点】:
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】:
D
【解析】:
《期货交易所管理办法》第四十五条,期货交易所应当设独立董事。
独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。
故本题答案为D。
17.下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B、期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案
C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
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【知识点】:
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】:
A
【解析】:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条,有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:
(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;
(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。
故本题答案为A。
18.监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当( )。
A、要求期货公司补齐或更正申请材料
B、要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C、退回客户交易编码申请,并告知期货公司
D、退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请
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【知识点】:
第2章>第10节>第二章客户开户及交易编码申请
【答案】:
C
【解析】:
《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定,监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:
(一)客户资料不符合实名制要求;
(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;
(三)中国证监会规定的其他情形。
19.期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入()。
A、净资产
B、净资本
C、负债
D、流动负债
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【知识点】:
第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求
【答案】:
B
【解析】:
《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条规定,期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业
借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债
之后的债务,可以按照规定计入净资本。
期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中
国证监会派出机构报告。
期货公司不得互相持有次级债务。
20.证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得()资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A、执业
B、从业
C、介绍业务
D、中间业务
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【知识点】:
第2章>第9节>第一章总则
【答案】:
C
【解析】:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
故本题答案为C。
21.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是()。
A、期货交易所所在地人民政府
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、期货保证金安全存管监控机构
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【知识点】:
第2章>第2节>第一章总则
【答案】:
C
【解析】:
《期货交易所管理办法》第五条规定,中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
故本题答案为C。
22.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。
A、3
B、5
C、10
D、20
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第12节>证券期货投资者适当性管理办法
【答案】:
D
【解析】:
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条,经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。
对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
23.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。
A、公安机关
B、中国证监会
C、法院
D、期货交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>第四章监督管理
【答案】:
B
【解析】:
《期货从业人员管理办法》第二十四条,期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
故本题答案为B。
24.会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由()提名,理事会通过。
A、期货交易所董事会
B、中国证监会
C、财政部
D、国务院
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【知识点】:
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易所管理办法》第二十七条,理事会设理事长1人、副理事长1至2人。
理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。
理事长不得兼任总经理。
故本题答案为B。
25.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>第四章保障基金的使用
【答案】:
A
【解析】:
《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条,动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
故本题答案为A。
26.首席风险官履行职责应当保持充分的(),主动回避与本人有利害冲突的事项。
A、独立性
B、自由性
C、公开性
D、协商性
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【知识点】:
第2章>第6节>第二章任免与行为规范
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条,首席风险官履行职责应当保持充分的独立性.作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。
故本题答案为A。
27.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,()应当承担赔偿责任。
A、客户
B、期货交易所和期货公司
C、期货公司
D、期货交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】:
D
【解析】:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条,期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。
期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后,有权向不履行义务的一方追偿。
故本题答案为D。
28.《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是()。
A、《期货交易管理条例》
B、《期货公司管理办法》
C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D、《期货公司首席风险官管理规定》
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【知识点】:
第2章>第7节>第一章总则
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条,为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
故本题答案为A。
29.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
A、3
B、5
C、7
D、10
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】:
A
【解析】:
《期货交易所管理办法》第八十八条,期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
30.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由()予以公告。
A、中国证监会
B、国务院
C、财政部
D、期货结算机构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>第二章设立、变更与终止
【答案】:
A
【解析】:
《期货交易所管理办法》第十八条,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的.由中国证监会予以公告。
故本题答案为A。
31.会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。
A、5
B、10
C、15
D、30
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【知识点】:
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易所管理办法》第三十五条,期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
故本题答案为B。
32.下列说法错误的是( )。
A、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织
B、期货交易所统一实行全员结算制度
C、期货交易所可以实行会员分级结算制度
D、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>第二章期货交易所
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易管理条例》第八条规定,期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
33.()指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
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【知识点】:
第2章>第5节>第四章监督管理
【答案】:
B
【解析】:
《期货从业人员管理办法》第二十条,中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
故本题答案为B。
34.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职,在职期间,李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票,但由于李某操作不当最终无力归还。
李某的行为构成()。
A、挪用资金罪
B、泄露内幕信息罪
C、贪污罪
D、挪用公款罪
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【知识点】:
第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案
【答案】:
D
【解析】:
《中华人民共和国刑法修正案》第七条,国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的,依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
即挪用公款罪。
故本题答案为D。
35.期货交易所应当()向监控中心核对客户资料。
A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
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【知识点】:
第2章>第10节>第五章客户资料管理
【答案】:
D
【解析】:
《期货市场客户开户管理规定》第三十二条,期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
故本题答案为D。
36.期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,实收资本和净资产均不低于人民币()元。
A、100万
B、1亿
C、3000万
D、5000万
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【知识点】:
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】:
B
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:
(一)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;
(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;
(三)具备持续盈利能力,持续经营3个以上完整的会计年度,最近3个会计年度连续盈利;
(四)出资额不得超过其净资产,且资金来源真实合法,不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;
(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明,主营业务性质与期货公司
37.最近()年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的,应当为其办理从业资格申请。
A、1
B、3
C、5
D、10
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>第二章从业资格的取得和注销
【答案】:
B
【解析】:
《期货从业人员管理办法》第十条,机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:
(一)品行端正,具有良好的职业道德;
(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
本题为第(五)
38.期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心()反馈给期货公司
A、次日
B、当日
C、前日
D、前两日
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【知识点】:
第2章>第10节>第二章客户开户及交易编码申请
【答案】:
B
【解析】:
《期货市场客户开户管理规定》第二十条,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。
故本题答案为B。
39.期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的,没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上()万元以下的罚款
A、30
B、50
C、100
D、150
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【知识点】:
第2章>第4节>第六章法律责任
【答案】:
C
【解析】:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条,期
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